資金自查報告
發表時間：2025-04-26資金自查報告（精華16篇）。
在當下這個社會中，報告對我們來說并不陌生，多數報告都是在事情做完或發生后撰寫的。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編精心整理的資金內控自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
資金自查報告 篇1
這學期在上級領導的指導下，已圓滿完成了本學期的財務工作，回顧這半年來的工作，我是問心無愧的，我的自我評價，有沒有美化自己，自有公論。我的述職報告請大家評議，歡迎大家提出寶貴意見。作為幼兒園財務，我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責，過去的半年里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：
一、日常工作：
1、嚴格執行現金管理和結算制度，每天一小結，每月定期核對現金與帳目，做到日清月結，發現金額不符，做到及時向領導匯報，及時處理。
2、幼兒園收取的保育費在規定的時間內存入銀行存款賬。
3、每月按時到中心校報賬，并據幼兒園估計用多少費用撥多少備用金，做到為幼兒園精打細算。
4、井然有序地完成了幼兒園應發放的經費發放工作。
5、堅持財務手續，嚴格審核（發票上必須有經手人、驗收人、審批人簽字方可報帳），對不符手續的發票不付款。
6、做好財務公開欄，讓全園教職工對我園每月開資一目了然。
二、自身存在的問題，我認為如下：
1、學習不夠。當前，以信息技術為基礎的新經濟蓬勃發展，新情況新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世。面對嚴峻的挑戰，缺乏學習的緊迫感和自覺性。理論基礎、專業知識、文化水平、工作方法等不能適應新的.要求。
2、在工作較累的時候，有過松弛思想，這是自己政治素質不高，也是世界觀、人生觀、價值觀解決不好的表現。三、針對以上問題，今后的努力方向是：
1、加強理論學習，進一步提高自身素質，增強分析問題、解決問題的能力。
2、增強大局觀念，提高工作質量和效率，積極配合領導同事們把工作做得更好。
資金自查報告 篇2
為了加強資金管理，防范資金風險，提高資金使用效率，xxx公司依據相關法律法規和內部管理制度，對本公司的資金內部控制情況進行了全面自查。本次自查的目的是發現潛在的問題和不足，進一步完善資金內控體系，保障公司資金安全和運營穩定。
一、自查范圍和時間
1、自查范圍：涵蓋公司的資金籌集、資金使用、資金存儲、資金結算等各個環節。
2、自查時間：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日
二、資金內控的基本情況
1、制度建設
公司制定了完善的資金管理制度，包括《資金預算管理制度》《資金審批流程》《資金收付管理辦法》等，明確了資金管理的職責分工、審批權限和流程規范。
定期對資金管理制度進行評估和更新，以適應公司業務發展和內外部環境變化。
2、崗位設置與職責分離
設立了獨立的資金管理部門，配備了專業的財務人員，負責資金的日常核算和管理工作。
嚴格執行不相容崗位分離原則，資金收支、記賬、審核等崗位相互牽制，有效降低了資金管理風險。
3、資金預算管理
建立了全面預算管理體系，對資金收支進行合理預測和規劃。
定期對資金預算執行情況進行分析和考核，及時調整預算，確保資金使用符合公司戰略和經營計劃。
4、資金收付管理
資金收付嚴格按照審批流程進行，審批手續齊全，支付憑證合法有效。
加強對銀行賬戶的管理，定期進行賬戶核對，確保資金安全。
5、資金風險管理
建立了資金風險評估機制，對可能面臨的資金風險進行識別、評估和應對。
制定了應急預案，應對突發的資金風險事件。
三、自查發現的問題
1、部分員工對資金管理制度的熟悉程度不夠，存在執行不到位的情況。
2、資金預算的準確性有待提高，預算調整的'流程還需進一步優化。
3、對資金風險的監控手段還不夠豐富，缺乏前瞻性和預警能力。
四、整改措施
1、加強對員工的資金管理制度培訓，提高員工的合規意識和執行能力。
2、改進資金預算編制方法，提高預算的科學性和準確性。優化預算調整流程，增強預算的靈活性和適應性。
3、完善資金風險監控體系，引入先進的風險管理工具和技術，提高風險預警和應對能力。
通過本次自查，公司的資金內部控制體系總體運行有效，但也存在一些問題和不足。公司將以此次自查為契機，持續完善資金內控體系，加強內部監督和管理，確保資金安全、合規、高效使用，為公司的穩定發展提供有力保障。
資金自查報告 篇3
20xx年，是本人在財務科工作的第x年。在一年的時間里，本人能夠遵紀守法、認真學習、努力鉆研、扎實工作，以勤勤懇懇、兢兢業業的態度對待本職工作，在財務崗位上發揮了應有的作用，做出了貢獻：
1、根據公司經營管理的需要，結合本公司的實際情況，對國家頒布的各項財務會計等法規認真遵守，并對公司制定的各項財務制度嚴格執行。
2、為了更好地加強內部管理，本部門的每位員工都能明確職責范圍，密切協作，各司其職，能有效地防止和制止財務弊病的發生，確保財務工作規范化，并能積極配合有關部門做好各項工作。
3、在日常費用報銷以及各項費用的收取工作中，熱情周到，準確無誤，并能做好與各個部門的密切合作，能積極配合有關部門做好各項工作。
4、在會計憑證的制單工作中，能慎密嚴謹，為每年的財務審計順利過關打下良好的基礎。
5、根據經營戶的臺帳，定期整理有關業主的應收租金情況，配合相關部門做好催繳工作。
6、在每月的工資發放工作中，能配合辦公室制作完成員工工資表，并能準確發放到每名員工的帳戶中。
7、配合辦公室做好每周的員工食堂的`費用結算工作。
8、收銀員能更加嚴格要求自己，提高業務能力，每日準確填寫收銀日報表上交部門相關人員，使每月的銀行刷卡核對工作得以順利進行。
9、對于每月應上報稅務的各種會計報表以及稅務報表，都能做到內容完整，數據準確，報送及時。
10、日常工作中，能及時發現問題，并提出建議，避免產生不必要的經濟損失。
11、對各部門所需的數據，能不厭其煩，及時提供。
12、經過多溝通，與x稅務師事務所達議，取得了一人滿意的年度會計年審報告。
13、為了給公司的穩定起到積極的作用，積極聯系稅務部門，做好業主的稅收減免工作，給市場管理提供了幫助。
在總經理的感召下，員工之間能友好相處，在遇到困難的時候能夠互幫互助，并已適當安排好特殊員工的工作。
在今后的工作中，本部門員工將更加齊心合力，加強對自身素質的提高，嚴格勞動紀律，努力提高工作效率，繼續提供給各部門更準確、更完整的財務數據。
資金自查報告 篇4
20xx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務?，F簡要總結如下：
一、工作回顧
第一，合規管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關鍵業務環節的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協助完成采購管理辦法等5項重點業務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規15項。
第二，內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的.合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照HSE管理要求，完成安全環保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成HSE體系審核迎檢工作。
第三，其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協同系統上跟蹤反饋并辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協助做好黨群工團相關工作。
二、工作中存在的不足
1.專業能力需進一步加強。一是對于專業知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業性不強。二是對于法規方面相關制度規定的學習不夠深入，不能很好地指導并開展工作。
2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質量不高。
3.工作協調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
