述職述合規報告

今日總結:合規部經理述職述廉匯報其五。

自入職以來，我們在公司的大家庭里認識到了很多志同道合的伙伴，一起為公司出力。為了與時俱進、跟進任務，我們現在應該做的第一件事就是寫述職報告了。述職報告是對過去的工作做出正確的結論。那么，述職報告的內容要寫些什么更好呢？小編收集并整理了“今日總結:合規部經理述職述廉匯報其五”，歡迎大家與身邊的朋友分享吧！

財務部經理述職述廉報告4篇

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財務部經理述職述廉報告一

一、一年來的工作匯報

20XX年，不同尋常的一年，由于方方面面的原因，作為我公司接替礦井的xx煤礦，工程建設處于停頓狀態。為了xx有個更好的前景，總公司領導放眼超前，決定擴大我們xx煤礦的生產規模。為了各項工作的順利進行，雖說工程建設處于停頓狀態，但我們的財務工作依然在有條不紊的進行著。我作為xx財務科科長，按照總公司的要求，將本人一年來的廉潔自律情況做了以下幾方面的總結：

1、加強政治、業務學習，從而提高自身素質和業務水平，以增強工作能力。

隨著市場經濟的發展，財經知識也在不斷的更新，為了讓自己能跟上時代的腳步，工作能力有個新的提高，我在工作之余，進行政治理論及業務知識的自學，不斷開拓和完善自己的理論知識和業務水平，以增強自己的工作能力。

2、正常開展各項日常業務工作。

雖說xx煤礦工程建設處于停頓狀態，但我們財務科的各項日常業務依然正常進行。每月按時上報各類各類報表、各項費用票據的審核、工資的發放及結算、往來業務均按規定正常進行。

3、配合總公司規范票據管理及操作執行。

為了費用結算合理、合法化，總公司財務部于今年又對日常發生

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的各項費用進行了一次合理、規范的管理，我們財務科人員為了工作的順利進行，認真的學習后，在工作中對各項費用的審核及程序操作更加嚴格，對不合理的發票堅決給以退回;對日常發生的各項費用，必須先層層審批，沒有審批發生的費用，一律不予報銷，不合理的費用堅決不給結算。

4、加強與周邊村莊及單位的協調與溝通，為xx各項工作的順利開展奠定了堅實的基礎。

5、積極推進銀行貸款的各項工作。xx煤礦屬于基建礦井，貸款是資金籌集的主要渠道。為了保持各項工程建設的順利進行，積極與各大銀行進行協商與溝通。

另外，在完成本職工作以外，積極主動完成領導交辦的一些零星事務。

以上是我全年的工作總結，仔細想想，還有許多工作沒有到位的地方，比如，工作開拓、創新意識不夠，對外協調能力需進一步加強。今后我要努力學習業務知識，提高自身素質，扎實工作，銳意進取，既要發揚埋頭苦干，勤奮工作的作風，又要注重在工作實踐中摸索經驗，探索路子，在較高層次上發揮好財會的核算、監督和服務保障作用，我礦的燦爛前景而努力工作。

二、一年來本人的廉潔自律情況：

1、加強學習，明確要求，增強廉政意識。通過參加公司的各種組織生活及機關有關政治學習，按照總公司與我們簽訂的目標責任書中有關領導干部廉潔自律的有關要求，能經常性學習黨紀法規、廉政

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建設有關規定和領導干部廉潔自律“六項規定”，從思想上進一步提高對黨風廉政建設重要性認識，時刻牢記為人民服務的宗旨意識，自覺遵守黨規黨紀，法律法規，增強拒腐防變能力。

2、正確對待權力，認真履行好職責。按照黨風廉政建設落實情況，做到制度之內“不缺位”，制度之外“不越位”。切實履行好自己工作職責。工作中凡事講原則、按制度辦事，做到嚴格把關，各種費用及工程結算票據都是先認真審核，再逐級審批，保證了票據的科學管理，杜絕了違紀違規事件的發生。

3、努力做好本職工作，積極配合總公司及各兄弟部門的工作。在我分管xx煤礦財務工作的時期內，能夠同總公司及各兄弟部門團結一致，密切配合，勤奮工作，各我們的各項工作順利進行。

三、存在問題與努力方向

存在問題：

回顧檢查自身存在的問題，我認為主要是工作開拓、創新意識不夠，對外協調能力需進一步加強。

在今后的工作中，我想絕不辜負總公司自己的重托和期望，一定要努力做到以下三點：

1、放下包袱，拋開手腳大干，力爭做一名優秀的領導干部。

2、努力學習，提高素質，提高工作能力。進一步參加各種理論學習，提高理論水平。認真掌握精通電腦，以適應信息化發展的要求。

3、嚴格要求，廉潔自律，塑造領導干部形象，當好反腐倡廉帶頭人。

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努力方向：

1、加強政治學習和業務學習，增強自己黨性，提高自己政治理論水平及工作能力。減少工作應酬，把更多時間用在學習和思考工作上;生活簡樸、勤儉節約，保持艱苦奮斗的傳統;不辦人情事，不說人情話，依法辦事。

2、嚴格執行及規范管理各種費用和工程結算程序，力求節約，降低成本。

3、扎實開展好自己分管的各項工作，與科室人員共同努力，做好自己的每項工作。

財務部經理述職述廉報告二

xx年，是我從事會計工作的第一年。這一年來，本人在領導及同事們的幫助指導下，通過自身的努力，由一名初涉會計行業，沒有任何經驗的新人，轉變為煤炭銷售會計的行家里手，個人無論是在敬業精神、思想境界，還是在業務素質、工作能力上都得到很大提高，圓滿地完成了領導賦予的各項工作任務，并取得了一定的工作成績，現將本人一年以來的工作、學習情況匯報如下：

一、主要工作情況

1、加強政治學習，注重提升個人修養。

xx年，本人積極參加政治理論學習，先后學習了鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十六大、十六屆三中、四中、五中全會精神，并對科學發展觀、構建社會主義和諧社會、建設節約型社會等相關理論進行了重點學習。通過學習，進一步提高了本人的思想政治

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覺悟和道德品質修養，做到了與人為善，和睦相處。增強了在思想上、政治上同黨中央保持高度一致的自覺性，提高了對發展是第一要務的認識，有效地增強了工作的系統性、預見性和創造性，為做好煤炭銷售會計工作打下了堅實基礎。

2、加強業務學習，提高工作能力。

3、勤奮敬業，熱情服務。

在銷售會計工作中，本人始終以敬業、熱情、耐心的態度投入到本職工作中。面對興隆莊煤炭銷量大、品種多、結算復雜的情況，嚴格按照《地銷煤統一銷售管理辦法》、《*煤業股份有限公司煤質運銷部地銷煤財務管理辦法》的規定，從煤炭銷售收入做原始憑證到審核、裝訂，記賬憑證的填列，以及增值稅發票的開具，一般納稅人專用發票的開具，辦理納稅上報以及其他與發票管理有關的工作，煤款返礦工作，銀行賬目的核對，用戶現匯、承兌匯票的驗收工作等等，都堅持實事求是的原則，每項工作都一絲不茍，做到了賬清、賬實、賬表相符、賬薄整齊。及時準確地錄入erp數據，建立客戶檔案，做好客戶信息調查，了解客戶的基本情況。遵守財務保密制度，對未公開的煤炭價格、財務數據嚴格保密，決不泄漏。積極協調與計財部、銀行、稅務等部門的各項工作、各種關系。此外，經常有外地客戶，由于車輛等原因來到買煤時，我們早已過了下班時間，對于提前打電話的我就一直等到客戶到來辦理完業務再下班，對沒有提前打招呼的客戶，我無論是在家吃飯還是睡覺，都隨叫隨到，保持高度的自覺性，及時為客戶辦理業務，從不抱怨。真正做到了為客戶服務零距離。優質文

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明的服務贏得了客戶的信任和贊揚。

4、工作敢于創新，提高工作效率。

本人積極配合本班組人員、科領導探索煤炭銷售的新思路、新方法。不斷規范財務工作程序，簡化各種手續。例如：以前開具增值稅發票時，一個訂單一開，費時費力，發票使用很多，而且不易查找，本人和同事積極探索新的工作方法，按廠家、品種將發票合開，然后再打好明細附在上方，既節省了發票的使用張數，又提高了工作效率而且方便了查找。通過工作創新最大限度的給前來購煤的用戶提供方便，提高了工作效率。

5、遵紀守法，廉潔自律，樹立財務工作者的良好形象。

本人作為煤炭銷售會計，重點崗位工作人員，一年來，認真學習《廉政準則》及中紀委提出的“四項紀律、八項要求”、運銷部提出的《煤質運銷“十禁止”規定》等為行為準則。堅持以自律為本，以廉潔奉公為起點，正確處理“自律”與“他律”的關系，在實際工作中嚴格遵守法紀，時刻以反面教材警示自己，不斷強化廉潔自律意識，努力做到“自重、自省、自警、自勵”，樹立了財務工作者的良好形象，始終以飽滿的精神狀態投入到每一項工作中。

二、存在的不足

xx年是緊張而繁忙的一年，自己所取得的成績，除了自己努力工作外，更主要的是領導的指導和同志們幫助的結果，但這些成績離上級的要求還有較大的差距，還存在許多不足。一是學習的深度和廣度還需要加強;二是遇到困難強調客觀原因較多，沒有充分發揮主觀

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能動性。上述不足，自己決心在今后的工作中將認真加以改正。

三、下步打算

xx年，國家宏觀調控的力度越來越大，煤炭市場變化不好預測，我們將面臨更加繁重的工作任務。但是機遇和挑戰的共存將會進一步激發我的工作斗志和熱情。自己決心在上級部門的正確領導下，團結同事，勤奮學習，扎實工作，努力開創興隆銷售工作新局面。一是要進一步加強學習。認真刻苦學習鄧小平理論、“三個代表”重要思想、十六屆五中全會精神，同時還要認真學習業務知識，虛心向身邊的同事學習，不斷充實和豐富自己的煤炭銷售會計業務知識。二是要振作精神。只有精力充沛，精神振奮，才能干勁倍增、信心百倍，才能只爭朝夕，爭創一流。三是要勤奮實干。自己要做到“四勤四多”，即：腦勤多想、耳勤多聽、手勤多寫、腿勤多跑，一如既往的敬業奉獻。四是要精誠團結。做到以大局為重，求同存異，維護集體的團結。以誠相待，相互信任，堅信“理解與友誼比什么都重要”，樹立團結就是力量的理念。在銷售工作中，不徇私舞弊，做到公平公正對待每一個用戶，全面完成新年度各項目標任務。力爭使興隆銷售財務工作再上一個新臺階。

財務部經理述職述廉報告三

各位領導，同志們：

20XX年，在聯社黨委的正確領導下，在聯社各部門的協助配合下，在同事們的支持幫助下，我以科學發展觀為指導，圍繞省聯社“強服務、促轉型、謀跨越”的總體思路，強化財會管理，規范財務核算，

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認真履行職責，刻苦勤奮工作，較好地完成自己的工作任務，取得了一定的成績。下面，根據上級領導的安排和要求，就自己20XX年的工作和廉潔情況向領導和同志們做如下匯報，如有不當，請批評指正：

一、加強學習，提高政治思想覺悟和業務工作技能

20XX年，我認真學習黨的XX和會議精神，特別是對黨的會議精神有初步的了解。黨的會議鮮明地回答了我們黨舉什么旗幟、走什么道路、保持什么樣的精神狀態、朝著什么樣的目標繼續前進的重大問題;號召全黨全國人民解放思想，改革開放，凝聚力量，攻堅克難，堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進，為全面建成小康社會而奮斗。會議通過的新黨章著重體現了四方面內容：一是把科學發展觀同XX重要思想一道，確立為黨的行動指南;二是完整表述了中國特色社會主義道路、中國特色社會主義理論體系、中國特色社會主義制度，全面揭示了中國特色社會主義的科學;三是把生態文明建設納入中國特色社會主義事業總體布局，使中國特色社會主義事業總布局由“四位一體”變為“五位一體”，即由經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設“四位一體”到現在的經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設、生態文明建設“五位一體”;四是要求加強黨的執政能力建設、先進性和純潔性建設，整體推進黨的思想建設、組織建設、作風建設、反腐倡廉建設、制度建設，全面提高黨的建設科學化水平，建設學習型、服務型、創新型的馬克思主義執政黨。在學好黨的XX和會議精神，提高自己的政治思想覺悟的同時，我認真學習業務知識和工作技能，提高了自己的業務工作技能，增強履行崗位職責的能力和

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水平，做到與時俱進，增強大局觀，能較好地結合實際情況加以貫徹執行，具有較強的工作能力，完成各項工作任務，取得良好成績。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，實現工作的完美和高效。

二、盡心盡職，全面完成工作任務

財務管理是企業管理的重要組成部分，對提高企業經濟效益起到至關重要的作用，20XX年在聯社黨委的領導下，我刻苦勤奮、盡心盡職，全面完成工作任務，取得良好成績，主要做好五方面工作：

(一)加強財務管理，提高財務管理水平

一是重新制定了《費用管理辦法》、《大額存款手續費管理辦法》、《增收節支獎勵辦法》、《計算機設備及耗材購置管理辦法》，嚴格控制費用支出，確保費用與效益增長相匹配。二是對營業經理進行聘用與委派，并出臺相應的考核辦法，加強對營業經理的考核與管理，有效提高營業經理的工作責任心，促進工作發展。三是加強股金規范管理，按照三年規劃對股本金進行了規范，把千元股本全部進行退股，保證了信用社的改革順利發展。四是積極開展存量個人存款賬戶核實，已核實5603戶，占比64%，保證相關身份信息真實性。五是加強機構信用代碼證推廣，完成機構信用代碼證發放，做到落實金融賬戶實名制，提高了金融服務水平，促進信用信息共享。

(二)加強業務培訓，提高柜員業務素質

依據《山西省農村信用社會計業務操作規程》及《山西省農村信

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用社會計業務操作手冊》，對柜面操作人員和新聘大學生進行了細致全面的業務培訓，還組織全縣信用社80名綜合柜員，分兩批到和順參加培訓。在培訓中強化培訓要求和培訓紀律，定期與不定期檢查培訓情況，使得培訓取得了良好成績，有效提高了柜員的業務素質，促進了經營業務的規范化，確保各項業務操作能夠合法合規，不出差錯。

(三)加強業務檢查，健全完善制度建設

為規范柜面業務操作，防范操作風險，全年財務部進行了4次財會業務全面檢查，將每次檢查出的問題結合稽核合規檢查出的問題統一進行匯總分析總結，對檢查中發現的問題，及時督促各網點整改，確保整改到位，防止再次發生類似問題。同時健全完善制度建設，制定了《財務管理檢查臺帳與員工考核進行掛鉤辦法》，對柜面業務操作檢查中存在的問題逐一建立臺賬，對所轄違規的營業柜員全部建立臺賬，并按季下發到各營業網點進行通報與公示，有效提高了營業柜員的工作規范，為我縣農村信用社的發展創造良好的條件。

(四)加強財會檢查，防范財會操作風險

為了防范財會操作風險，財務部結合工作要點，制定檢查方案，定期不定期組織財會人員進行財務會計專項檢查，重點檢查《對帳制度》執行情況、重要空白憑證及印章管理情況、存款滾動情況、特殊業務管理和柜面業務操作，檢查次數達10余次，檢查問題達125余項次，整改問題達100%，有效提升了財會操作風險防范能力，為促進經營業務平安穩定發展打下堅實基礎。

(五)加強財務管理，拓寬增收渠道

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財務部通過規范費用開支行為，加強固定資產購建管理，提高財務管理水平。通過成立新業務部，積極尋找資金，拓寬增收渠道。全年簽發銀行承兌匯票業務、同業存款業務、商業銀行理財業務、商業銀行代付業務、轉貼現業務，向省聯社拆借資金12億元，向人民銀行申請支農再貸款1.5億元，使得聯社資金、票據業務呈現出蒸蒸日上、欣欣向榮的良好局面，實現了向資產多元化和收入渠道多樣化的轉變，全年往來收入達到1.1億元，占總收入45.8%，較上年同期增長0.33億元，增幅為42.85%，為信用社20XX年增收打下了堅實的基礎。

三、嚴格要求，培育良好工作作風

我嚴格要求自己，加強作風建設，一是培養高尚的道德情操，認真學習社會主義核心價值體系，用社會主義核心價值觀占領自己的精神世界，成為最高精神理念，具有鮮明時代感和人文特色，具有愛崗敬業精神、公平公正高效精神、務實拓新精神、廉潔為民精神、團結協作精神。二是在工作中承擔自己的責任，要求自己做到技能精、作風硬、講誠信、肯奉獻，愛崗敬業，盡心盡職工作，力爭取得良好工作成績。三是加強自己執行力建設，要求自己遵紀守法，不折不扣執行單位制度，善于把上級的精神落實到具體工作中，積極主動服務基層、服務群眾，提高工作效率和工作質量，努力獲得基層和群眾的滿意。

四、嚴以律己，確保自身清正廉潔

我是財務部負責人，手中有一定的權力，我始終牢記手中的權力

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是人民給的。我維護人民的根本利益，把人民擁護不擁護，贊成不贊成，高興不高興，答應不答應作為衡量一切決策和實踐的根本標準，把謀求人民群眾的根本利益作為一切工作的出發點和歸宿，真正做到權為民所用，利為民所謀，情為民所系。我率先垂范，以身作則，嚴格執行黨風廉政建設責任制、《廉政準則》和有關反腐倡廉規定，堅決杜絕吃拿卡要等一切不廉政行為，防微杜漸，把工作和生活中的小事小節與反貪腐工作聯系起來，扎緊籬笆，決不讓貪腐從小事小節上發端，做一名深受人民群眾擁護的清正廉潔干部。

五、存在的不足問題

(一)學習有所欠缺

我雖然重視學習，但有時工作忙，放松了學習，沒有學深學透，學習的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學習指導實踐不夠。

(二)大局意識不夠

我對自己份內的財務工作能夠盡心盡力，但對不屬于自己份內的其他工作關心不夠，工作上有一定本位思想，大局意識不夠強。

(三)作風不夠踏實

我經常下基層，但是與群眾的聯系、溝通還不夠緊密，有時了解情況不夠全面，征求意見聽取建議少。

六、今后的努力方向

(一)勤奮學習，提高思想認識

作為一名財務部負責人，我要做到認真、勤奮學習，學好科學文

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化與業務知識，提高工作本領，爭做學習型干部，切實做好各項財務工作。

(二)提高素質，認真努力工作

我要加強理論學習，加強業務知識學習，探索財務工作新思路和新方法，努力提高自身各方面素質，按照會議的精神全面做好新時期的財務工作，提高財務工作效率和工作質量。

(三)遵紀守法，確保廉潔自律

我在工作中要貫徹執行上級部門有關黨風廉政建設責任制的統一部署，按照“責任到位、監督到位、追究到位”的要求，明確自身責任，接受群眾監督，做到遵紀守法、以身作則、廉潔自律，不能發生任何違紀違規現象。

我的述職述廉報告完了，謝謝大家!

財務部經理述職述廉報告四

XX年是公司發展的關鍵之年，也是我到公司這個新環境工作的第一年，在股東和董事會的正確決策部署下，緊緊圍繞年度主要經營目標，帶領財務部全體人員認真領會工作會議精神，逐項分解部門目標責任，周密謀劃XX年的財務工作任務，創新“六個一”服務理念，加強學習，提升服務，規范管理，做實做細各項基礎工作，較好地完成了全年的各項工作任務，突出表現在財務人員在學習、工作、作風建設方面全面提升，財務服務有了新轉變，財務工作有了新變化，財務管理初見成效，公司經營穩步推進。按照集團公司干部考核要求，將本人一年來的職責履行及黨風廉政建設情況報告如下，請大家評議。

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一、堅持政治理論學習不松懈，深化思想轉變，盡職盡責搞好服務。

1、政治理論學習方面

XX年圍繞集團公司開展依法治企年活動，主要學習了黨員輔導系列材料，重溫黨章，認真開展黨員民主評議，積極參加組織生活，聆聽了集團公司組織的黨員廉潔從政學習報告會，對照黨員標準查找不足，嚴格要求自己，做到待人誠懇，做事認真，工作負責，立場堅定，始終保持良好的工作狀態，無愧于組織交給自己的一份重擔，無愧于員工的期望。

2、業務學習方面

自己作為公司一名新兵，剛剛邁入生物制藥行業，以會計專業技術職稱考試為契機，加強財會人員的業務學習和崗位培訓，帶著問題先后學習了《增值稅條例》、《企業所得稅法實施細則》、《高新技術企業認定指南》、《會計準則》、《單采血漿站質量管理規范》等內容，不斷提高公司財會人員的業務素質，提高工作效率。

二、本人工作崗位職責履行情況

1、修訂完善財務管理內控制度，理順管理流程，規范財務業務處理程序。

以省電力公司開展“依法治企年”活動為契機，強化依法治企，規范工作流程，加強基礎管理工作，梳理完善內控財務制度15項，做到財務工作凡事有依據有規則，財務人員人人職責清晰任務落實，為確保公司更好更快地實現跨越式發展提供財務支持。

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2、籌集資金，按期歸還中行到期貸款。

在公司一季度銷售回款非常緊張的情況下，合理調配資金，并做好資金周轉中斷的多種預案，順利完成了銀行貸款還舊貸新工作。在保證公司正常資金流轉的前提下，最大限度地節約貸款利息費用，確保資金流轉合理高效。

3、強化服務，履行監督，嚴格執行預算管理辦法。

借助省公司財務集約化管理平臺，加強年度財務預算的調控監督管理，實施資金月度資金平衡計劃管理模式，做好對三個漿站的全方位服務工作，在服務過程中適時履行監督監管職責，確保預算可控在控。

4、加強成本核算，及時報送各類月度信息報表，確保信息溝通順暢。

在配合董事會深入泰邦、黔峰兩個生物制品公司調研學習漿站及財務管理的基礎上，進一步完善成本核算管理體系，細化成本管理，核算每批半成品及制品的成本，將反映產成品和半成品成本消耗情況的統計報表、資金月報、會計報表月報按時上報董事會。加強成本分析，確保全年主營成本消耗率小于70%。

5、穩步推進省公司財務管控上線核算工作，保質保量地完成XX年會計核算及報表編制工作。

按照省電力公司統一部署，公司作為省公司首批遠程上線的八家施工綜合單位之一，先后派多人參加集中培訓，集中補錄會計憑證，核對數據，一步一個腳印扎實做好財務管控上線工作。

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6、配合高新區一二期改造辦，積極完成搬遷資產評估工作。

實施整體搬遷，將對的長遠發展迎來良好地機遇，3月份董事會與管委會簽署框架性協議，管委會先后委派土地、房產、設備三家評估公司到公司實際查驗評估，財務部作為主要配合部門，全力以赴，專人接待，聯合生產保障部按照評估要求，提供圖紙、結算資料、訂貨合同、固定資產臺帳等資料，盡最大努力希望盡快有一個理想的評估補償。

7、合理調配財務人員，實施崗位輪動，做到一人多崗，一崗多人，為財務人員的職業發展多提供一個平臺，一次機會，全面提升財務部的服務能力和管理水平。

8、核實往來賬務管理，梳理三年以上壞帳，實施報批手續。

十多年的發展歷史，由于股東、人員的變化更替，遺留了基建期的一部分預付工程款、材料款壞賬，按照工作規則已報請董事會批準予以核銷，并建立應收賬款預警通知制度，確保全年應收賬款率小于5%。

三、黨風廉政建設職責履行情況

對照集團公司《領導干部履行“一崗雙責”五項基本要求》，現對本人XX年履行黨風廉政建設責任制“一崗雙責”情況報告如下：

(一)、本人參加反腐倡廉學習教育情況

本人作為一名年輕的領導干部，曾經也是一名紀檢監察工作者，長期從事財務工作，更是黨風廉政建設的高風險領域，深知廉政建設的意義和風險，自覺將《國有企業領導人廉潔從業若干規定》作為廉

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潔自律的準繩，加強政治理論學習，高度關注腐敗案件及腐敗分子的沉痛教訓，及時上網閱讀思考“每月送廉文”內容，在思想上進一步提高了對反腐倡廉工作重要性、長期性、艱巨性的認識，還增強了我嚴于律己的自覺性和同腐敗作斗爭的主動性，堅持用正確的世界觀、人生觀、價值觀引領自己堂堂正正做人，踏踏實實做事。

1、10月27日至29日參加了集團公司組織的第四期黨員培訓班，學習期間聆聽了張書記的重要講話，進一步學習了《黨章》、《黨史》、《社會主義核心價值觀體系》等內容，觀看了翟鴻燊老師的《孝道片》、《激蕩三十年》、《大三峽》專題片，受益匪淺，感受頗多，這是我自加入中國共產黨以來，首次參加的黨員集中學習班，重溫入黨誓詞，仿佛又回到了當年，更加激起了入黨時期的自豪與激情;再次系統學習黨的政策理論體系，再次以黨員的標準回顧自己走過的路，檢驗自己的一言一行;觀看中國社會主義建設的三十年變化，我感到欣慰和自豪，中國三十年的變化充滿了艱辛、曲折，甚至苦澀，畢竟我們是在困難中摸爬滾打出來的，今天的平安與幸福來之不易，我們要倍加珍惜，更要努力工作，繼承和發展這個來之不易的小康社會。