三、20xx年工作計劃
1．提高自身專業業務能力。從本職工作崗位出發，不斷加強專業知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規管理專業水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現不按規定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統流程的跟蹤指導，確保無事后合同發生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。
4．提高對內對外綜合協調能力。充分發揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執行力落實到位。
5．提高工作主動性，加強相互協作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
資金自查報告 篇5
根據市紀委《關于開展扶貧資金監管集中整治專項活動實施方案》精神，現將鄉20xx年實施的扶貧項目和資金使用情況自查報告如下：
一、20xx年第一批財政扶貧資金項目
（一）村整村推進項目
1.基本情況
20xx年區扶貧辦下達我鄉村整村推進項目資金200萬元，其中基礎設施（道路）建設資金32.7萬元，增收項目建設資金89.5萬元，危房改造補助資金40萬元，扶貧互助資金20萬元，扶貧貸款貼息資金17.8萬元。
2.建設情況
20xx年項目按程序招投標和開工建設，年底竣工并完成驗收、報賬、投入使用。其中基礎設施（道路）建設修建水泥硬化路0.82公里，已完成路面硬化、路肩填平補齊、路標設立、群眾通行；扶持70戶貧困戶新建養殖暖棚70座，每棚補助0.8萬元，共計補助資金56萬元；扶持5戶貧困戶改造舊日光溫室5座，每棚補助0.5萬元，共計補助資金2.5萬元；扶持15戶貧困戶改造舊養殖暖棚15座，每棚補助0.4萬元，共計補助資金6萬元；扶持50戶貧困戶引進基礎母牛50頭，每頭補助0.5萬元，共計補助資金25萬元；扶持貧困農戶11戶50人進行危房改造，人均補助0.8萬元，共計補助40萬元；成立并運行互助協會，補助互助資金20萬元，向農戶發放借款支持農戶發展生產；扶貧貸款貼息資金17.8萬元由區級收回統一調整安排。
3.資金支付情況
按照工程完成情況，項目資金已全部撥付到位。直接補貼農戶的項目資金已通過惠農賬號發至農戶；開工建設的項目資金由中標施工單位提供撥款驗收申請并出具工程稅務發票，經鄉村初驗和區級驗收，報區扶貧辦和財政局審批后核撥工程款。共計完成報賬及撥付資金182.2萬元，其中基礎設施（道路）建設32.7萬元，增收項目（養殖暖棚、日光溫室、引進基礎母牛）建設89.5萬元，危房改造補助40萬元，扶貧互助資金20萬元，扶貧貸款貼息資金182.2萬元由區級收回統一調整安排。
（二）20xx年兩后生雨露計劃
20xx年區扶貧辦下達我鄉兩后生雨露計劃補助資金12.45萬元，其中第一學年“一村一名大學生”1人，補助資金0.15萬元，中職15人，補助資金2.25萬元，高職28人，補助資金4.2萬元，共計補助資金6.6萬元；第二學年“一村一名大學生”1人，補助資金0.15萬元，中職13人，補助資金1.95萬元，高職26人，補助資金3.9萬元，共計補助資金6萬元。根據財政扶貧資金管理要求，符合補助條件的學生全部出具資金補助申請審批及證明資料，匯總后上報區扶貧辦。項目資金12.6萬元全部通過惠農“一折通”及時發至農戶手中。
（三）存在的問題及整改情況
一是整村推進項目內容調整，17.8萬元的'貸款貼息資金，由區級收回統一調整安排。二是整村推進項目實際實施情況與項目批復計劃與有出入，批復危舊房改造計劃共11戶50人，年底實際改造危舊房11戶48人，剩余2人的1.6萬元補助資金已退回區財政。
二、20xx年第二批財政扶貧資金項目
20xx年10月區扶貧辦下達我鄉4個貧困村互助資金各10萬元，扶持成立村扶貧互助協會。20xx年底4個村互助資金項目按程序開始報批、成立、運行，截至目前全部完成協會成立、報賬撥款、吸納會員、驗收報賬、資金借貸運行。項目資金已全部撥付至互助協會銀行專戶封閉運行，向農戶發放互助資金借款支持農戶發展生產，發揮了相應扶貧效應。
三、20xx年市列1000元補助資金
20xx年區扶貧辦下達我鄉預脫貧農戶市列1000元補助資金854人85.4萬元。項目資金已全部通過惠農“一折通”發至符合條件的農戶。
四、20xx年實施的往年續建項目
20xx年區扶貧辦下達我鄉村扶貧互助協會項目續建（市區配套）資金各30萬元，截止20xx年2月項目資金全部撥付至互助協會銀行專戶封閉運行。20xx年11月區扶貧辦下達我鄉村扶貧互助協會項目續建（市區配套）資金30萬元，資金全部撥付至互助協會銀行專戶封閉運行?，F我鄉貧困村互助資金運行情況良好，發揮了扶貧效益。
五、20xx年第一批財政扶貧資金項目
（一）扶貧互助資金
1.區20xx年第一批財政扶貧資金下達我鄉4個貧困村扶貧互助協會項目資金各10萬元，20xx年5月項目資金全部撥至互助協會銀行專戶封閉運行。
2.區20xx年第一批財政扶貧資金下達我鄉村插花型貧困村扶貧互助協會項目資金50萬元，于20xx年8月全面完成項目建設、項目驗收及報賬撥款，項目資金全部撥至互助協會銀行專戶封閉運行，現資金借貸率高、運行良好。
（二）精準扶貧“853”掛圖資金
區20xx年第一批財政扶貧資金下達鄉級和6個村“853”掛圖資金1.8568萬元，于20xx年6月完成項目建設、項目驗收、報賬撥款及資金支付，項目實施統一和規范了全鄉“853”村級掛圖，達到了驗收標準。
（三）產業發展資金
區20xx年第一批財政扶貧資金下達我鄉貧困戶新建養殖暖棚項目71戶71座補助資金56.8萬元，于20xx年7月完成項目建設、項目驗收及報賬撥款，補助資金全部通過惠農“一折通”發至農戶，有力支持了貧困農戶發展設施農牧業。
六、20xx年市列1000元補助資金
20xx年區扶貧辦下達我鄉精準扶貧市列補助資金2695人269.5萬元，實際發2695人269.5萬元，補助資金全部通過惠農“一折通”發至農戶，有力支持了貧困農戶發展設施農牧業。
七、精準扶貧專項貸款
鄉建檔立卡貧困戶884戶3540人，共審批發放精準扶貧專項貸款883戶4415萬元，其中貧困戶自主貸款771戶3855萬元，大戶帶動貧困戶貸款112戶560萬元；自愿放棄貸款的農戶1戶。農戶自主貸款主要用于貸款人及貧困戶家庭從事設施種植養殖等富民產業的培育，有效解決了貧困戶發展產業資金短缺的`困難。大戶帶動貸款主要是通過入股分紅的形式解決貧困戶的資金困難，根據相關政策貸款年分紅比例為6%，每戶每年可獲得分紅3000元。我鄉第一年的分紅資金每戶3000元，均已落實到位。第二年分紅資金先按每戶3000元，已落實到位，提標后的2%分紅金目前正在協調落實當中。因建檔立卡“回頭看”剔除貧困戶，專項貸款整改應收回11戶55萬元，實際收回2戶10萬元，剩余9戶45萬元正在辦理轉為商業貸款。
資金自查報告 篇6
一、自查背景
隨著企業規模的不斷擴大和業務的日益復雜，資金管理的重要性日益凸顯。為了加強資金內部控制，防范資金風險，提高資金使用效率，公司決定對資金內控情況進行全面自查。
二、自查范圍
本次自查涵蓋了公司資金管理的各個環節，包括資金預算、資金收付、資金存儲、資金監督等方面。
三、自查內容及結果
1、資金預算管理
建立了完善的'資金預算制度，明確了預算編制、審批、執行和調整的流程和權限。
定期對資金預算執行情況進行分析和考核，但存在部分預算執行偏差較大的情況，需要進一步加強預算執行的監控和調整。
2、資金收付管理
嚴格執行收支兩條線管理，收入及時入賬，支出經過嚴格的審批程序。
對大額資金收付進行重點監控，但在資金收付的憑證管理方面存在一些不規范之處，如部分憑證附件不齊全。
3、資金存儲管理
合理選擇資金存儲銀行和存款產品，確保資金的安全和收益。
定期對銀行賬戶進行核對和清理，但存在個別銀行賬戶長期未使用的情況，需要及時進行銷戶處理。
4、資金監督管理
內部審計部門定期對資金管理進行審計和監督，但在監督的深度和廣度上還有待加強。
建立了資金風險預警機制，但預警指標的設置還需要進一步優化。
四、整改措施
1、加強資金預算執行的監控和分析，對于預算執行偏差較大的項目，及時查找原因并進行調整。
2、規范資金收付憑證的管理，確保憑證附件齊全、準確。
3、及時清理長期未使用的銀行賬戶，加強銀行賬戶的日常管理。
4、拓展內部審計對資金管理的監督范圍，加大監督力度。
5、優化資金風險預警指標，提高預警的及時性和準確性。