2、積極參加省電力公司組織的廉潔從業網上答題活動，邊學邊答，加深記憶和理解，取得了100分的好成績。

3、認真參加公司專題民主生活會，學習《批評和自我批評》、《反對自由主義》兩篇文章，認識到批評與自我批評是保證黨的機體健康的銳利武器，是維護黨的團結統一的法寶，是黨制定正確路線和糾正失誤的保證，是黨密切聯系群眾的紐帶。要發揚“理論和實際相結合

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的作風、和人民群眾密切聯系在一起的作風、自我批評的作風”黨的三大作風，不怕批評，正確認識批評和自我批評，如同人生病了就要吃藥打針一樣良藥苦口利于病，起到預防治療作用;如同老師批評學生一樣純潔無私;如父母教育孩子一樣懇切坦誠，歡迎批評，誠心接受批評，主動接受監督和提醒教育。敢于開展批評，勇于開展自我批評。

4、認真組織開展“小金庫”專項治理工作，確保上級精神傳達到位，廣泛宣傳教育落實到位，承諾書簽訂到位，自查自糾到位，舉報獎勵到位，風險防范措施落實到位，長效機制建立職責到位，更加注重過程控制和有效監督，逐步形成良性長效機制，營造依法經營，規矩做事，規范管理的良好氛圍。

(二)、履行“一崗雙責”，組織研究和開展分管責任區內的黨風廉政建設工作情況

本人認真履行黨風廉政建設“一崗雙責”職責，領導和組織財務部全體人員愛崗敬業，鉆研業務，無私奉獻，不斷提升個人綜合素質。以省電力公司開展“依法治企年”活動為契機，強化依法治企，規范工作流程，加強基礎管理工作，梳理完善內控財務制度15項，做到財務工作凡事有依據有規則，財務人員人人職責清晰任務落實，為確保公司更好更快地實現跨越式發展提供財務支持。

(三)、個人廉潔自律情況

本人能夠自覺遵守領導干部廉潔自律各項規定情況，扎實工作，求真務實，嚴格要求自己和分管范圍內的財務人員，做到廉潔自律意

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識常抓不懈，警示教育警鐘長鳴，仔細算好人生幾筆賬，穩健走好人生每一步路。今年除按規定購買停車位外無其他需要報告的重大事項，

(四)、存在不足和改進措施

通過對一年來在黨風廉政建設方面的總結回顧，自己認為雖然在廉潔自律和日常工作中做了一點有益的工作，取得了一些成效，但對照中央“八個堅持、八個反對”的要求以及組織期望還有距離，還存在著一些不足之處，主要表現在：認為自己在政治理論學習的系統性上還不夠，在面對復雜環境和處理錯綜矛盾的經驗不足，在對基層漿站和生產部門的調查研究還不夠深入，在今后工作中繼續以“xxxx”重要思想為指導，樹立良好的思想作風、學風、領導作風和干部生活作風，做到以下幾點：

1、加強政治理論的系統學習，注重學習的及時性、系統性，堅持理論聯系實際，超前思考，超前行動，掌握工作的主動性。

2、加快自己的領導藝術和溝通協調工作能力進一步提高，進一步加強領導高干部素質和能力的學習，特別是多向老領導謙虛學習，不斷提高領導水平，提高明辨是非的能力，提高政治敏銳性和政治鑒別力，透過現象看本質，站在全局的角度，從整體利益看待問題。

3、深入各部門各單位開展調查研究，了解干部員工和下屬漿站對財務工作的需求和意見，幫助大家解決實際問題，盡全力為各部門各漿站做好財務服務工作。

四、當前公司財務工作面臨的主要困難

1、公司對三個漿站的管理力度直接影響著財務監管的工作力度。

19

2、省電力公司實施財務管控上線核算，對我們財務工作的規范化、標準化、集約化、科學化管理提出更高的要求，我們面臨很大的壓力和困難。

3、XX年是實施停產改造和gmp換證的關鍵時期，資金壓力巨大，需要我們精打細算，科學組織，嚴格管理，力爭工期和投資均控制在可控范圍之內。

五、明年主要工作的思路及努力方向

1、加強財務系列管理制度的宣貫，著重提高制度的執行力，使之發揮應有的管理效能。

今年以來財務部按照董事會的要求修訂制定了15項財務管理制度，明年要進一步完善財務制度，加大在全公司范圍內對管理制度的宣貫和執行，以此不斷規范我們的財務工作流程，提高辦事效率，減少推諉和扯皮。

2、縝密安排資金計劃，確保改造和換證工作的順利推進，力爭早日恢復生產。

XX年車間改造換證是公司發展的關鍵所在，也是明年工作的重中之重，要加強組織領導，細化管理措施，確保改造和換證工作的正點推進，在確保改造質量和工期的前期下嚴格控制投資支出，力爭節約改造成本。

3、進一步加強對三個采漿站的財務監管，適時開展專項檢查。

漿站的管理是公司血源管理工作的核心，由于采漿行業的特點及歷史形成的投資不到位等因素給今天的漿站管理帶來很大的困難，漿

20（wWw.ZFw152.Com 趣祝福）

站管理模式的改革或創新也在考量著我們這屆班子的智慧和能力，著眼未來，結合實際，適時開展漿站財務專項檢查或審計，有利于發現管理缺陷，以便進一步采取有針對性的財務監管措施，為將站的健康發展提供財務服務和資金支持。

4、加強業務學習，提升素質，提高財務部的綜合管理協調能力。

XX年以學習《企業內部控制規范》為指引，結合財務制度的宣貫執行，對照檢查內控業務流程漏洞風險分析，逐步健全完善內部控制制度體系。

5、以黨員的標準嚴格要求自己，落實黨風廉政建設職責，警示鐘聲長鳴，引導和教育分管范圍內的員工廉潔從業，干凈干事。

以上述職述廉報告不妥之處，請大家批評指正。

謝謝大家! 財務部經理述職述廉

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編輯推薦

[總結參考] 合規部經理述職述廉報告(篇四)

作為公司的員工，我們要學會吃苦耐勞的精神，才能在工作中有所進步。為了提高自己與團隊的工作效率，我們現在要好好寫寫我們上一階段的述職報告了。述職報告是指在某一階段的工作進行全面的回顧。那么，寫好一份優質的述職報告要怎么做呢？以下是小編為大家收集的“[總結參考] 合規部經理述職述廉報告(篇四)”希望對您的工作和生活有所幫助。

風險合規部經理述職報告

一年來的工作已經結束，在聯社領導的指導和同事們的積極協助、配合下，我順利完成了2011年風險合規部的各項工作任務。在崗期間，我能夠認真履行自己的職責，積極做好本職工作，較好地完成了自己負責的各項工作任務。現從以下幾個方面將我一年以來的工作情況述職如下。

一、履行本職工作

（一）為了盡快進入角色，保證風險合規工作的規范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個新學員做起，注重加強知識積累和業務學習，夯實風險審查崗位的理論基礎。首先，我認真學習銀監局下發的各類合規、風險控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業務審批流程、《銀行業從業人員職業操守指引》《三個“辦法”》 ，一個“指引”、合規文化建設及案件防控治理等規章制度。其次，在系統操作上，學習并熟練操作了信貸業務信息管理系統、統計報表等相關查詢系統。另外，積極參加銀行業協會舉辦的銀行業從業人員資格考試。

通過學習培訓，不僅逐步提高了個人專業職能理論水平，提升了自身的業務素質，增進了對風險合規管理重要性的認識，同時也提高了個人的業務操作技能，使自己在業務操作上能夠規范熟練，在工作上做到有的放矢。

（二）在實際本職工作中，我主要做好了以下幾個方面：

1 一是對風險合規工作進行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內的風險管理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文化、監督與評價等工作進行了安排部署，進一步明確了全年的風險合規工作方向和工作計劃。

二是制定風險合規工作計劃。在年初，根據市辦《長治市農村信用社2011年風險合規指導意見》制定了2011年度風險與合規工作計劃，明確了全年制度建設、合規培訓、合規審核、合規檢查、品創新評估和風險與合規、普法提示等一系列工作目標。為使合規工作順利開展按時完成，制定了合規部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規管理工作取得成效奠定了基礎。

三是加強內控管理，建立健全內控制度體系。結合工作實際，在年初及時梳理現有的各項規章制度，整理業務流程和環節的合規風險點，制定了某某聯社2011年度規范性文件—各項內控制度廢止、修訂、訂立建設規劃。2011年以來，規范性文件共廢止了3個，修訂了4個，實際訂立了22個制度（辦法）和操作流程。目前，我社現有各項規章制度89個，其中：信貸方面16個、財務方面12個、信息科技方面1個、風險合規方面1個、人力資源方面13個、稽核審計方面9個、安全保衛方面23個、黨務工作方面2個、紀檢監察方面5個，其他綜合制度7個。通過廢止、修訂和訂立各項規章制度，對制度中存在的風險漏洞進行了補充和完善，內

2 控制度基本覆蓋所開展的各項業務。但在風險預警方面規范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理辦法、計算機突發事件應急預案等。

四是對各級制定的登記簿（臺賬）進行了整理、規范。在修訂、廢止內控制度的同時，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進行了整理、規范。通過對內控制度的認真疏理和修訂完善，目前已經基本形成了一套能夠覆蓋現有業務全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到了進一步規范和統一。

五是加強風險管理工作。為確保風險管理工作上一個新的臺階，有效遏制各類風險發生，制定了《某某縣農村信用合作聯社風險機制建設管理辦法》。在辦法中進一步明確了包括：信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、信息科技風險、合規風險、銀行卡業務風險、聲譽風險等八類風險各業務條線職能部門的職責范圍和主要工作措施。同時，根據聯社安排，參與了我社信貸業務等專項檢查。

六是按時完成風險管理機制建設初步規劃。根據制定的《風險管理機制建設初步規劃》中的工作計劃措施，初步建立了風險管理組織體系，確立了風險管理戰略和政策，搭建了風險管理制度體系，完成了授信、會計、投資等主要業務流程再造與風險管理運行機制建設，著手開展了風險管理文化建設工作，建立完善了考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內部評級已應用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權結構，完成 3 風險管理組織體系建設；嘗試引入經濟資本管理，完善操作風險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進一步完善管理信息系統建設。

七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件19起， 19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。

八是開展風險合規教育培訓。在2011年初，制定了《某某縣農村信用合作聯社2011年度案件防控知識培訓實施方案》，具體負責制定全轄金融相關法律法規知識學習計劃，并組織學習和進行階段性測試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現真相》6期、防搶案例4期，參加人數為324人次，培訓面人均2次。同時開展黨風廉政教育學習。學習期數6期，參加人數為372人次，學習面達100%。

二、工作中存在的問題

在過去的一年，我以“提升能力、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求高質量的完成風險合規管理工作。但部分問題依然存在，主要表現在：一是對部分工作計劃未能有序完成；二是對相關操作系統還挖的不深不透，未能熟練操作相關系統；三是對相關業務的理論知識學習還需要再系統歸納，吃透，在實際業務操作上更需要再實踐再提高；四是工作的積極性主動性有待進一步提高，并加強和同事、部門

4 之間的工作協調與配合。

三、下半年的工作打算

在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長避短，主動改進，扎實工作，全面做好風險識別、風險分析、風險監測和風險化解控制工作。主要做好以下三個方面：

（一）加強理論學習，進一步提高自身素質，爭取能通過“銀行業從業資格考試”。

（二）積極做好本職工作的同時，主動加強與各部門的協調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業務指標。

（三）增強大局觀念，轉變工作作風，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提高自己的同時，為我社美好的明天盡我綿薄之力！

2025總結推薦風險合規部經理述職匯報如何寫

自入職以來，我們在公司的大家庭里認識到了很多志同道合的伙伴，一起為公司出力。為了反饋工作質量，現在就是我們寫述職報告的時候了。述職報告屬于應用文稿，分為集體和個人兩種。那么，自己在寫述職報告時要注意些什么呢？請您閱讀小編輯為您編輯整理的《2025總結推薦風險合規部經理述職匯報如何寫》，希望對您的工作和生活有所幫助。

為建立健全合規風險管理制度，完善合規風險管理組織架構，明確合規風險管理責任，構建合規風險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規風險，確保全省各縣（市、區）農村信用社聯合社、農村信用合作聯社、農村合作銀行、農村商業銀行（以下簡稱“縣級聯社”）的安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》和中國銀行業監督管理委員會制定的《商業銀行內部控制評價試行辦法》、《商業銀行合規風險管理指引》等規定及XX監管局有關要求，結合我省農村信用社實際情況，特制定本指導意見。