通過本次自查，公司資金內部控制總體較為有效，但在一些方面仍存在需要改進和完善的地方。公司將以此次自查為契機，進一步加強資金內控管理，不斷優化資金管理流程，提高資金使用效率和安全性，為公司的持續健康發展提供有力保障。
資金自查報告 篇7
一年來，合規工作緊緊圍繞全行中心任務、結合xx分行的實際情況來開展工作，堅持了標本兼治、風險關口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責任事故、零違規事件”，為我行各項業務持續、有序、穩健發展提供了有力的保障，現將一年來的工作情況匯報如下。
一、主要工作情況
1、完善內控制度建設，建立內控長效機制，提高風險監控能力，確保合規工作有章可循。為使合規工作制度化、規范化、透明化，防范經營風險，xx分行于xx年年初就建立了各項制度，以保證合規條線工作有序進行。主要制定了以下工作制度：《xx分行內部檢查實施細則》、《xx分行整改考評辦法》、《xx分行內部檢查備案制度》。
2、全面梳理風險點，建立問題庫，抓好整改工作。今年以來，我部對內外部檢查發現的問題按照來源、業務類別、部位、環節、風險級別、整改狀態、責任人等內容，進行全面梳理，并對問題數量的增減變化、整改率、復發率進行動態分析。對各類檢查發現的問題建立了問題庫，按照“三定一掛鉤”方式（定整改責任人、定整改措施、定整改時限、與整改責任人績效掛鉤），落實整改。主要工作方法：
一是市分行黨委高度重視內外部檢查發現問題的整改工作，行長徐智勇親自抓全局，紀檢書記劉建南抓具體落實，其它分管行長抓條線整改，使整改工作能順利完成好。
二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門、各支行每次上報整改問題后，我行十分注重整改的真實性，及時組織人員進行回訪，看是否真實整改。xx年由監察保衛部人員對所轄機構進行了三次追蹤回訪。
三是結合開展案件及風險防控工作，扎實有效推進整改工作。市分行黨委十分重視案件及風險防控工作，將其作為促進穩健經營、提高內控管理水平、抓好問題整改的一項基礎工作來抓。重點圍繞“零案件、零責任事故、零違規事件”來開展工作。
（1）健全機構，加強組織領導。調整了相應的'領導機構，層層簽訂了工作責任狀。
（2）開展案件專項治理“回頭看”，針對暴露出來的問題與風險隱患，下大力氣進行整改。
（3）是深入開展員工經濟行為專項排查，排查面為100%。對20個基層機構關鍵風險點監控排查，及時消除了風險隱患。
（4）完善內控、制度建設，建立內控長效機制，提高風險監控能力。
市分行專門下發了《基層機構風險點》，提示重點排查44個主要風險點，并按要求對照檢查。制定下發了《xx分行安全運營考核辦法》、《xx分行內外部審計、檢查發現問題整改工作方案》、《員工行為排查實施細則》等制度，從制度上保證了整改的時效性。特別是對內外部檢查發現的問題各部門注重實時整改，大大提高了整改率。20xx年審計共對我行進行了5項審計，主要涉及到xx年部分中間業務審計、二級分行07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業務審計、財務管理業務審計內容，共發現問題111個，到12月29日止，我行己整改108個，整改率為97.30%。只有三個問題正在整改。省分行組織的合規大檢查發現問題41個，己全部整改，整改率為100%。
3、根據市分行全年工作總體布局及20xx年度監察保衛部工作安排，由我部牽頭開展了20xx年度上半年“合規綜合大檢查”，前后20天。此次檢查對全區開展的各項業務經營管理、支持保障業務等進行了專項檢查。檢查范圍為本級各部門、本級各網點、支行，檢查面為100%。共發現問題122個，其中信貸方面的問題8個，占比6.56%。會計、個金、運營管理方面的問題82個，占比67.21%。安全保衛29個，占比23.77%。合規綜合方面的問題3個，占比2.46%。并對相關責任人進行積分處理，共有33人次積分，共計50分。
4、加強了對網點監控錄像的重點檢查。我行對24個網點的監控錄相的完整性進行了檢查。主要檢查內容：
（1）營業網點運鈔車?？繀^域、款箱（包）交接過程及出入營業場所人員。營業網點大廳、理財區、附行式自助設備區域客戶活動情況。柜員操作活動情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險箱。附行式自助設備現金業務，裝、卸鈔，存款清點，鈔箱檢查等相關情況。
（2）監控錄像是否按規定時間雙人開、關機，是否設置密碼，是否顯示錄像時間。
（3）錄像開啟時間是否先于運鈔車到達時間，是否有不正常中斷、關機現象，錄像關閉時間是否晚于運鈔車離開時間。
（4）網點負責人、會計主管是否按要求進行監控錄像檢查。
（5）重要部位是否存在監控死角。
4、督促業務部門開展每季度業務檢查，及時發現經營管理中存在的問題。會計、個金、運營部門每季組織的會計業務大檢查、風險部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。如會計部主要采取了現場檢查、專項檢查和全面檢查的方法，查找會計工作的薄弱環節，及時堵塞管理漏洞。為有效實施檢查，會計部結合會計工作新動向，加大了對金庫和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會計檢查6次。其中金庫、尾箱專項檢查2次。業務專項檢查4次，檢查頻率達到并超過上級行規定。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報全行。前臺業務部門（個金部）主要從授權、碰庫、單證和印章管理、代客服務、崗位交流輪換等八個方面進行了具體檢查。風險管理部根據工作需要成立了三個職能組，即：審批組、平行作業組、監管檢查組。由監管檢查組每季對各行13個關鍵風險點進行監控檢查。
5、配合xx總審計室對我行實施5個專項審計，即07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業務審計、財務管理業務審計。五項審計工作時間前后80多天，共發現問題111個。在審計工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項工作任務，得到了審計部門的認同。
6、責任認定工作有條不紊進行。對每個審計項目我們及時對發現的嚴重問題進行了責任追究，以起到警示作用。xx年共對5個審計項目進行了責任認追究。對7人進行了經濟處罰，罰款金額為700元。有5人受到了積分處罰，共積分6分。對省分行合規大檢查項目也進行責任認定，對4人進行積分，共積8分。
7、加大了業務培訓工作。xx年共組織了三次業務培訓，即二次查洗錢和一次關聯交易培訓。受培訓人員達到105人次。
8、嘗試新的合規管理辦法，注重實效。20xx年我行對內外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項工作：
一是對整改難度大的問題下發整改通知書，xx年共下發了4份整改通知書，也取得好的成效。例對公信貸誰入與退出審計發現我行問題33個，未下發整改書之前，我行仍有10個問題未整改，整改率為70%。面對這個嚴峻問題，我部及時向分管領導建議下以整改通知書，并到問題發行進行督辦，到20xx年12月29日止，己整改了30個，整改率達到了91%。
二是對審計發現的重大問題，及時召開專職聯系會，分析原因，并以案件防控工作簡報形式下發到全行，起到了警示作用，全年共下發了二期。
二、當前合規管理中存在的問題
1、思想認識上還存在一定誤區。
主要表現在以下幾個方面：一是普遍認為合規管理是上級管理部門的事，基層行只是被動地完成上級指定的工作，把合規管理和業務經營看作互不相干的兩件事。二是認為合規是前臺操作人員、合規部門的事，沒有從根本上認清合規管理的真實內涵。其實，合規管理應從各個管理層做起，從部門負責人、高管人員做起，他們肩負著合規政策的制定和傳達，并對合規風險的管理狀況、各項制度的執行情況、執行效果進行檢查。
2、對于內外部檢查發現問題的整改落實工作，部門之間仍存在職責不清的現象。
在目前，我行的組織架構和業務流程尚還存在一定弊端，各部門之間的協作還有待于加強，風險問題難以充分反映，發生問題后在整改時也容易造成職責不清。這種情況在內外部檢查發現問題整改落實時常常出現，由此造成許多問題屢查屢犯。
三、09年主要工作打算
1、深刻領會案件防控要求，培育合規文化理念
（1）開展合規案例教育學習。每個季度在企業網上掛一遍合規文化案例。