一、合規與合規部門

本指導意見所指的“合規”，是指縣級聯社的所有經營管理活動與所適用的法律、規則和準則相一致。

本指導意見所指的法律、規則和準則是指適用于縣級聯社經營管理活動的法律法規、監管規定、行業自律規定、市場慣例、縣級聯社內部管理規章制度以及誠實守信等職業道德準則。

縣級聯社合規部門或未設置合規部門的專職合規崗（以下簡稱“合規部門”）是聯社內部設立的識別、評估、通報、監測并報告縣級聯社合規風險，負責合規風險管理職能的部門或崗位。

農村商業銀行、農村合作銀行和存貸規模達到50億元及以上的縣級聯社應設立合規部門，配備1-2名專職合規員，并根據需要設立合規管理、法律事務等相應崗位；存貸規模未達到50億元的縣級聯社（不含農商行、農合行）應設立專職合規崗，人員可1-2名，該崗應按照合規管理職能與內部審計職能分離的原則設置在風險管理部門?？h級聯社所轄部門及機構應配備專（兼）職合規員，對設置兼職合規員的應由該部門或機構負責人兼任。

市州辦事處（聯社）應設立專（兼）職合規崗，人員可1-2名，該崗設在稽核科。

二、合規風險與合規風險管理機制

“合規風險”是指縣級聯社因未能遵循法律、規則和準則，而可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

“合規風險管理機制”是指縣級聯社有效識別、評估、監測合規風險，主動避免違規事件發生，主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施，持續修訂相關制度及崗位手冊，以有效管理合規風險，確?？h級聯社合規穩健運行的循環過程。

有效的合規風險管理機制是縣級聯社構建全面風險管理的基礎，是構建有效內部控制機制的基礎和核心，是縣級聯社安全穩健運行的重要基礎，對縣級聯社成本控制、風險控制、資本回報等核心要素具有重要的保障作用，是經營活動的重要組成部分。

三、合規目標

縣級聯社的合規目標是指縣級聯社通過建立健全合規風險管理機制，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確?？h級聯社依法合規經營。

四、合規文化

縣級聯社應大力倡導、培育和推行合規文化，包括在全轄推行“合規從高管做起”、“合規人人有責”、“主動合規”、“合規創造價值”等合規理念，培養全體干部員工的合規意識，倡導誠實、守信、正直等職業道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動報告合規問題和合規風險隱患，促進內部合規與外部監管的有效互動。

合規文化是縣級聯社企業文化的核心組成部分。

合規應從高級管理層做起。高管人員必須做出合規表率，保證言行與縣級聯社的宗旨和價值觀念相一致，領導全體員工以誠實守信的理念守法合規，構建縣級聯社合規文化。

五、合規責任

合規不僅是合規部門或合規人員的責任，更是所有員工的責任。每一位員工都必須對其業務活動或管理活動是否合規負責。縣級聯社對社會負責、對員工負責；員工對縣級聯社負責、對其他員工負責?？h級聯社各部門對本部門的經營管理活動是否合規承擔直接責任；縣級聯社對所轄機構自身經營管理活動是否合規承擔直接責任。

縣級聯社理事會（董事會）對其聯社和所轄機構的經營管理活動是否合規負有最終責任。

合規部門承擔協助縣級聯社高級管理層有效管理合規風險的盡職責任。

六、理事會（董事會）的合規職責

（一）審議批準縣級聯社的合規政策，并監督合規政策的實施；

（二）確?？h級聯社戰略、產品拓展以及潛在沖突和新的風險暴露都有獨立的評審；

（三）確?？h級聯社建立適當的合規績效考核、問責（免責）機制、激勵機制等配套措施；

（四）定期獲取和正確處理高級管理層提出的合規方案和合規問題報告，并對縣級聯社管理合規風險的有效性作出評價，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

（五）在縣級聯社的發展戰略上，體現對合規文化的倡導和鼓勵，建立合規風險管理的長效機制；

（六）授權合規風險管理委員會對縣級聯社合規風險管理工作進行日常監督、管理和評審，并對合規風險管理工作的重大事項進行決議；

（七）每年至少一次對縣級聯社管理合規風險的有效性進行評估；

（八）縣級聯社章程規定的其他合規職責。

七、監事會的合規職責

（一）監督縣級聯社合規政策的實施，確保被認定的合規薄弱環節得到及時整改；

（二）監督理事會（董事會）和高級管理層履行合規職責的有效性與推廣合規文化的實效性；

（三）每年至少一次對縣級聯社管理合規風險的有效性進行評估；

（四）縣級聯社章程規定的其他合規職責。

八、合規風險管理委員會的合規職責（各級可不單設合規風險管理委員會，其職責可由風險管理委員會履行，但必須將該職責融入風險管理委員會職責中）

合規風險管理委員會負責監督縣級聯社日常合規風險管理工作，通過與合規部門負責人單獨面談或其他有效途徑，了解合規政策的實施情況和存在問題，及時向理事會（董事會）或高級管理層提出相應的意見和建議，監督合規政策的有效實施，并承擔理事會（董事會）授權的其他合規風險管理工作。

九、高級管理層的合規職責

縣級聯社應有一名高級管理人員全面負責協調縣級聯社的合規風險管理工作，并在合規部門的協助下，履行以下職責：

（一）負責制定和適時修訂縣級聯社的合規政策，將其作為指導合規風險管理機制建設的綱領性文件，報經理事會（董事會）批準后貫徹實施；

（二）率先垂范、切實貫徹縣級聯社的合規政策，當經營與合規發生沖突時，應確保合規政策得以遵守；當發現違規問題時，應及時采取措施予以補救，并對違規人員進行懲戒；

（三）提名合規部門負責人報理事會（董事會）審議，并確保合規部門負責人到任后履行合規風險管理職責的獨立性；

（四）組建合規部門，給予合規部門足夠的人力、技術等資源支持以確保其有效運作，并保證合規部門負責人能獨立與理事會（董事會）或合規風險管理委員會進行溝通；

（五）定期或不定期向理事會（董事會，或合規風險管理委員會）提交合規風險管理現狀報告，該報告應有助于理事會（董事會，或合規風險管理委員會）判斷縣級聯社管理合規風險的有效性；

（六）每年至少一次識別和評估縣級聯社所面臨的主要合規風險以及管理這些風險的計劃；

（七）及時向理事會（董事會，或合規風險管理委員會）、監事會報告任何重大違規事件。

十、合規部門及其負責人的職責

合規部門是管理縣級聯社合規風險的獨立職能部門或崗位，協助高級管理層制定、推動和執行縣級聯社的合規政策和措施，參與縣級聯社的組織機構和業務流程再造，為縣級聯社各部門及所轄機構提供政策法規支持，同時履行合規風險管理、合規教育培訓、與監管部門日常聯系等職責。

合規部門負責人負責全面協調縣級聯社合規風險的識別和管理，組織、監督合規部門根據合規風險管理計劃履行職責，并對縣級聯社所轄部門及機構的合規風險管理做出評價，定期向高級管理層提交合規風險評估報告。合規部門負責人不得兼做業務條線工作。

合規部門及其職能應獨立于業務部門。合規部門及專職人員不得承擔與其合規職責可能產生利益沖突的職責。

十一、市州辦事處（聯社）的合規職責

市州辦事處（聯社）應切實做好對轄內縣級聯社合規機制建設的督促、指導、協調、服務工作，履行以下合規職責：

（一）協助省聯社組織開展有效的合規教育和培訓，推動轄內縣級聯社合規文化建設；

（二）督促轄內縣級聯社貫徹落實省聯社制定的合規政策，并監督其實施；加強對轄內縣級聯社合規風險的識別、評估、咨詢和報告，組織和推動縣級聯社合規機制建設；

（三）加強與當地監管機構的聯系和溝通。

十二、合規部門的權限

（一）合規部門有獲取履行合規職責的必要信息的權利；

（二）合規部門有權就違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題有權對被檢查對象提出整改意見和會同有關部門進行處理；

（三）合規部門有向上級合規部門及本聯社理事會（董事會）或其下設的合規風險管理委員會、高級管理層提出有效執行合規法律、規則和準則的意見和建議的權利。

十三、合規部門和業務部門的.關系

（一）業務部門對本部門業務活動的合規負有直接責任；

（二）業務部門應主動尋求合規部門的支持和幫助，主動進行日常和（或）定期的合規性自查，并向合規部門提供合規風險信息或風險點，支持并配合合規部門的風險監測和評估；

（三）合規部門應為業務部門提供合規咨詢、幫助和審核，通過提供建設性意見，辦理合規事務，為業務與產品創新提供合規支持；合規部門有權組織和實施合規檢查，調閱任何必要的文件和交易記錄，促進業務部門防范和控制合規風險。

十三、合規部門與稽核審計部門的關系

合規部門與稽核審計部門既相互分離又相互支持，合規部門接受稽核審計部門對合規風險管理有效性的定期或不定期檢查。

合規部門主要依據法律、規則和準則等對縣級聯社的經營管理活動進行事前、事中的合規咨詢、指導、監督、服務和檢查工作，對合規風險應定期與稽核部門交換信息?；瞬块T應向合規部門提供與合規有關的任何審計調查結果，為合規部門識別、監測和評估合規風險提供信息來源和依據。

十四、合規部門與其他職能部門的關系

其他職能部門對本部門業務活動的合規負有直接責任；職能部門應主動尋求合規部門的支持和幫助，主動進行定期或不定期的合規性自查，并向合規部門提供合規風險信息或風險點，支持并配合合規部門的風險監測、評估、監督和檢查。

十五、合規考核

縣級聯社績效考核應充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念，協調平衡好業務拓展與合規風險管理的關系，以增強員工的合規意識，形成良好的企業合規文化。縣級聯社應建立有效的合規評價制度，考核評價縣級聯社各部門、業務條線和分支機構管理人員合規風險管理的能力時，應征詢合規部門負責人的意見。合規部門的績效應由高級管理層直接考核。合規部門人員的薪酬及獎懲管理應與其工作目標保持一致。

十六、合規問責

問責制是縣級聯社合規風險管理機制能否有效運作的關鍵，縣級聯社應制定違規的內部責任追究制度和糾錯規范，落實合規責任。縣級聯社對違規責任人的處理過程和處理結果，以及所采取的糾正措施，應充分體現縣級聯社的合規價值取向?？h級聯社應設定鼓勵主動報告合規風險的基調，對于發現合規問題卻隱瞞不報的，一旦被內部審計部門或外部監管部門查實，縣級聯社應給予隱瞞不報者嚴厲處罰；對于主動報告合規問題或合規風險隱患的，縣級聯社可視情況給予主動報告者減輕處罰、免責或獎勵。

十七、合規風險報告路線

縣級聯社應明確合規風險報告的清晰路線，包括：本聯社其他部門向合規部門報告合規風險的路線，各級合規部門逐級上報合規風險的路線，合規部門向高級管理層的報告路線，以及高級管理層向理事會（董事會）或合規風險管理委員會、監事會的報告路線等。應明確報告路線所涉每一位人員的職責，明確報告人的報告要素、方式、格式和頻率等，以及被報告人直接處理或向上報告的規范要求。對于報告要素的要求，應以被報告人能據此迅速、準確判斷所涉及的合規風險為標準。

十八、合規部門與外部監管部門的聯系

合規部門作為縣級聯社與外部監管部門聯系的樞紐，負責與監管部門保持日常的工作聯系，并承擔以下職責：

（一）負責對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管文件進行闡釋；并從合規的專業角度，向高級管理層或縣級聯社其他部門系統地提出有效執行這些文件的相關意見或建議，包括組織修訂相關政策和程序，同時給予員工理解這些文件的相應指導，持續跟蹤這些文件在縣級聯社內部的執行情況；

（二）就有關監管規則、監管意見和風險提示等監管文件不明之處咨詢相關監管部門，準確理解和把握監管部門的要求；

（三）代表縣級聯社積極向監管部門反饋意見和建議；

（四） 積極參加縣級聯社與監管部門之間溝通和交流等各項活動；

（五）按監管要求向監管部門備案，報告有關監管事項。

總結參考： 合規管理述職匯報其六

作為公司的員工，我們只有在工作中尋找樂趣，才可以把工作推動到極致。為了給我們后續的工作提供幫助，我們現在也該花時間來寫一下述職報告了。述職報告是對自己在任職期間所做的成績與不足。那么，述職報告的內容具體要怎樣寫呢？下面是小編精心收集整理，為您帶來的《總結參考： 合規管理述職匯報其六》，僅供參考，希望能為您提供參考！

今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視?，F在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學習《守則》的基本情況

為切實提高依法合規經營的自覺性，變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的.發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。

二、執行《守則》情況

1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念

加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

2、嚴于律己，率先垂范

在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。

3、加強內控管理，堅持兩手抓

從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。

4、組織實施本部門的合規工作

以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決；對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。