（2）計劃在8月份組織一次內外部檢查整改培訓班學習。重點學習《中國x行內外部審計和監管檢查發現問題整改工作規程》和總行、省行下發的新的整改狀態的界定、確認。同時，結合整改工作中的檢查發現問題實例，對疑點問題進行了解釋說明。
2、繼續全面提高合規經營的執行力，確保內外部檢查有效整改?？傮w目標：確保98%以上的整改率，力爭100%。
3、做好合規基礎工作，確保不錯不亂。
（1）計劃于4月份組織一次查洗錢自查工作，全面掌握全行反洗線工作動態，迎接銀監會、人民分行檢查。
（2）計劃在9月份開展一次“合規綜合大檢查”。
資金自查報告 篇8
20xx年，資產管理處在校黨委和行政的正確領導下，在分管校領導的精心指導和關心下，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，貫徹科學的發展觀，重點圍繞加強資產的基礎管理和規范管理，提高管理質量和服務水平的工作目標。通過全處同志辛勤努力，按時保質保量，較好地完成了20xx年工作計劃，達到預期目的和要求。截至目前,學校已入帳固定資產總量近8.8個億，年均增幅約20%，為學校事業發展提供了很好的保障。過去的一年是豐收的一年，回首過去，展望未來，為進一步做好20xx年度的資產管理工作，現將20xx年資產管理工作總結如下：
一、進一步加強了內部管理，不斷提高干部的政治素質和業務能力
在總結和把握往年學校資產管理工作的基礎上，進一步研究學校實際情況，制定工作計劃與目標。進一步明確分工，把崗位責任落實到實處；嚴格執行工作標準和程序；強調發揮團結協作的團隊精神和艱苦奮斗的敬業精神。進一步加強內部管理制度建設，認真組織干部學習理論，落實學校的工作部署，認真學習上級關于事業單位國有資產管理規定和有關文件精神，做到理論與實踐相結合，促進學校資產管理工作的進一步發展，不斷提高工作質量和工作效率。認真落實校黨委關于黨風廉政建設的工作部署，把廉政建設始終貫穿日常工作中,及時檢查和總結黨風廉政建設工作成效，對每位干部提出加強廉正要求，大力營造一個和睦、團結、勤奮、開拓、進取的良好氛圍，勤于思考，努力探索學校國有資產管理辦法。
二、進一步完善了資產管理的辦法，認真組織實施，規范各項工作程序
1、構建了學校資產管理的組織形式、運行機制和責任體系，不斷理順資產管理各方面的關系。建立了學校資產管理四個層面的制衡機制，學校領導和上級主管是決策審批層、資產管理處是統一協調管理層、監察審計是監督層、歸口部門和使用單位與使用人是執行層。
2、參與和執行了資產運行的規范操作。學校大宗物資采購、行政設備及教學設備維修項目等，嚴格執行預算編制、申購論證、審批立項、政府采購、國庫集中支付、內部付款控制、驗收規程、使用巡查、處臵申報審批等。
3、建立了學校資產管理信息總系統和分系統。積極創造性地運用新技術、新手段管理資產；掌握了資產管理的各個環節,對學校資產從進到出，從形成到核銷，從使用到處臵，實行有序的動態分類管理。
4、重視資產數據統計及信息工作，認真填報各類數據和報表。如《高等教育基層統計報表》教供Ⅰ、Ⅱ表、《高等學校實驗室統計報表》等資產數據的統計和上報。
5、實現自動化、網絡化辦公，積極加強網站建設。對網站進行了改版，并進行日常的維護及數據的更新；其網頁及數據庫的建設已初具規模。
6、規范資產管理程序，完善資產管理制度。加強學校相關資產管理辦法的修訂，擬定或出臺相關管理辦法《關于離退休、崗位調動及長期出國等教職工及時辦理實驗室儀器設備移交工作的規定》、《湖南農業大學儀器設備損壞丟失賠償處理辦法》及《危險品安全管理辦法》等。
三、強化學校中心工作地位，積極推動“迎評促建”與“拆遷騰地”工作
1、認真學習相關文件及指標體系，積極開展工作。根據學?？傮w布置及處室的工作工作方案，認真落實每一項工作。
1）積極開展教育觀念思想大討論，并申報相關的研究課題，撰寫相關的管理論文，進一步提高管理水平；
2）根據相關文件的精神，反復吃透指標內涵，并結合學校實際情況多次研究，認真組織“3.1-教學基本設施”的“校舍狀況”和“實驗室實習基地狀況”的支撐材料，工作中遇到的有關情況進行匯報；
3）做好迎評促建教學條件與利用觀測點數據的統計、調研、分析及整改工作。做好了教學行政用房平面圖繪制、教學行政用房、學生宿舍及各類功能教室統計，完成多媒體教室和語音室及生均教學科研儀器設備的統計工作；
4）對實驗室的儀器設備管理及室內布置進行調研和檢查，并積極做好相關工作；
5）集中組織廠家技術人員在全校范圍內展開儀器設備的維護維修工作，加強儀器設備運行的督查；
2、積極配合學校的拆遷騰地工作，顧全大局、效果明顯。根據學校整體要求，我處就拆遷工作制定詳細的工作方案：包括工作小組、工作思路及具體安排等，一切按工作方案實施。在人力、物力上積極配合學校的整體工作，一方面抽調精兵強將長駐拆遷辦辦公；另一方面，根據學校相關會議精神，按要求、及時配送相關設備設施協助拆遷辦，并做好拆遷戶的家具回收、四項清查資料的查詢等工作。加強與宣教組的聯系，向責任戶作耐心細致的思想工作，并于7月21日完成作為責任單位所協助的拆遷騰地工作任務。
四、重視資產工作日常環節管理，為學校各項事業發展提供服務保障工作
在資產管理工作中，我們堅持貫徹“三育人”制度，把“服務為先”的理念滲透到管理中，把管理、服務與教學工作緊密結合起來，為培養社會需要的合格人才提供和諧的環境和良好的物資條件。
1、完善招標采購，實現投資綜合效益最大化。工作中,嚴格遵守有關采購的各項規章制度，規范采購工作程序，廉潔自律，充分體現“公開、公平、公正”的采購原則。抓好招標采購基礎性工作，加強采購信息的收集，完善了采購信息庫建設。工作中，對各項采購任務及項目認真統計分析，并合理確定采購方式，有效降低了采購成本，如圖書、信息樓的中心機房及存儲設備等設備設施約30%。全年較好的完成了學校的各項設備及設施采購任務，先后完成了湖南高等學校日圓貸款項目第二批設備談判和合同的簽定工作，并完成了財政部日圓貸款項目審計督察組對我校第一批日圓貸款項目的審計督察工作；完成了06年省部共建高校實驗室項目，圖書信息大樓圖書書架、閱覽桌椅項目，重點學科及教學儀器設備、東方科技學院各類設備項目的采購工作。全年簽訂政府采購合同18份，金額達1000多萬元；組織完成了19個項目的邀標采購任務，簽訂各類物資采購合同190份,完成采購金額達2600多萬元。
2、改善教學基本條件,滿足人才培養需要。隨著學校不斷加大公共基礎設施和教學條件建設力度，教學基礎設施條件得到了較大的改善。資產管理基礎工作取得重大進展，資產管理數據庫大幅擴大。全年錄入數據7200多條，金額達15500萬元；現有數據近64000條，固定資產達88000萬元(其中東方學院9190萬元)。
3、加強設備驗收管理，把好設備進入關。根據儀器設備的分類及項目的大小，分別組織專家組分項目、分類驗收，確保質量關；同時，做到有物就有帳，有帳就有物，有物就有專人管，確保帳、物相符。全年驗收設備設施約6900余臺件，金額達4000萬元。其中：組織項目系統驗收會議22次，總金額達915萬；貴重儀器設備共20多臺件，總金額達400多萬元。完成商學院、經濟學院及理學院部省共建項目共400萬元儀器設備的驗收、建檔、付帳工作。強化質保金的退款程序，聯合計財處、使用單位與使用人層層把關，全年共計97筆次，共計金額145萬元。
4、摸清各類資產“家底”，進一步強化資產基礎工作。根據財政部、省財政廳及省教育廳的相關文件精神，組織相關部門開展20xx年學校的資產清查工作。資產清查采取整體籌劃、分步驟、分單位實施方案，通過單位自查，中介機構評估方式進行。現已完成了20xx資產清查工作，并認真做好整改階段的相關性工作，核實了資產清查過程中資產損失的核實和上報工作。
5、加強各類資源配置優化管理，采取措施提高資源利用率。
1）認真做好貴重儀器設備的效益考評。貴重儀器設備的管理是儀器設備管理的重點，我科室嚴格按照《高等學校儀器設備管理辦法》，組織專門人員對全校貴重儀器設備年度使用效益進行了考核評估，共100臺/套，總金額達2400萬元。
2）重點抓好大型項目系統、貴重儀器設備購置可行性論證。組織貴重設備購置論證會議6次，共27臺件，總金額達680萬元。
3）遵循節約原則，合理配置行政辦公設備。本著勤儉節約的原則，積極主動到各申請單位實地調研100余次，與申請單位多溝通，多交流，較好地完成了20xx年度行政辦公設備的`配置計劃，總金額約220萬元，滿足了教學、行政辦公需要。
4）盡可能做好公用設備設施的日常調劑，如為了確保招生系統正常運轉，對該系統進行臵換，并對全校有關報廢物資進行整合投入使用，計算機約40臺，其它設施80臺套，約節約30萬元。
6、嚴把資產維護維修關，確保運行良好。工作中本著勤儉節約、少購多修、合理配置原則，一方面不定期對質保期內的儀器設備及教學用具，邀請廠家對儀器設備及設施加強維保；另一方面有計劃的要求各實驗室加強設備維護，適時擬定維修計劃，做好維護維修，從而保證各項設備及教學用具完好。根據新購設備的專業性，不定期邀請相關專家現場講座，組織相關人員培訓，共同探討，使實驗教師專業技能不斷強化，從而多渠道保證教學質量。
1）先后組織系統及零星培訓15次，共培訓人數180人，并頒發了結業證書，得到了大家的認可。
2）有計劃的安排課桌椅分批分類進行維修，即七教課桌椅、大禮堂座椅、電梯等，其中，全年共維修課桌椅約13946位，并對20多間教室進行了改造；
3）對八及九教學樓的12000多位課桌椅進行全面維護；
4）對全校特種設備電梯14臺、鍋爐16噸位、中央空調530千大卡進行維保，加強安全管理；
7、嚴格把好設備的退出關，認真做好報廢物質的處臵工作。按照設備報廢程序，認真負責鑒定報廢設備近800余臺件，總金額達160萬元；核實房屋拆除共4棟，面積約2000平米，總金額達200萬元。報廢設備設施集中處臵，并殘值款項全部上繳學校計財處。
8、重視特種設備及危險品管理，保證教學科研正常運行。監管全校電梯、鍋爐等特種的運行，并進行維保、維修以及年檢，保證其安全運行。
1）嚴格控制危險化學藥品的使用管理，并規范其領用程序，加強使用人的責任意識。
2）重視危險品管理工作，徹底摸清現狀。積極到各實驗室現場調研，并登記收回，入庫統一管理，并規范其管理程序，明確使用者責任，保證使用安全。
3）強化了物資材料倉庫的安全管理。派人參加相關部門安全培訓，更換了倉庫防盜門，增加了相關防盜和安防應急設施。
4）進一步加強實驗材料供應管理。全年出庫領用達2400多人次，總金額達32萬元；直報次數約260余次，總金額約68萬元；進貨批次約22次，入庫金額達33萬元。
9、監管東方學院、后勤服務集團資產，明晰資產產權關系。按照獨立學院相關要求，單獨建立東方學院臺賬，積極配合東方學院做好相關的數據報表及日常管理工作。積極參與深化學?！昂笄谏鐣钡母母铮抻喖瘓F資產管理辦法，及時核算資產使用費，參與后勤服務集團服務年度考評。
10、加強物資配置，積極配合學校大型活動的開展。按相關要求按時、按量配送所需的家具及辦公物資，如20xx年迎新工作、20xx屆畢業生供需見面會會場布置、四、六級英語及研究生入學監考考場現場布置等工作。
五、規范公房管理，有效利用資源。
在公房資源的使用和調整方面，始終堅持教學優先和中心地位的工作理念，制定了《湖南農業大學公房管理試行辦法》、《湖南農業大學公房管理實施細則（試行）》等管理辦法；在房產分配利用上，充分保障教學用房的使用。嚴格按照公房實施細則指標體系，對現有公房進行合理、科學的調整，保障了公用房屋的合理利用和科學分配。完成了行政、教學、實驗、科研用房等各類數據整理、信息統計分析等工作，為學校領導決策提供了可靠依據，為實現公房管理規范化奠定了良好的基礎。同時，完成全校教學實驗用房、科研用房預算測算工作，為學校公房實行校院兩級管理體制改革做了前期準備工作。完成擬新建十、十一教學樓的初步分配方案和學生服務中心用房的分配工作。并完善有關部門的掛牌及實驗室標牌的制作工作。
六、重視土地管理工作，加強部門的聯系
在學校的統一安排部署下，嚴格按照《土地管理法》和學校規劃等，對我校的國有土地合理管理，保證校內建設項目的順利實施。
1、加強與國土資源局的交流，妥善解決土地規劃、行政處理等問題。
2、積極勘察邊界，協調毗鄰土地的管理及邊界糾紛，較為友好的解決相關問題。
3、積極上報20xx年度我校用地計劃及用地面積的測算核算。
4、協助相關部門辦理相關手續，為第十和十一教學樓、圖書信息中心、學生服務中心和瀏陽河堤防工程等的建設，以及校園環形道路及教學區主干道工程建設提供有利保證。
5、積極辦理原征用東湖漁場6畝地的土地測繪及使用證等工作。
七、加強教職工住房管理，做好職工住房分配工作
在教職工住宅管理方面，加強經濟適用房的建設、產權證的辦理及住房補貼核算等，進一步改善我校教職工的居住條件，解決教職工后顧之憂，穩定了教師隊伍。做好了第二批經濟適用房剩余房補充報名工作，并順利地完成了第二批經濟適用房職工選房，第二期經濟使用房的456套，現已進入分期分批驗收階段，并將陸續搬遷；完成了科教新村540戶產權證辦理，向已交清購房款的職工發放了產權證；協助21戶辦好約94萬元經濟適用房貸款工作；完成了第一期拆遷安置房185戶住戶的產權證辦理工作，及時向住戶發放了產權證；對原教學實驗場的職工補貼進行了前期的整理和預測工作并公示了相關職工信息；為部分調離職工辦理了相關的退房和退款手續。為了加強學校單身宿舍的管理，我們加班進行了認真的查房，清理了部份教職工出租住房，清理了部分違規職工住房。
總之，過去的一年是我們辛勤工作的一年，也是我們收獲豐富的一年，在新的一年里，我們在學校黨委、行政的正確領導下進一步加強管理，為學校各項事業做出應有的貢獻。
資金自查報告 篇9
為了貫徹落實《九年義務教育法》等文件精神，鞏固“普九”成果，切實做好兩項督導評估的各項工作，迎接20xx年度省“兩項導評估考核”檢查，促進我校教育工作的持續、健康、協調發展，辦人民滿意的教育，確保省級的檢查順利過關，特制定本方案。
一、組織領導機構：
1、領導小組：
組長：
副組長：
成員：
二、具體工作安排：
1、辦公室：
①寫好“兩督自查報告(按細則逐條作答)和匯報材料。
②教職工基本情況表，教職工聘任制合同和分流人員的安置。
③校長任命、聘任書和培訓證書復印件。
④統計本校組織的活動在上級評比中的獲獎情況
⑤學校和各職能的工作計劃和總結。
⑥提供學校發展和教職工基本情況的相關數據。
2、教導處
①“普九”和控流保學的全套材料。
②督導文件匯編。
③教學功能室的建管配用情況
④體衛圖藝室的建設、配制情況
⑤學生在科技創新、體運會、美術作品、各種征文比賽中獲獎情況統計
⑥教師的教學常規檢查情況。
⑦新課改學生的評價情況。
⑧學校活動系列資料。
3、教研組：
①教師培訓、校本培訓的計劃、總結及相關記載本。
②課改和校本教研的全套資料。
③教師發表的文章、獲獎論文、教學比武獲獎等情況統計④教學督導和教師成長的系列資料。
4、德育組：
①學校安全、消防、衛生的措施、預案等全套資料。
②學校周邊環境的.治理情況及采取的措施。
③校園文化建設(班集文化建設)有關資料
④統計本處室組織的活動在上級評比中的獲獎情況
⑤配合縣教育局督導室搞好“家長滿意教育”問卷調查活動
5、總務處：
①校園面積、生均校園面積，生均校舍面積的有關數據資料。
②學校教學設施、學生住宿條件改善的措施、計劃、資金投入等情況。
③學生食堂衛生措施、飲食安全預案等全套資料
④統計本校組織的活動在上級評比中的獲獎情況
6、少先隊大隊部：
①師生藝術節獲獎情況統計(列表打印)
②少先隊組織評優評先情況統計(列表打印)
③本校組織的活動在上級評比中的獲獎情況統計(列表打印)
④稍顯隊員活動的相關資料。
⑤廣播稿宣傳資料的分類整理。
三、要求
1、各項材料必須整理成冊，其中獲獎證書、發表的文章必須復印，打印封面，一式兩份(紙張統一用A4紙)。
2、所有材料
搜集必須在5月20日前上交辦公室。
(未盡事宜，另行通知)
資金自查報告 篇10
為了保障《雨城區商務扶貧實施方案和通信扶貧年初計劃》的全面落實，進一步提升我局脫貧攻堅工作質量，并向檢查組全面展示我局脫貧攻堅工作的真實情況，特制定以下《工作方案》指導我局對專項扶貧工作的開展情況展開全面自查，對工作的不足方面進行全面整改。
一、加強組織領導，成立迎檢領導小組
按照工作安排，區經商局成立脫貧攻堅領導小組，名單如下：
組長：
副組長：
成員：
二、明確工作職責，細化指導檢查內容
領導小組下設四個工作機構：
1、辦公室：
辦公室主任：
成員：
工作職責：負責脫貧攻堅指揮部日常工作，做好脫貧攻堅工作的統籌協調、上下聯絡，為局脫貧攻堅指揮部領導決策提供依據；負責全鎮脫貧攻堅工作的業務指導，做好脫貧攻堅經驗做法的總結。
2、資料整理組：
組長：
成員：
工作職責：收集脫貧攻堅工作檔案資料，對檔案資料進行分類、整理、編目和管理工作；進行全面清點檢查，發現問題及時報告主管領導，妥善處理。
3、后勤保障組：
組長：xx
成員：
工作職責：負責“溫暖過冬”等扶貧物資的購買；加強扶貧工作支持的`資金使用實行動態管理，確保資金使用到位。
4、群眾走訪組：
組長：
成員：全體在職干部
工作職責：加強對貧困戶的走訪，落實幫扶措施，落實完成領導小組及辦公室交辦的脫貧攻堅工作。
三、加強責任追究
各組務必按照責任分工工作，并隨時接受領導小組的工作安排，各小組之間務必加強配合，領導小組隨時對各成員的工作進行督查，如果發現有履職不到位的情況，單位將視性質和后果進行相應處理。
資金自查報告 篇11