三、存在問題及努力方向

對運用科學發展：

一是觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。

在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。

合規經理述職報告6000字

自入職的那天起，我們就掌握了一些基本技能，到現在已經嫻熟至極了，但還是要繼續努力。為了下一階段工作順利開展，我們現在要寫一份值得一看的述職報告了。述職報告是向上級反映，從而回答是否稱職的一種應用文書。那么，要如何寫好一份值得稱贊的述職報告呢？為滿足您的需求，小編特地編輯了“合規經理述職報告6000字”，僅供參考，歡迎大家閱讀。

合規經理述職報告(篇1)

一年來的工作已經結束，在聯社領導的指導和同事們的積極協助、配合下，我順利完成20xx年風險合規部的各項工作任務。在崗期間，我能夠認真履行自己的職責，積極做好本職工作，較好地完成自己負責的各項工作任務?，F從以下幾個方面將我一年以來的工作情況述職如下。

一、履行本職工作

（一）為盡快進入角色，保證風險合規工作的規范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個新學員做起，注重加強知識積累和業務學習，夯實風險審查崗位的理論基礎。首先，我認真學習銀監局下發的各類合規、風險控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業務審批流程、《銀行業從業人員職業操守指引》《三個“辦法”》 ，一個“指引”、合規文化建設及案件防控治理等規章制度。其次，在系統操作上，學習并熟練操作信貸業務信息管理系統、統計報表等相關查詢系統。另外，積極參加銀行業協會舉辦的銀行業從業人員資格考試。

通過學習培訓，不僅逐步提高個人專業職能理論水平，提升自身的業務素質，增進對風險合規管理重要性的認識，同時也提高個人的業務操作技能，使自己在業務操作上能夠規范熟練，在工作上做到有的放矢。

（二）在實際本職工作中，我主要做好以下幾個方面：

一是對風險合規工作進行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內的風險管理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文化、監督與評價等工作進行安排部署，進一步明確全年的風險合規工作方向和工作計劃。

二是制定風險合規工作計劃。在年初，根據市辦《長治市農村信用社20xx年風險合規指導意見》制定20xx年度風險與合規工作計劃，明確全年制度建設、合規培訓、合規審核、合規檢查、品創新評估和風險與合規、普法提示等一系列工作目標。為使合規工作順利開展按時完成，制定合規部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規管理工作取得成效奠定基礎。

三是加強內控管理，建立健全內控制度體系。結合工作實際，在年初及時梳理現有的各項規章制度，整理業務流程和環節的合規風險點，制定某某聯社20xx年度規范性文件—各項內控制度廢止、修訂、訂立建設規劃。20xx年以來，規范性文件共廢止3個，修訂4個，實際訂立22個制度（辦法）和操作流程。目前，我社現有各項規章制度89個，其中：信貸方面16個、財務方面12個、信息科技方面1個、風險合規方面1個、人力資源方面13個、稽核審計方面9個、安全保衛方面23個、黨務工作方面2個、紀檢監察方面5個，其他綜合制度7個。通過廢止、修訂和訂立各項規章制度，對制度中存在的風險漏洞進行補充和完善，內

控制度基本覆蓋所開展的各項業務。但在風險預警方面規范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理辦法、計算機突發事件應急預案等。

四是對各級制定的登記簿（臺賬）進行整理、規范。在修訂、廢止內控制度的同時，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進行整理、規范。通過對內控制度的認真疏理和修訂完善，目前已經基本形成一套能夠覆蓋現有業務全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到進一步規范和統一。

五是加強風險管理工作。為確保風險管理工作上一個新的臺階，有效遏制各類風險發生，制定《某某縣農村信用合作聯社風險機制建設管理辦法》。在辦法中進一步明確包括：信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、信息科技風險、合規風險、銀行卡業務風險、聲譽風險等八類風險各業務條線職能部門的職責范圍和主要工作措施。同時，根據聯社安排，參與我社信貸業務等專項檢查。

六是按時完成風險管理機制建設初步規劃。根據制定的《風險管理機制建設初步規劃》中的工作計劃措施，初步建立風險管理組織體系，確立風險管理戰略和政策，搭建風險管理制度體系，完成授信、會計、投資等主要業務流程再造與風險管理運行機制建設，著手開展風險管理文化建設工作，建立完善考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內部評級已應用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權結構，完成

風險管理組織體系建設；嘗試引入經濟資本管理，完善操作風險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進一步完善管理信息系統建設。

七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件19起， 19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。

八是開展風險合規教育培訓。在20xx年初，制定《某某縣農村信用合作聯社20xx年度案件防控知識培訓實施方案》，具體負責制定全轄金融相關法律法規知識學習計劃，并組織學習和進行階段性測試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現真相》6期、防搶案例4期，參加人數為324人次，培訓面人均2次。同時開展黨風廉政教育學習。學習期數6期，參加人數為372人次，學習面達100%。

二、工作中存在的問題

在過去的一年，我以“提升能力、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求高質量的完成風險合規管理工作。但部分問題依然存在，主要表現在：一是對部分工作計劃未能有序完成；二是對相關操作系統還挖的不深不透，未能熟練操作相關系統；三是對相關業務的理論知識學習還需要再系統歸納，吃透，在實際業務操作上更需要再實踐再提高；四是工作的積極性主動性有待進一步提高，并加強和同事、部門之間的工作協調與配合。

三、下半年的工作打算

在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長避短，主動改進，扎實工作，全面做好風險識別、風險分析、風險監測和風險化解控制工作。主要做好以下三個方面：

（一）加強理論學習，進一步提高自身素質，爭取能通過“銀行業從業資格考試”。

（二）積極做好本職工作的同時，主動加強與各部門的協調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業務指標。

（三）增強大局觀念，轉變工作作風，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提高自己的同時，為我社美好的明天盡我綿薄之力！

合規經理述職報告(篇2)

述職述廉報告

尊敬的公司及項目部領導：

我是2014年05月到花久13標公路項目部擔任施工部長及生產副經理，這一年來主要分管項目部的生產組織、施工協調、安全管理工作。一年來 ，我本人認真地履行副職領導的各項職責，下面，我將一年來的工作情況做以述職，請各位領導和同志進行審議。

一、全年工作情況

（一）明確任務、開拓創新，有計劃、有組織地抓好施工生產 ，2014年對我來說是極不平凡的一年，也是我歷年來在生產組織上最為困難的一年。由于受雨季、下雪時間長、天氣寒冷、施工作業面多、地質變化大等諸多不利因素的影響 ，始終制約生產的全面展開。面對困難，主動出擊，我一面分析生產形勢，積極采取措施，協調好各方面的關系，見縫插針，充分挖掘和調動各方面潛力，千方百計保證了施工生產的順利進行，較為圓滿地完成了各項施工生產任務。

1、強化生產準備的充分性。 針對工程項目點多面廣，施工難度大的實際情況，重點抓好施工前的組織準備、材料準備以及設備、施工機具準備，體現施工準備的充分性，爭取了主動。及時的組織技術、材料對施工方案進行敲定，明確了工期、質量、安全目標，為完成生產任務奠定了基礎。

2、強化生產組織的嚴密性。針對工程施工任務量較大，始終堅持每天生產例會召開，制定生產措施。抓落實，提要求，解決實際問題，及時確定各工點每個階段的施工生產重點環節。多次組織召 開現場協調會和專題會，科學合理地安排施工順序，研究和確定了施

工方案和施工計劃，確保了今年生產任務的完成。

3、強化生產計劃的嚴肅性。 我主要抓了生產計劃的執行和考核，對生產會議確定的各項目階段性工期及節點目標任務，加大了督查力度，并采取超常規措施，及時糾正偏差，確定整體目標、階段目標及節點目標，明確思路，突出重點，各個擊破，取得了明顯效果。2014年5月進入施工現場后，在項目部領導和全體參建員工的大力幫助下，全體建設者面對施工面多、地質變化大、設計變更多 、工期要求高、環保要求嚴等諸多難關，加之大雪等諸多因素的影響，發揚“螞蟻啃骨頭”的精神，不等不靠，迎難而上，在加大投入的同時，合理配置各種資源，大力開展科技攻關，采取流水作業，狠抓工序銜接，持續掀起大干高潮。如期完成諸多，既定節點目標：2014年分別完成左、右洞穩定施工、2014年12月31日前完成指 揮部下達得施工任務。一舉扭轉了工程前期進度一度滯后的被動局面，樹立了敢打善拼、勇挑重擔的鐵軍良好形象。

4、強化施工管理文明的有序性。在施工管理中主要狠抓了現場文明施工管理，要求按高起點、高標準、高水平運行，做到規范、整潔，對現場文明施工、樣板起步一抓到底。實踐證明：抓而不緊等于沒抓，抓而不實等于白抓。通過對現場管理的常抓不懈，施工現場有了較大的改變，樹立了公司好的品牌與形象，受到了業主的普遍好評。

5、靠前指揮，及時解決問題。在施工期間，為了及時掌握第一手材料，便于安排下一步的施工，與項目部同事一起深入工地，靠前指揮、靠前指導、靠前協調、靠前服務，進一步加強監督和檢查的力度。提高了工作效率，有效地促進了各施組的施工進度。

（二）加強安全管理工作，做到生產無事故。 堅持“以人為本”的理念和“安全第一，預防為主”的基本方針，加強對施工現場的監督檢查力度，做到常抓不懈，警鐘常鳴；對施工人員、操作手、駕駛員加強了安全教育，強化了全員的安全意識，不僅進行專業性安全培訓，而且還進行普及性安全培訓與學習，切實落實安全生產責任制，保證了花久13標公路項目部安全管理工作的平穩運行。結合本標段實際情況，以交通保通、拌和站運輸、隧道施工安全為重點，開展定期或不定 期的專項檢查活動，按照“四不放過”原則，嚴肅查處檢查中發現的問題，分析原因，消除隱患，限期整改。

二、加強自身廉政建設，牢固樹立服務意識。 做為一名領導干部，我深刻認識到廉潔奉公、勤政工作的重要性，常懷律己之心，增強自律意識，做到自重、自警、自勵，清正自守，不該拿的東西不拿，不該去的地方不去，不該做的事情不做，保持一名共產黨員清正廉潔的本色。

三、總結經驗，加強學習，努力做合格的生產管理者，為了適應新形勢、新任務、新工作的要求，主動加強業務知識和理論知識的學習，不斷豐富提高自身的知識儲備和層次。 并以各類專業技術培訓為契機，進一步提高相關的理論知識和實際管理能力，不斷提高自我在工程建設方面的思想認識，用先進的工程建設知識武裝自己，不斷地從工程建設實踐中發現問題 ，尋求突破，實現技術和管理創新。同時，我還從其他領導同志身上汲取優點和長處，彌補自身不足，努力做企業合格的管理者。

四、存在的不足 一年來，雖然圍繞自身工作職責和年初確定的工作目標做了一定的努力，取得了一定的成效，但與公司的要求和領導的期望相比還存在一些問題和差距，主要是：

1、有時因工作忙，政治理論學習還不夠自覺，業務水平還需進一步 提高；

2、由于在心理上總是想把工作干得出色，把項目部的生產組織得更好。特別是今年生產任務繁重，感覺壓力大、擔子重，造成工作中比較急躁，工作方法有待進一步改進，領導水平還需加強。由于水平有限，在工作中難免會存在不足之處，懇請領導、同志們給予批評指正。在新的一年里，我將正視困難，團結同志，改進不足，在花久13標公路項目部的生產管理工作上再上一個新的臺階。 xxx 2015/1/4篇二：項目部技術經理述職述廉報告

項目部技術經理述職述廉報告

項目部技術經理述職述廉報告

尊敬的處黨委領導：

你們好！我是7月份擔任的項目部技術經理，主要分管項目部的施工技術和質量工作，在工作期間嚴把施工技術質量關，積極主動與同事溝通交流，及時解決工作中遇到的各項困難，竭力與項目部領導班子配合，做好項目部的管理工作。同時在處黨政領導及同志的關懷和幫助下，我不斷完善自我，努力提高專業技能，加強自身修養?，F將自己近期的工作學習和廉潔自律情況向領導作如下匯報：

一、虛心學習，敬業工作

恪守工作崗位，散發自身亮點。在工作中我始終嚴格要求自己，以身作則，始終抱著干一行愛一行鉆一行的敬業精神，努力提高專業素質。在項目工程運轉不正常的狀況下，加強自身素質的同時，加強職工的安全和技術培訓，提高職工的安全意識和技能。

由于煤礦為高瓦斯突出礦井，而且風井涌水量較大，我就從項目部工程實際出發，對職工進行“一通三防、防突、防治水、揭煤”等重要知識培訓、考試，以科學知識指導實踐，做到學以致用。