xx年，在省、市行黨委的正確領導下，在省行內控合規部的業務指導下，xx分行內控合規部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉變觀念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務，大力推進內控合規體系建設，充分發揮審計監督與合規服務職能，為規范業務經營、促進全行各項業務健康有序發展提供有力保障。積極參與總、省行審計項目和市行合規檢查，圓滿完成了xx年的各項工作任務，現將一年來的工作情況向市行黨委匯報如下：
一、全年工作情況
我行內控合規部現有員工17人，其中總經理1人，副總經理1人，員工15人。今年是農行IPO上市之年，是內控合規組織機構體系變革之年，本部門員工在總經理及副總經理的帶領下踏實工作，履職盡責。今年以來，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時200余天;完成省行委托審計工作任務3次;完成省行交辦的調研任務1次;開展支行級離任審計10次，風險排查2次，內控自評價2次，內控評價1次，整體移位1次，接待總行審計1次;組織反洗錢業務培訓3次，部門員工參加總省市行培訓30多人次。
(一)理順關系，順利完成內控合規改革。
一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐xx市內控合規辦事處到分行內控合規部的職能轉變，人員實現合理分流。為市行選送了三名風險合規經理，為資產處置部選送了兩名信貸業務骨干。
二是與信貸管理部、運營管理部、紀委監察部溝通協調，實現法律事務、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩交接，順暢運轉。
三是對本部門員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯系人，工作中做到既分工明確，又相互協作，確保各項工作責任落實到人。
(二)高度重視，努力提高合規管理水平。
一是加強內部管理，提高內控合規部門工作質量。提早制定工作規劃，落實檢查任務;不斷強化日常管理，提升內控合規部門工作效率;強化內控監督，加強監管檢查力度。
二是扎實有效地把反洗錢管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對反洗錢業務進行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。下半年組織人員對各支行開展2次反洗錢業務檢查。對支行反洗錢崗位人員進行三次不同層次的業務培訓，反洗錢管理總體情況趨于良好。
三是區分權限，認真做好轉授權和法律事務工作。轉授權工作。1-11月，xx分行共下發轉授權書22次，合計50份，建立轉授權書檔案，及時登記轉授權管理臺賬并向相關部門備案。其中基本轉授權1次7份;內部轉授權8次19份;轉授權調整2次5份;特別轉授權6次13份;授權委托5次5份。下達轉授權批復2份，收到5個支行轉授權備案26份。
一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規業務及內控綜合評價等專業培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。力爭把本部門建設成為一支業務精良型、團結和諧型、學習向上型、吃苦奉獻型的內控合規團隊。五是群策群力，大力開展合規文化建設。在全行合規文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執行年等活動為契機，推進合規文化開展，主辦合規文化電子期刊一期。
二、工作中存在的問題和困難
一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區是：把業務發展與政策、制度對立起來，一談發展就擔心或伴隨出現違規行為。實際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運用的問題。少部分干部員工合規經營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規檢查工作和內外部監督檢查中發現問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點說就是“諱疾忌醫”。這些都是阻礙開展合規管理工作的障礙和困難。
二是當前合規隊伍現狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。
三、20xx年工作思路、目標、措施及建議
20xx年我們內控合規部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內控合規部雙重領導下，本著以“合規促發展、發展必須堅持合規“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業務發展戰略和方針，積極完善制度體系建設和內部組織體系建設;推進合規文化建設;做好合規風險監測與管理;著重開展內控評價管理;加大力度抓好專項審計和監督管理、整體移位檢查工作;認真落實內外部檢查問題整改;強化風險提示與管理手段運用;規范開展轉授權管理;認真抓好反洗錢和違規行為積分管理，為業務經營做好保駕護航。
省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業務推進會上的講話。每一次學習思想上都受到一次深刻觸動，認識上有進一步提高。切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉變觀念，加快遼寧農行的有效發展。我們認為實現目標的根本途徑就是動員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發展。
省、市行黨委都提出，把“創新、務實、靈活”作為推進有效發展的重要方式;在文化建設、風險控制方面的工作重點之一是“把資產質量和內部控制”作為全行經營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實質，是卓有成效開展好內控合規工作的前提和基礎。眾所周知，合規文化是農行企業文化的重要組成部分，是立行之本、經營之本。
只有加強內部控制管理，嚴格貫徹執行各項金融法律法規和農行規章制度，依法誠信經營，才能切實防范化解風險，確保各項業務的穩健運行，從根本上實現農業銀行長治久安和有效、可持續發展。違規的孿生兄弟就是風險，其后果往往是加大了經營成本和透支了經營成果?！斑`規風險很大，不發展風險更大”。如何擺布好發展與合規的關系顯得十分重要。合規的發展才是有效的發展，反過來講，發展也必須堅持合規。開展好20xx年的內控合規管理工作擬采取如下措施：
一是確定明確的目標。至少要達到以下5個目標：即干部員工合規意識明顯提高;制度執行力明顯增強;各種違規操作明顯下降;內部控制評價明顯進步;各類案件隱患明顯減少。
二是建立自我糾錯機制。今后要鼓勵各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規行為。對主動開展自查自糾和上報違規問題及整改結果的，內控評價時不扣分;違規性質不嚴重且沒有造成風險的，檢查發現以后不處罰。從而實現違規行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規糾偏”變成員工的自覺行為和習慣。
三是創新內控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監督”模式，將風險控制關口前移，多做“風險提示”，常打“預防針”，增強“免疫力”。
四是狠抓內部控制的薄弱環節開展工作。突出重點業務、重點部位和重點環節的監督檢查，防止出現較大風險的違規問題。不能忽視管理崗位的風險識別和評估，從而防范道德風險的發生。
五是以發展促合規，以合規保發展?？陀^正確對待在業務發展中出現的'各種問題，對于無道德風險、未造成損失的一般違規行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段;對于存在道德風險或嚴重違規行為、造成較大風險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規成本的付出，維護制度的嚴肅性。