在施工措施方面，更是嚴格把關，以技術來指導施工，做到安全科學的施工。同時工作中，將處領導、礦方及監理審批后的規程、措施及時傳達到每位施工人員，嚴格做到一工程一措施，一措施一傳達。為確保復工后施工安全順利進行，我配合項目部領導及時與礦方進行溝通交流，要求礦方提供礦井準確科學的地質、水文、煤樣及主井消突驗證報告等技術資料，及時向處施工科及處分管業務領導匯報，待處安檢部門復工驗收合格后，方可進行下一步井筒施工。

處處留心皆學問。做好技術管理工作的同時，我不斷向每位有經驗的施工人員學習，學習他們的施工管理經驗，學習他們新的施工工藝，使之成為自己的知識，更好的指導以后的工作。

二、從自我做起，提高思想意識

嚴于律己，己正方能正人。隨著職位發生了變化，我更加認識到道德修養的重要性，及時加強自身道德修養?！耙颜侥苷恕边@是亙古不變的真理，只有從自我做起，一切從自身出發，工作才能得到提升，才能帶領他人共同前進。我積極學習與領會處下發的黨政等方面的文件，勤于自省，提高思想意識。而且在平時翻閱一些與黨政知識相關的書籍，并積極參加黨內活動，以增加自己對事物的認識，提高自己的思維及辨認是非的

能力。

三、強化廉潔意識，樹立人生方向

1、率先垂范，以身作則

在日常生活中本人能夠嚴格遵守國家、集團公司和處對廉潔相關要求，嚴格按照《黨章》及廉潔從政《準則》的有關規定，規范自己的言行，切實做到自重、自警、自勵，并自覺接受職工的監督。工作做到嚴于律己、率先垂范、注重實效，堅持高標準，要求別人做的自己身先士卒做表率；生活上嚴格要求自己，從不搞特殊化，從不以權謀私。

2、增強黨性，廉潔自律

作為一名共產黨員，就是要很好的堅持科學發展觀，正確的業績觀，堅持做到廉潔自律，克己為公，求真務實，尊重領導，團結同事，積極幫助有困難的職工，認真開展批評與自我批評，認真聽取領導和同事提出的意見和建議，樹立良好的企業工作人員形象。

四、總結過去，瞻望未來

縱觀一年來，自己在工作和學習上有了進步，思想上有了飛躍，組織協調能力有了進一步提高，工作中能勤勤懇懇，吃苦耐勞，踏實細致，能夠及時總結工作、學習和生活中的成功與不足。

成績的取得離不開領導的關心和同事的幫助，但自己在工作、學習、管理方面還存在缺點和不足。一是學習方面不系統，不全面，除了本職專業知識外，需進一步了解和掌握其他專業知識。二是管理方面薄弱，工作中考慮不夠細致，需向在管理方面有經驗的領導學習，加強溝通交流，將施工技術管理與生產、安全管理等密切相連，努力提高自己的管理水平。 今后的工作中我將揚長避短，立足本職，務實創新，總結經驗，在業務和管理方面不斷提升自己，與項目部領導班子緊密配合，爭取更大的進步，為企業發展做出更大的貢獻！ 以上述職述廉有不到之處，請領導多提出批評意見！

年十一月六日篇三：工程項目經理述職報告范文 2010年的工作即將告一段落，回顧這近一年來的工作，在分公司領導的支持與幫助下，嚴格要求自己，按照項目經

理的要求，較好的完成了自己的本職工作?，F將一年來的工

作情況總結如下：

一．工作業務方面

2009年底，公司中標南水北調磁縣段二標工程，根據公

司安排，由我負責項目施工組織及生產工作，磁縣地處河南

河北兩省交界處，根據公司以往的施工經驗，該處地方環境

復雜，施工過程中可能會遇到較大的施工阻力。為此，在入

場之場，就提前做足了思想準備，同時，利用一切可以利用

的資源，提前介入，超前準備，為創建良好的開局形勢做好

鋪墊。項目確定后，前期籌備人員在各個標段中率先進入工

地，充分了解當地情況，籌劃項目選址及施工總體布置，制

定可行性施工方案。事實證明，前期的努力為后續工程的順

利開展墊定了良好的基礎。砼拌和站按照工廠化標準建設，

地面全部硬化，骨料全部設防雨棚；宣傳標識規范齊全，建

造過程中經受到了業主、監理、質量監督站等多家單位的好 評。

在施工方面，由于種種原因，項目征地難度大、圖紙到

位慢，很大程度上制約了項目的開展，項目部充分利用手頭

資料，加緊臨時道路及臨時橋涵修建，同時加強與地方政府

和涉及征用土地的村民溝通，盡量早拿地、多拿地，為工程

開工創造條件。

施工總體布置方案落實后，積極和地方管理部門主動溝

通，爭取臨時工程早交地、早開工?；谇捌诠ぷ鳒蕚涑浞郑硕斡?010年3月20日率先開始營地建設、4月4日第

一個主體工程強夯開工、5月21日滏陽河渡槽第一根灌注樁

開工，之后，砼拌和站第一個通過驗收、6月4日，第一個

啟用主營地。在臨建工程驗收評比時，我標段獲綜合評分第

一名。其中，主營地布局合理、美觀大方，場地硬化和綠化

帶相結合，既節約了成本，又提升了企業形象，為職工提供

了優越的生產生活環境。

9月9日上午，我磁縣段二標項目部隆重召開以“大干

一百天，保證完成節點目標”為主題的勞動競賽動員大會。

此次勞動競賽得到了公司領導及地方領導的重視，會場氣氛

熱烈，廣大員工精神振奮、群情激昂，表示要積極投入到競

賽活動中，為圓滿完成任務奮力拼搏。

十月，我項目的土石方施工正式進入競賽軌道，并迅速

掀起了大干高潮。通過優化資源配置，積極協調內外關系，

搶時間、趕進度，在確保施工質量和安全的情況下，十月份

土石方開挖量突破150萬方，土石方填筑近40萬方，創造 了分公司水利工程土石方月開挖量的新記錄。

二、學習能力方面

在項目工作期間，本人能夠嚴以律已，積極工作，認真

貫徹各項法規制度，加強政治理論學習，用鄧小平理論和江

總書記“三個代表”重要思想武裝自己的頭腦，提高思想素

養，堅定政治方向，牢固樹立科學的人生觀、價值觀。在實

際工作中，發揮好表率作用，對上，自覺接受和服從，把堂

堂正正做人，規規矩矩做事作為自己的行為準則，擺正個人

與集體的關系，從大局出發，凡事的大局為重。從不自以為

是，堅持做到按原則、按程序辦事，不以權謀私。工作中奉

行人人平等的原則，不拉幫結派，不搞親親疏疏，做到心口

合一，秉公辦事，切實通過自己的一言一行、一舉一動，為

企業服務、為職工帶頭。按照黨風廉政建設責任制的要求規

范，把增強班子團結作為干好工作的基本保證，樹立自身良

好形象。更要加強自律意識，防微杜漸，堅持原則，做到一

身正氣。

項目上生活節奏快，工作緊張，一方面要加緊現場施工

準備，另一方面，還要抓緊時間進行相關規范標準的學習與

培訓，白天忙現場、晚上抓學習，以會代培，通過集中學習

及專業技術培訓，盡快了解工程要求，熟悉規范標準，為工 程開工做足準備。另外，按照集團公司、工程局黨委的要求，認真組織開展學習實踐科學發展觀活動，切合公司實際，牢

牢把握“發展”這個第一要義, 進一步解放思想，拓展思路，開創公司科學發展新局面；牢牢把握“以人為本”這個核心，牢固樹立發展依靠員工，發展為了員工，發展成果由員工共

享的思想；牢牢把握“全面協調可持續”這個基本要求，不

斷提高發展質量、發展效益和發展水平；牢牢把握“統籌兼

顧”這個根本方法，充分調動各方面的積極性，不斷提高

組織項目部黨員干部積極學習黨的十七屆五中全會精

神，學習《中國共產黨第十七屆中央委員會第五次全體會議

公報》。告誡每一位項目領導工作要以人為本，注重全面協

調統籌兼顧，注重保障和改善職工生活，促進項目部的和諧

發展。動員黨員干部牢固樹立科學發展理念，更加自覺地走

科學發展道路；帶領項目部職工在各項工作中創先進、爭優

秀，為構建和諧文明項目建功立業。

三、存在的問題和解決思路

1、做為整個管理團隊，人員結構趨于年輕，很多管理人

員缺乏基本的管理意識，容易走彎路、出差錯。為此，項目

部加大管理會議的頻次，以會代培，另外制定專業培訓學習

計劃，創造學習機會，加快年輕技術干部的培養步伐，促進

施工生產管理。

2、開工初期，籌備籌建工作頭緒多，事情雜，很多時間

忙于事務性工作，沒有時間對科學發展觀進行系統的理論學

習，需要在以后的工作加強改進，做到生產學習兩不誤。另

外，領導班子之間，談工作的是時間多，談心的時間少，也

需要在以后的工作中加強溝通，統一思想。在項目班子民主

生活會，就個人存在的問題，開展了批評與自我批評。

3、自廉潔從業學習開展以來，已基本上做為常態化的工

作組織安排，對容易滋生問題的管理部門，常提醒、勤檢查，防患于未然，對分包管理、采購管理、合同管理等重點領域

制定嚴格的管理制度，規范流程，但百密難免一疏，需要在

今后的工作中逐步完善，持續改進。

四、對明年的工作展望

通過總結2010年項目工作，項目部雖然在前期取得了

一定的成績，得到了業主、監理、認可，但我們清醒地認識

到后續工作難度大、工期更加緊迫。工程進度、質量、安全、成本等各項工作時刻都不可以有絲毫的松懈，因此，項目班

子全體成員還要齊心協力、深化管理把工程做到利潤最大

化，工程施工安全、質量、進度、成本管理再上新臺階。

針對2011年項目重點工作，項目工作計劃如下：

1、工程質量管理方面

落實項目質量管理目標，加大工程施工質量過程控制；

工程主體結構施工中，組織有經驗的管理人員對工程質量進

行自檢，對不足之處提出有效的整改措施，迎接各種驗收檢 查，爭取一次性通過驗收。

2、現場安全文明施工

保持現狀逐步完善工地安全文明施工形象，爭取在公司

每次安全文明檢查中排名前列；項目部組織自檢，落實項目

安全文明施工工地管理目標。

3、施工進度管理方面

在現在施工進度的基礎上，提前完成業主要求的工程進

度要求。

4、成本管理方面

加大分段核算力度，保證每一分項施工完后有明確的成

本；合理壓縮施工工期，節約施工措施費用。通過一些列節

約成本措施，保證工程施工成本控制在項目與公司簽訂承包

合同之內，為公司為項目爭取最大利潤。

今年工作上取得的一點成績來源于各位領導對我工作

上的支持和指導，來源于公司、分公司以及項目各位同事們

的辛勤汗水，在新的一年到來之際，我將結合項目生產實際

情況，拓寬思路，明確方向。針對現存的影響和制約項目進

展的難題，需要在今后的學習中繼續努力，早日克服，通過

本項目的實施，為項目創效益，為企業創品牌。

在此我表示衷心的感謝！

二 o一o年十一月篇四：項目副經理述職報告

項目副經理履職報告

尊敬的各位領導、同志們：

本人自2013年9月份任共和至玉樹公路改擴建工程c2合同段項目部副經理，工作中以立足本職工作、堅持服務一線為原則，扎實、穩步地推進現場生產組織、施工協調及安全質量管理工作，以下就本人自項目成立來的工作做簡要述職，請各位領導及同志們審議。

一、工作情況

（一）明確任務、開拓創新，有計劃、有組織地抓好施工生產 2014年是我在生產組織上較為為困難的一年。由于本工程受高海拔氣候條件惡劣、業主紅線內征地進展緩慢、少數民族地區地方關系協調困難、施工線路較長施工作業面緊張等諸多不利因素的影響，始終制約生產的全面展開。面對困難，我一面分析生產形勢，積極采取措施，協調好各方面的關系，一面充分挖掘和調動各方面潛力，千方百計保證施工生產的順利進行，較為圓滿地完成了目前各項施工生產任務。

1、強化生產準備的充分性。針對工程項目點多面廣，戰線較長、施工難度大的實際情況，重點抓了施工前的組織準備、材料準備以及設備、施工機具準備，體現施工準備的充分性，爭取了主動。及時的組織技術、材料、預算等部門對施工方案進行敲定，明確了工期、質量、安全目標，為完成生產任務奠定了基礎。

2、強化生產組織的嚴密性。針對工程施工任務量較大，始終堅持生產例會制度，定措施，抓落實，提要求，解決實際問題，及時確定各機組每個階段的生產組織重點環節。研究和確定了施工方案和施工計劃，以確保施工現場各管段今年生產任務的完成。 1

3、強化生產計劃的嚴肅性。我主要抓了生產計劃的執行和考核，對生產會議確定的各項目階段性工期，加大了督查力度，并采取超常規措施，及時糾正偏差，確定整體目標和階段目標，以日進度保周進度、周進度保月進度、月進度保季度進度，明確主攻方向，突出重點，各個擊破，取得了明顯效果。

4、強化文明施工管理的有序性。隨著項目精細化水平的提高，我們深深體會到，文明施工管理工作確實是“外樹形象、內強素質”的行之有效的一項工作，是樹立企業良好形象的基礎性工作。在施工管理中主要狠抓了現場文明施工管理，要求按高起點、高標準、高水平運行，做到規范、整潔，對現場文明施工、樣板起步一抓到底。實踐證明：抓而不緊等于沒抓，抓而不實等于白抓。通過對現場管理的常抓不懈，各機組的施工現場均達到了文明施 工標準，樹立了公司好的品牌與形象，受到了業主的普遍好評。

5、靠前指揮，及時解決問題。在施工季節，為了及時掌握各項目生產的第一手材料，并與同事一起深入工地，靠前指揮（靠前指導、靠前協調、靠前服務，進一步加強監督和檢查的力度。提高了工作效率，有效地促進了各班組的施工進度。

（二）加強安全質量管理工作，做到生產無事故。

堅持“以人為本”的理念和“安全第一，預防為主”的基本方針，加強對施工現場的監督檢查力度，做到常抓不懈，警鐘常鳴；對施工人員、操作手、駕駛員加強了安全教育，強化了全員的安全意識；切實落實安全生產責任制，保證了共玉公路c2項目部安全管理工作的平穩運行。

質量方面，質量控制的成敗關鍵在人，為此，根據項目部制定的質量考核辦法，嚴格考核工程質量，堅定不移地嚴把質量關，深入開展“四整治一活動”，加強細化管理及各項質量弱項指標控制，前移質量 2 關口，組織施工人員召開工藝、工序座談會，規范工序，對已完工程進行質量隱患排查，開展工程質量回頭望活動，堅持質量問題未查清不放過、責任未明確不放過、整改措施未落實不放過的“三不放過”原則，對施工圖紙認真核查，根據工程實際進一步優化，創新工藝。施工時杜絕粗制濫造現象，在“精細”上下功夫，確實做到以質量促進度，以進度保質量。

二、加強自身廉政建設，牢固樹立服務意識。

做為一名項目班子成員，我深刻認識到廉潔奉公、勤政為民的重要性，常懷律己之心，增強自律意識，做到自重、自警、自勵，清正自守，不該拿的東西不拿，不該去的地方不去，不該做的事情不做，保持一名共產黨員清正廉潔的本色。

三、總結經驗，加強學習，努力做合格的生產管理者

為了適應新形勢、新任務、新工作的要求，我主動加強業務知識和理論的學習，不斷豐富提高自身的知識儲備和層次。并以黨的群眾路線活動為契機，進一步理解了新時期保持共產黨員先進性的基本要求，在政治、思想、作風等方面有了較大收獲。同時，我還能夠從其他領導和同志身上汲取優點和長處，彌補自身不足，努力做企業合格的管理者。

四、存在的不足

一年來，雖然圍繞自身工作職責和年初確定的工作目標做了一定的努力，取得了一定的成效，但與領導的要求和群眾的期望相比還存在一些問題和差距，主要是：

1、有時因工作忙，政治理論學習還不夠自覺，業務水平還需進一步提高； 3

2、由于在心理上總是想把工作干得出色，把項目部的生產組織得更好。特別是今年生產任務繁重，感覺壓力大、擔子重，造成工作中比較急躁，工作方法有待進一步改進，領導水平和領導藝術還需加強。

非常感謝領導給我提供了這個述職的平臺，讓我有機會向領導匯報我的工作的同時、有機會向支持我工作的領導、同事們表示謝意。在今后的工作中，我將正視困難，團結同志，改進不足，使共玉公路項目部的生產管理工作再上一個新的臺階。

述職人：xx 2014年8月3日 4篇五：項目副經理述職報告 2014 年 述 職 報 告 尊敬的公司領導、項目部同事：

大家好，我在項目部擔任生產副經理職務，主要分管項目生產施工、協調和安全管理工作。一年來，在項目部書記和經理的領導下，在項目部其他領導及同事的大力支持下，緊緊圍繞上級領導確定的工作思路和奮斗目標，認真履行各項職責。

下面，我將一年來的工作情況做以下述職，請各位領導和同事進行審議。

一、全年工作情況

1、明確任務，真抓實干，有計劃有組織的抓好施工生產

上半年由于標段內的橋梁路基以及附屬工程不屬于項目部施工內容，而隧道工程除**隧道因老百姓阻工導致停工尚未復工外，只有一個工點即***隧道約300米的生產任務，因此我的主要精力都放在了現場安全管理上面。直到9月中旬，公司決定標段內的所有工程項目都劃歸項目部，要求立即與三公司辦理交接手續并組織隊伍進場施工，完成業主下達的生產任務。與此同時，**隧道因征地補償問題解決，也已經開工。而這時距離冬休不足三個月，節點工程***特大橋的樁基工程，由于施工便道的征地工作沒有完成，基本處于未開工狀態。面對困難，我積極與項目部領導溝通，分析生產形勢，主動協調各方面關系，充分挖掘和調動各方面潛力，深入現場，全力配合做好征拆工作，千方百計保證了施工生產的順利進行，較為圓滿的完成了各項施工生產任務。 a、努力做好現場施工的前期準備工作。因項目交接比較突然，工期非常緊張。為確保完成生產任務，我做了大量前期準備工作，重點是施工前期的征

地拆遷工作以及組織施工隊伍進場。為確保施工隊伍的順利進場，我深入現場，確定施工便道走向和施工、材料加工及堆放場地等等。及時向領導匯報現場施工情況，千方百計的保證了施工生產的順利進行，較為圓滿的完成了各項施工生產任務。 b、深入施工現場，落實各項施工計劃。針對現場實際情況，始終堅持生產例會制度。通過會議討論，確定階段生產的重要環節及其施工方案和計劃，并深入施工現場，主抓生產計劃的執行和落實，及時糾正偏差，并處理現場突發情況，對因不可抗拒的客觀原因（如：因紅線地付款問題導致老百姓阻工，施工機械故障等）造成的影響，及時上報。

為及時掌握現場生產的第一手資料，我堅持每天與項目部同事一起深入工地現場，做到靠前指導、靠前協調、靠前服務，進一步加強了監督施工計劃落實的力度，提高了工作效率，有效的促進了施工的進度。 c、狠抓現場文明施工。現場文明施工情況如何，直接反映了一個單位的形象。因此，我在施工管理過程中，按照公司下發的標準化工地相關文件要求加強了現場文明施工的管理力度，高起點、高標準、高水平運行，具體要求現場材料分類堆碼整齊，各類材料標識牌標識明確，工人宿舍干凈整潔，生活垃圾集中清埋等等。通過一段時間的強化管理，各工點施工現場均達到了文明施工標準，樹立了公司的品牌與形象，受到了業主一致好評。

2、加強安全管理工作，做到安全生產無事故。

堅持“以人為本”的理念和“安全第一，預防為主，綜合治理”的基本方針，在加強生產管理的同時，堅持把安全工作擺在首要位置，這是我們項目進場開工之初就提出來的，項目部的安全目標牌就掛在會議室的墻上。我在施工

管理過程中，嚴格執行公司及項目部制定的各項安全生產相關規定，牢固樹立安全發展理念，細化責任。并且會同安質部同志深入施工現場，加大隱患排查治理，廣泛深入的開展安全生產工作，實現了安全生產“零”事故的目標。 a、簽訂安全包保責任書，強化制度管控，使整個項目部形成“人人抓安全，人人管安全”的環境。

為加強安全生產管理，落實安全生產責任制，根據集團公司和公司有關文件規定，并結合項目部實際情況，達到“安全生產，人人有責”的目的，項目部領導、各部室負責人，以及項目部所有人員、施工隊等，相互層層簽訂了安全生產包保責任書。同時，在每周的例會上，我都會對上周的安全生產情況進行總結，通過會議研究解決安全生產存在的主要問題，制定相應的安全措施，做到提前發現，提前預防，提前解決。 b、加強安全教育培訓及安全技術交底工作工作

制定安全培訓計劃，定期對項目部管理人員、特種作業人員等進行安全教育培訓。對新進場的勞務作業隊伍，會同安質部同志立即對其進行全員安全教育培訓，使得各施工人員對施工過程中有可能存在的安全隱患和主要的危險因素有一定的認識。再分班組進行專項安全技術交底，同時將施工人員的花名冊及身份證復印件收集齊全，交由安質部入檔備案，并對在冊人員進行所學的相關安全及消防知識進行考試，將考試成績收集匯總交由安質部入檔備案。

c、加強檢查力度，做好安全管理工作，力爭把各項安全管理制度落到實處。 為增強項目部各類人員的安全意識，有效消除施工過程中各類事故的發生，經常組織安質部及各部門人員，針對施工工序、施工特點，對現場危險源進行

辨識，針對辨識出的重大危險源制定相應的控制方案，加強對危險源的監控和動態管理，做好安全管理工作。

d、積極配合各級領導的稽查和檢查工作，及時認真完成整改。 工程開工以來，業主、監理、當地政府主管部門，上級主管部門等多次前來檢查。對檢查中發現的問題，本著積極的態度，及時召集項目部相關部門人員，制定整改方案和整改措施，限期進行整改，并將整改情況及時上報對應單位。

二、加強自身廉政建設，牢固樹立服務意識

作為一名基層領導干部，我深刻認識到廉潔奉公的重要性，常懷律己之心，增強自律意識，做到自重、自愛、清正自首，不該拿的東西堅決不拿，不該去的的地方堅決不去，不該做的事情堅決不做。

三、存在的不足

一年來，雖然圍繞自身工作職責和年初確定的工作目標做了一定的努力，也取得了一定的成效，但與領導的要求相比，還存在一定的差距，主要是：

1、政治理論學習不夠，業務水平還需進一步提高；

2、由于心理上總想把工作做得更出色，導致工作中有時比較急躁，工作方法有待進一步改進，領導水平和藝術還需加強。 以上是我2014年的主要工作，由于水平有限，工作中難免會存在不足之處，懇請領導、同事們給予批評指正。在新的一年里，我將正視困難，團結同志，改進不足，使項目部的安全生產管理工作再上一個新的臺階。

合規經理述職報告(篇3)

風險合規部經理述職報告

一年來的工作已經結束，在聯社領導的指導和同事們的積極協助、配合下，我順利完成了2011年風險合規部的各項工作任務。在崗期間，我能夠認真履行自己的職責，積極做好本職工作，較好地完成了自己負責的各項工作任務?，F從以下幾個方面將我一年以來的工作情況述職如下。

一、履行本職工作

（一）為了盡快進入角色，保證風險合規工作的規范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個新學員做起，注重加強知識積累和業務學習，夯實風險審查崗位的理論基礎。首先，我認真學習銀監局下發的各類合規、風險控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業務審批流程、《銀行業從業人員職業操守指引》《三個“辦法”》 ，一個“指引”、合規文化建設及案件防控治理等規章制度。其次，在系統操作上，學習并熟練操作了信貸業務信息管理系統、統計報表等相關查詢系統。另外，積極參加銀行業協會舉辦的銀行業從業人員資格考試。

通過學習培訓，不僅逐步提高了個人專業職能理論水平，提升了自身的業務素質，增進了對風險合規管理重要性的認識，同時也提高了個人的業務操作技能，使自己在業務操作上能夠規范熟練，在工作上做到有的放矢。

（二）在實際本職工作中，我主要做好了以下幾個方面：

1 一是對風險合規工作進行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內的風險管理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文化、監督與評價等工作進行了安排部署，進一步明確了全年的風險合規工作方向和工作計劃。

二是制定風險合規工作計劃。在年初，根據市辦《長治市農村信用社2011年風險合規指導意見》制定了2011年度風險與合規工作計劃，明確了全年制度建設、合規培訓、合規審核、合規檢查、品創新評估和風險與合規、普法提示等一系列工作目標。為使合規工作順利開展按時完成，制定了合規部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規管理工作取得成效奠定了基礎。

三是加強內控管理，建立健全內控制度體系。結合工作實際，在年初及時梳理現有的各項規章制度，整理業務流程和環節的合規風險點，制定了某某聯社2011年度規范性文件—各項內控制度廢止、修訂、訂立建設規劃。2011年以來，規范性文件共廢止了3個，修訂了4個，實際訂立了22個制度（辦法）和操作流程。目前，我社現有各項規章制度89個，其中：信貸方面16個、財務方面12個、信息科技方面1個、風險合規方面1個、人力資源方面13個、稽核審計方面9個、安全保衛方面23個、黨務工作方面2個、紀檢監察方面5個，其他綜合制度7個。通過廢止、修訂和訂立各項規章制度，對制度中存在的風險漏洞進行了補充和完善，內