六是加強隊伍建設，樹立主人翁意識。農行興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職責履行到位沒有。從自身做起，多提合理化建議，認真履職，為農行發展多做貢獻才算以行為家，做合格的內控合規隊伍員工。
七是集中學習和自我學習相結合，增強從業能力。審計、內控合規崗位要求從業人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作。好比醫生診病，不懂醫術、不學理論，不長經驗，則實為庸醫，誤己害人。內控合規部將建立雙周例會和學習日制度，制定規劃，把新知識、新政策、新制度的學習做為重點。在自我學習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學習、交流和探討，消除惰性，共同提高。
八是增強自律意識，模范執行規章制度，注重作風養成，提高自身素養，學會溝通，謙虛做人，誠懇做事。九是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
20xx年要開展的幾項重點工作是：
1、抓隊伍建設。
一是堅持雙周例會，人人領學(新制度、新政策)，共同提高;
二是安排合規人員利用空閑時間按對應專業搞跟班培訓，每次最少7-10天，期間對相關專業的業務進行調研和檢查，同時提升自身實際操作能力。
2、強化專業培訓。以合規文化建設為核心，年度內搞1-2次大型業務學習和培訓。內容涵蓋合規文化、內控評價、反洗錢、法律法規等。
3、圍繞重點環節、新業務開展合規專項檢查。
4、內控評價檢查重點放在核心業務、價值創造能力和貢獻度上。真實性評價，在合規經營前提下以產品所創利潤能力為根本出發點。
5、全年整體移位檢查至少安排2-3個分理處以上營業單位進行檢查。
6、做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。
7、認真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務。
四、工作中的幾點建議
一是鑒于目前全省從業人員現狀，各級領導要重視審計隊伍建設，對一些出現不適應的同志，行領導和部門領導要注意多加引導，加強思想教育，使之轉變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。把綜合素質過硬、責任心強的人員調整和充實到這只隊伍中來，把不適應崗位要求的人員調整到適合的其他崗位上去，形成進出的動態機制，增加蓬勃氣息。
二是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系;建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
三是堅持“以人為本”。鑒于審計崗位的特殊性，需要領導“高看一眼”，切實關心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護航職責，切實推進合規文化建設，為農行風險防范構筑堅固的內控堡壘。
資金自查報告 篇12
我在xx物業公司快兩年了xx年6月到公司任倉庫管理員，截止今天！時間如梭，轉眼間又跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。使我在公司找到了自己新的定位方向和生活目標，同時也激發我以新的姿態，去迎接新生活！
（一）面對現實，承受挑戰xx年6月我到xx物業公司接任倉庫管理員一職，要面臨工作極大挑戰。由于當時倉管員急辭職，中間連續了一個月的時間，那時xx物業公司不僅是賬目，而且有大量的不良庫存，部分物品還有短缺，我的心一下子就變的沉重起來，怎么辦？如何來理順這個爛攤子？我沒有灰心，決心憑借以往的的管理經歷來盡快理順這個爛攤子，首先帳目，其次對所有物品進展大盤點，對所有貨物進展分類有序擺放，通過這些努力后，整個xx物業公司倉庫進入良性循環。
（二）理清頭緒，細化管理每日庫存報表都由我一人負責！所以在公司一直都很忙碌。我從以下幾個方面進展管理：從新設計制定xx物業公司管理標準，嚴把出庫、入庫和在庫三個方面管理，參考《倉儲管理人員工作級效考核表》進展量化管理，每天抽盤，每周小盤點，每月配合財務大盤點，作到賬目清晰，賬實相符。經手貨款無一過失，表達了一名財務人員的嚴謹和細致，近段時間來，賬實相符根本到達100%，實現無庫損！與公司同事嚴密配合，做到庫存的構造合理。緊盯各物品流動，認認真真做好每月的月報表。每月準時向財務部發庫存月報表。并結合自身崗位，先后做出《進銷存明細帳》，固定資產表格，物品物資表格，物資申購匯總表格等，有力的配合了財務！對在庫物品進展分類管理，對工程類辦公類清潔類固定資產類等主要品項實施重點管理，在做申購匯總表時減小在庫物品的再申購，努力降低其庫存量，對小品項等實行簡單控制，改方案實施做到了重點與一般的結合，降低了庫存，加速了庫存周轉率。
（三）進展信息化隨著公司業務的連年增長，工程部需求物資夠大，日發貨收貨量也進一步擴大，在xx物業公司領導的重視下，實現了對倉庫的'實時管理。我每天只要把出入庫情況及庫存報表輸入電腦，可以準時看到庫存明細！該舉措大大方便公司領導和員工的查詢，加強與各部門之間的信息交流，整個xx年不良庫存下降根本至零！
（四）堅持學習，與公司共成長在倉庫的這段期間我更加明白了公司領導給我講的倉庫管理的方案和控制，最讓我難忘的是黃總、盧總親自到倉庫指導工作，提醒我保持學習，說公司在快速開展的同時，個人會有更大的舞臺，與公司一起共成長！工作之余，我學習會計、營銷、管理、電腦等知識，在工作中充實和完善自己！回首過去兩年來的工作管理經歷，我成熟許多，也成長許多，一直致力利于倉庫管理的合理化，整合進銷存。也深知一個團隊的重要性，只有與工程，財務等嚴密配合才能更好的發揮倉庫管理員的職能！我在公司各位領導和同事的關心下，愉快的度過了兩年難忘的時光！
資金自查報告 篇13
為進一步加強公司資金管理的規范性、安全性和有效性，根據《企業內部控制基本規范》及公司《資金管理制度》的要求，我部門于20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日組織開展了全面的資金內部控制自查工作。本次自查是為了識別資金管理過程中可能存在的風險點，評估內部控制措施的有效性，并提出改進建議，以確保公司資金安全、合規、高效運行。
一、自查范圍與方法
1、自查范圍：覆蓋了公司所有涉及資金收支的業務流程，包括但不限于現金管理、銀行存款管理、資金支付審批、應收賬款與應付賬款管理、票據及印章管理等方面。
2、自查方法：采用文檔審查、流程測試、訪談詢問、數據分析等多種方式，結合內部控制五要素（控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督）進行綜合評價。
二、自查發現
1、控制環境方面：
大部分員工對資金內控制度有較好的理解和執行力，但個別部門對新入職員工的內控培訓不夠及時，存在潛在風險。
崗位職責分工基本明確，但個別崗位存在職責交叉現象，需進一步優化。
2、風險評估方面：
已建立資金風險評估機制，但風險評估的頻率和深度有待加強，特別是對新業務、新項目的`風險評估不足。
3、控制活動方面：
資金支付審批流程較為完善，但部分緊急情況下的支付審批存在先支付后補手續的情況，需規范。
應收賬款管理有效，但部分長期掛賬的應收賬款清理不及時，影響資金回籠。
銀行存款對賬工作按時完成，但電子銀行密鑰保管及操作權限管理需進一步細化。
4、信息與溝通方面：
資金管理系統運行穩定，但部門間信息共享機制不夠健全，導致部分信息傳遞滯后。
內部控制缺陷報告渠道暢通，但員工主動報告意識有待加強。
5、內部監督方面：
定期開展內部審計，但對資金內控的專項審計頻次不足，監督力度有待提升。
三、改進建議
1、加強培訓與教育：定期組織新員工及全體員工進行資金內控制度培訓，提高內控意識。
2、優化崗位職責：進一步明確各崗位職責，避免職責交叉，確保不相容職務分離。
3、完善風險評估機制：增加風險評估的頻率和深度，特別是對新業務、新項目的風險評估，確保風險可控。
4、規范控制活動：嚴格執行資金支付審批流程，杜絕先支付后補手續的現象；加強應收賬款管理，定期清理長期掛賬款項；細化電子銀行密鑰保管及操作權限管理，確保資金安全。
5、加強信息溝通：建立更加完善的部門間信息共享機制，確保信息傳遞及時準確；鼓勵員工主動報告內控缺陷，營造積極的內部控制文化。
6、強化內部監督：增加對資金內控的專項審計頻次，加大監督力度，確保內控措施得到有效執行。
本次資金內控自查工作全面梳理了公司資金管理的現狀，發現了存在的問題并提出了相應的改進建議。我部門將認真落實這些建議，持續完善資金內部控制體系，不斷提升公司資金管理的規范化、安全性和有效性，為公司的穩健發展保駕護航。
資金自查報告 篇14
根據上級主管部門的工作部署和要求，為了進一步做好學校國有資產管理工作，20xx年度，我校國有資產管理緊緊圍繞學校中心工作，在學校校長和行政一班人的直接領導下，堅持為教學、科研和教職工服務的指導思想，主要做了以下幾個方面的工作。
一、成立機構，統籌管理
為了確保我校國有資產管理規范、高效，學校特成立了國有資產管理領導小組。
組長：（wWW.dJZ525.cOm 勵志的句子）
副組長：
成員：
下設國有資產管理辦公室，由任辦公室主任，負責國有資產管理的接收、清理、電子臺帳等工作；總務主任負責設備設施的分發使用和A、B兩帳的登記管理；、負責設備設施的使用、維護和指導；負責國有資產的統計上報工作。
二、做好房屋權屬辦理基礎工作
根據縣房屋權屬辦理的相關政策，我校對小學及幼兒園全部建筑房進行了核對，并積極主動與鎮人民政府相關工作人員進行對接，認真收集整理了學校建設的有關數據，為我校將來的房屋權屬辦理做好了基礎工作。
三、維護校舍安全使用，及時完成房屋修繕，積極爭取修購專項經費
1、20xx年度，學校為了保證設備設施的安全使用，以確保災后重建成果大提升。主要維修項目有：
（1）維修了小學、幼兒園兩個校區的門窗、桌凳。
（2）維修改造了小學、幼兒園兩個校區的部分水管、電路、燈具等。
（3）維修更換了校園內的部分陰溝蓋板。
2、20xx年度，按照學校安排，積極向教育主管部門報告本年度的維修項目和泥石流損毀校園專項修繕項目，獲取了部分專項修繕資金，為學校更好地提高辦學效益作出了一定的貢獻。
四、規范驗收入庫環節，明晰屬性完整登記，保證了設備設施信息準確
1、制定物資設備驗收辦法，規范和完善了驗收程序、環節，進一步明確了開箱驗收和綜合驗收的責任，加強了資料的歸檔收集工作，縮短了驗收周期。強調新增資產的完整入庫，保證了物資采購配備的質量和項目執行效果。
2、按照教育局要求，組織相關職能部門協同工作，按時統計上報了20xx年度小學學?；巨k學條件報表和20xx年度國有資產統計年報。
五、嚴格執行國家和學校規定，完成了政府采購設備的接收、存放和入賬工作，保障了學校的正常運轉
學校認真做好了政府為新建學校采購配備的辦公設備、家具以及滿足教育教學使用的各種設備的相關工作；為教師和行政辦公室安裝辦公設施；為所有教室擺放桌椅、為所有功能室安裝配備設施、為學生公寓擺放儲物柜、學生床、生活條桌等設施，使學校教學基本條件得到了有力的.保證。
六、學校深入開展分析研究，完善規章制度，創新管理機制,加強資源管理
根據學校國有資產管理的職責要求，我校在原有制度的基礎上規劃了學校國有資產管理制度的體系框架，制定了《縣小學固定資產接收、移交暫行規定》、《縣小學物資設備及家具損壞、丟失賠償辦法》、《縣小學物資設備驗收辦法》、《縣小學功能室教師職責》、《縣小學財產管理目標責任書》、《縣小學職工住房管理試行辦法》、《縣小學國有資產管理暫行辦法》等規章制度。
一年來，學校國有資產管理為適應新形勢、新任務、新要求，全體師生、行政不斷加強國有資產管理相關政策法規的學習，不斷摸索工作規律、總結經驗，嚴格按規定程序辦事，用心想事、用心謀事、用心干事,不斷增強學習意識、大局意識、民主意識、自律意識和服務意識，認真履行工作職責，兢兢業業，勤奮工作，超負荷地完成了大量的工作任務，出色地完成了學校國有資產的有效管理。
但是，從目前的形式和要求來看，我校國有資產管理工作仍然存在需要改進和完善的方面：硬件資源的配置模型尚未建立；存量資產的調劑利用缺少措施；資產的使用跟蹤需要加強；硬件資源的共享共用應該進一步推開。在今后的工作中，要圍繞資產資源的合理配置、充分利用、共享共用和追求效益的目標，利用已經初步形成的數字化管理系統，切實改變資產管理機制，提高資產管理水平。有力地支撐和保障教育、教學和教育科研工作，更好地為學校教育改革發展和全校教職員工服好務。
資金自查報告 篇15
根據縣民政局、財政局的相關要求及會議精神，我鎮黨委、政府高度重視，成立了由鎮長任組長，分管領導任副組長，財政所、社事辦人員為成員的領導小組，對xxx鎮20xx-20xx年救災資金使用情況進行自查，現將檢查情況匯報如下：
一、成員名單
組長：
副組長：
成員：
二、救災資金使用情況
我鎮救災資金實行專款專用和重點使用的原則，嚴格按照縣上有關要求堅持本人申請，村社評議及鎮統一研究，有關領導審批，社事辦開出三聯單，由財政所統一發放的申領程序，將救災資金及時發放到災民手中。經過領導小組成員對20xx至20xx年救災資金發放情況進行清理后，發現xxx鎮救災資金總體使用情況良好，具體情況如下：
20xx年收到救災款20.3萬元，到目前為止，總計使用救災資金20.3萬元，剩余0元。
三、存在的..問題
未完全按照規定在救災款收到后15個工作日內發放完成。
四、改進措施
針對救災款清理中發現的問題，我鎮將進一步規范我鎮自然災害救助資金申請審批程序，按照縣民政局的要求，堅持書面申請，村民民主評議，鎮集體審批和本人領取的原則，及時把救災資金發放到最需要的災民手中。
資金自查報告 篇16
根據縣人大常委會20xx年工作要點的安排，縣人大常委會將于今年8—10月份對全縣貫徹實施《中華人民共和國城鄉規劃法》（以下簡稱《城鄉規劃法》）情況進行執法檢查。為做好迎檢工作，特制定如下工作方案。
一、指導思想
以“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實科學發展觀，堅持依法行政，在自查自糾上下功夫，在整改落實上做文章，將《城鄉規劃法》執法檢查迎檢工作與當前各項工作緊密結合起來，與全年各項工作目標任務結合起來，以檢查促整改，抓整改促提高，進一步推進《城鄉規劃法》的貫徹實施，提高城鄉規劃建設水平，促進經濟社會全面協調可持續發展。
二、工作內容
各鄉鎮、園區和縣政府有關部門要以縣人大常委會《城鄉規劃法》執法檢查為契機，全面梳理總結《城鄉規劃法》貫徹執行情況，重點圍繞以下幾個方面做好執法迎檢工作：
（一）貫徹實施《城鄉規劃法》情況；
（二）縣城、鄉鎮（園區）的總體規劃編制及審批情況；
（三）規劃執法隊伍建設情況；
（四）對違反城鄉規劃管理及違法建設依法查處情況及相關部門工作配合情況；
（五）《城鄉規劃法》實施過程中存在的突出問題，以及整改落實情況。
三、工作步驟
此次迎檢工作分四個階段進行。
（一）宣傳發動階段（9月上旬）
1、組織召開《城鄉規劃法》執法檢查迎檢工作動員會，成立縣迎檢工作領導小組，出臺全縣執法檢查迎檢工作方案。
2、縣規劃、城市管理行政執法局等相關部門和各鄉鎮人民政府、園區管委會，根據各自情況，開展《城鄉規劃法》及其相關法律法規的.學習宣傳，制定執法檢查迎檢工作方案。
（二）自查自糾階段（9月中、下旬）
各鄉鎮政府、園區管委會和縣規劃局、縣城市管理行政執法局等部門，根據執法檢查內容和各自職責，對照《城鄉規劃法》開展自查自糾，于x月x日前將自查情況書面報送縣人大常委會內司工委?？h規劃局、縣城市管理行政執法局根據執法檢查要求，在x月x日前將匯報材料報縣政府辦。
（三）迎接檢查階段（10月上、中旬）
1、各鄉鎮、園區和縣政府有關部門及有關重點工程建設現場做好準備。
2、向執法檢查組匯報《城鄉規劃法》貫徹情況。
3、向縣第十五屆人大常委會第23次會議提請審議關于《城鄉規劃法》貫徹實施情況的報告。
（四）整改提高階段（11月上旬至12月下旬）
1、各鄉鎮、園區和縣規劃局、縣城市管理行政執法局等相關部門根據縣人大常委會的審議意見進行整改，并在12月中旬將整改落實情況報送縣政府辦。
2、向縣人大常委會報告整改情況。
四、工作要求
（一）成立組織，加強領導。為扎實做好迎檢工作，縣政府成立由縣長任組長，分管副縣長任副組長，縣政府辦、縣政府法制辦、縣建設局、縣規劃局、縣城市管理行政執法局等部門負責人為成員的的迎檢工作領導小組，全面負責迎檢工作的組織、協調工作。各鄉鎮人民政府和園區管委會要成立相應組織，加強對迎檢工作的組織領導。
（二）高度重視，精心準備?！冻青l規劃法》執法檢查是縣人大常委會20xx年的重點工作，各鄉鎮、園區和縣政府有關部門要高度重視，精心準備，認真做好宣傳動員、資料收集整理和現場準備等相關工作，主動對接，積極配合，確保執法檢查工作順利進行。
（三）嚴格自查，整改到位。各鄉鎮、園區和縣政府有關部門要圍繞執法檢查的工作要求，認真制定自查自糾和整改工作方案，明確責任，細化任務，落實措施，通過迎檢工作進一步提高《城鄉規劃法》的貫徹實施水平。
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