2 控制度基本覆蓋所開展的各項業務。但在風險預警方面規范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理辦法、計算機突發事件應急預案等。

四是對各級制定的登記簿（臺賬）進行了整理、規范。在修訂、廢止內控制度的同時，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進行了整理、規范。通過對內控制度的認真疏理和修訂完善，目前已經基本形成了一套能夠覆蓋現有業務全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到了進一步規范和統一。

五是加強風險管理工作。為確保風險管理工作上一個新的臺階，有效遏制各類風險發生，制定了《某某縣農村信用合作聯社風險機制建設管理辦法》。在辦法中進一步明確了包括：信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、信息科技風險、合規風險、銀行卡業務風險、聲譽風險等八類風險各業務條線職能部門的職責范圍和主要工作措施。同時，根據聯社安排，參與了我社信貸業務等專項檢查。

六是按時完成風險管理機制建設初步規劃。根據制定的《風險管理機制建設初步規劃》中的工作計劃措施，初步建立了風險管理組織體系，確立了風險管理戰略和政策，搭建了風險管理制度體系，完成了授信、會計、投資等主要業務流程再造與風險管理運行機制建設，著手開展了風險管理文化建設工作，建立完善了考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內部評級已應用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權結構，完成 3 風險管理組織體系建設；嘗試引入經濟資本管理，完善操作風險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進一步完善管理信息系統建設。

七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件19起， 19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。

八是開展風險合規教育培訓。在2011年初，制定了《某某縣農村信用合作聯社2011年度案件防控知識培訓實施方案》，具體負責制定全轄金融相關法律法規知識學習計劃，并組織學習和進行階段性測試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現真相》6期、防搶案例4期，參加人數為324人次，培訓面人均2次。同時開展黨風廉政教育學習。學習期數6期，參加人數為372人次，學習面達100%。

二、工作中存在的問題

在過去的一年，我以“提升能力、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求高質量的完成風險合規管理工作。但部分問題依然存在，主要表現在：一是對部分工作計劃未能有序完成；二是對相關操作系統還挖的不深不透，未能熟練操作相關系統；三是對相關業務的理論知識學習還需要再系統歸納，吃透，在實際業務操作上更需要再實踐再提高；四是工作的積極性主動性有待進一步提高，并加強和同事、部門

4 之間的工作協調與配合。

三、下半年的工作打算

在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長避短，主動改進，扎實工作，全面做好風險識別、風險分析、風險監測和風險化解控制工作。主要做好以下三個方面：

（一）加強理論學習，進一步提高自身素質，爭取能通過“銀行業從業資格考試”。

（二）積極做好本職工作的同時，主動加強與各部門的協調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業務指標。

（三）增強大局觀念，轉變工作作風，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提高自己的同時，為我社美好的明天盡我綿薄之力！

合規經理述職報告(篇4)

為建立健全合規風險管理制度，完善合規風險管理組織架構，明確合規風險管理責任，構建合規風險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規風險，確保全省各縣（市、區）農村信用社聯合社、農村信用合作聯社、農村合作銀行、農村商業銀行（以下簡稱“縣級聯社”）的安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》和中國銀行業監督管理委員會制定的《商業銀行內部控制評價試行辦法》、《商業銀行合規風險管理指引》等規定及XX監管局有關要求，結合我省農村信用社實際情況，特制定本指導意見。

一、合規與合規部門

本指導意見所指的“合規”，是指縣級聯社的所有經營管理活動與所適用的法律、規則和準則相一致。

本指導意見所指的法律、規則和準則是指適用于縣級聯社經營管理活動的法律法規、監管規定、行業自律規定、市場慣例、縣級聯社內部管理規章制度以及誠實守信等職業道德準則。

縣級聯社合規部門或未設置合規部門的專職合規崗（以下簡稱“合規部門”）是聯社內部設立的識別、評估、通報、監測并報告縣級聯社合規風險，負責合規風險管理職能的部門或崗位。

農村商業銀行、農村合作銀行和存貸規模達到50億元及以上的縣級聯社應設立合規部門，配備1-2名專職合規員，并根據需要設立合規管理、法律事務等相應崗位；存貸規模未達到50億元的縣級聯社（不含農商行、農合行）應設立專職合規崗，人員可1-2名，該崗應按照合規管理職能與內部審計職能分離的原則設置在風險管理部門。縣級聯社所轄部門及機構應配備專（兼）職合規員，對設置兼職合規員的應由該部門或機構負責人兼任。

市州辦事處（聯社）應設立專（兼）職合規崗，人員可1-2名，該崗設在稽核科。

二、合規風險與合規風險管理機制

“合規風險”是指縣級聯社因未能遵循法律、規則和準則，而可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

“合規風險管理機制”是指縣級聯社有效識別、評估、監測合規風險，主動避免違規事件發生，主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施，持續修訂相關制度及崗位手冊，以有效管理合規風險，確?？h級聯社合規穩健運行的循環過程。

有效的合規風險管理機制是縣級聯社構建全面風險管理的基礎，是構建有效內部控制機制的基礎和核心，是縣級聯社安全穩健運行的重要基礎，對縣級聯社成本控制、風險控制、資本回報等核心要素具有重要的保障作用，是經營活動的重要組成部分。

三、合規目標

縣級聯社的合規目標是指縣級聯社通過建立健全合規風險管理機制，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保縣級聯社依法合規經營。

四、合規文化

縣級聯社應大力倡導、培育和推行合規文化，包括在全轄推行“合規從高管做起”、“合規人人有責”、“主動合規”、“合規創造價值”等合規理念，培養全體干部員工的合規意識，倡導誠實、守信、正直等職業道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動報告合規問題和合規風險隱患，促進內部合規與外部監管的有效互動。

合規文化是縣級聯社企業文化的核心組成部分。

合規應從高級管理層做起。高管人員必須做出合規表率，保證言行與縣級聯社的宗旨和價值觀念相一致，領導全體員工以誠實守信的理念守法合規，構建縣級聯社合規文化。

五、合規責任

合規不僅是合規部門或合規人員的責任，更是所有員工的責任。每一位員工都必須對其業務活動或管理活動是否合規負責。縣級聯社對社會負責、對員工負責；員工對縣級聯社負責、對其他員工負責。縣級聯社各部門對本部門的經營管理活動是否合規承擔直接責任；縣級聯社對所轄機構自身經營管理活動是否合規承擔直接責任。

縣級聯社理事會（董事會）對其聯社和所轄機構的經營管理活動是否合規負有最終責任。

合規部門承擔協助縣級聯社高級管理層有效管理合規風險的盡職責任。

六、理事會（董事會）的合規職責

（一）審議批準縣級聯社的合規政策，并監督合規政策的實施；

（二）確保縣級聯社戰略、產品拓展以及潛在沖突和新的風險暴露都有獨立的評審；

（三）確?？h級聯社建立適當的合規績效考核、問責（免責）機制、激勵機制等配套措施；

（四）定期獲取和正確處理高級管理層提出的合規方案和合規問題報告，并對縣級聯社管理合規風險的有效性作出評價，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

（五）在縣級聯社的發展戰略上，體現對合規文化的倡導和鼓勵，建立合規風險管理的長效機制；

（六）授權合規風險管理委員會對縣級聯社合規風險管理工作進行日常監督、管理和評審，并對合規風險管理工作的重大事項進行決議；

（七）每年至少一次對縣級聯社管理合規風險的有效性進行評估；

（八）縣級聯社章程規定的其他合規職責。

七、監事會的合規職責

（一）監督縣級聯社合規政策的實施，確保被認定的合規薄弱環節得到及時整改；

（二）監督理事會（董事會）和高級管理層履行合規職責的有效性與推廣合規文化的實效性；

（三）每年至少一次對縣級聯社管理合規風險的有效性進行評估；

（四）縣級聯社章程規定的其他合規職責。

八、合規風險管理委員會的合規職責（各級可不單設合規風險管理委員會，其職責可由風險管理委員會履行，但必須將該職責融入風險管理委員會職責中）

合規風險管理委員會負責監督縣級聯社日常合規風險管理工作，通過與合規部門負責人單獨面談或其他有效途徑，了解合規政策的實施情況和存在問題，及時向理事會（董事會）或高級管理層提出相應的意見和建議，監督合規政策的有效實施，并承擔理事會（董事會）授權的其他合規風險管理工作。

九、高級管理層的合規職責

縣級聯社應有一名高級管理人員全面負責協調縣級聯社的合規風險管理工作，并在合規部門的協助下，履行以下職責：

（一）負責制定和適時修訂縣級聯社的合規政策，將其作為指導合規風險管理機制建設的綱領性文件，報經理事會（董事會）批準后貫徹實施；

（二）率先垂范、切實貫徹縣級聯社的合規政策，當經營與合規發生沖突時，應確保合規政策得以遵守；當發現違規問題時，應及時采取措施予以補救，并對違規人員進行懲戒；

（三）提名合規部門負責人報理事會（董事會）審議，并確保合規部門負責人到任后履行合規風險管理職責的獨立性；

（四）組建合規部門，給予合規部門足夠的人力、技術等資源支持以確保其有效運作，并保證合規部門負責人能獨立與理事會（董事會）或合規風險管理委員會進行溝通；

（五）定期或不定期向理事會（董事會，或合規風險管理委員會）提交合規風險管理現狀報告，該報告應有助于理事會（董事會，或合規風險管理委員會）判斷縣級聯社管理合規風險的有效性；

（六）每年至少一次識別和評估縣級聯社所面臨的主要合規風險以及管理這些風險的計劃；

（七）及時向理事會（董事會，或合規風險管理委員會）、監事會報告任何重大違規事件。

十、合規部門及其負責人的職責

合規部門是管理縣級聯社合規風險的獨立職能部門或崗位，協助高級管理層制定、推動和執行縣級聯社的合規政策和措施，參與縣級聯社的組織機構和業務流程再造，為縣級聯社各部門及所轄機構提供政策法規支持，同時履行合規風險管理、合規教育培訓、與監管部門日常聯系等職責。

合規部門負責人負責全面協調縣級聯社合規風險的識別和管理，組織、監督合規部門根據合規風險管理計劃履行職責，并對縣級聯社所轄部門及機構的合規風險管理做出評價，定期向高級管理層提交合規風險評估報告。合規部門負責人不得兼做業務條線工作。

合規部門及其職能應獨立于業務部門。合規部門及專職人員不得承擔與其合規職責可能產生利益沖突的職責。

十一、市州辦事處（聯社）的合規職責

市州辦事處（聯社）應切實做好對轄內縣級聯社合規機制建設的督促、指導、協調、服務工作，履行以下合規職責：

（一）協助省聯社組織開展有效的合規教育和培訓，推動轄內縣級聯社合規文化建設；

（二）督促轄內縣級聯社貫徹落實省聯社制定的合規政策，并監督其實施；加強對轄內縣級聯社合規風險的識別、評估、咨詢和報告，組織和推動縣級聯社合規機制建設；

（三）加強與當地監管機構的聯系和溝通。

十二、合規部門的權限

（一）合規部門有獲取履行合規職責的必要信息的權利；

（二）合規部門有權就違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題有權對被檢查對象提出整改意見和會同有關部門進行處理；

（三）合規部門有向上級合規部門及本聯社理事會（董事會）或其下設的合規風險管理委員會、高級管理層提出有效執行合規法律、規則和準則的意見和建議的權利。

十三、合規部門和業務部門的.關系

（一）業務部門對本部門業務活動的合規負有直接責任；

（二）業務部門應主動尋求合規部門的支持和幫助，主動進行日常和（或）定期的合規性自查，并向合規部門提供合規風險信息或風險點，支持并配合合規部門的風險監測和評估；

（三）合規部門應為業務部門提供合規咨詢、幫助和審核，通過提供建設性意見，辦理合規事務，為業務與產品創新提供合規支持；合規部門有權組織和實施合規檢查，調閱任何必要的文件和交易記錄，促進業務部門防范和控制合規風險。

十三、合規部門與稽核審計部門的關系

合規部門與稽核審計部門既相互分離又相互支持，合規部門接受稽核審計部門對合規風險管理有效性的定期或不定期檢查。

合規部門主要依據法律、規則和準則等對縣級聯社的經營管理活動進行事前、事中的合規咨詢、指導、監督、服務和檢查工作，對合規風險應定期與稽核部門交換信息。稽核部門應向合規部門提供與合規有關的任何審計調查結果，為合規部門識別、監測和評估合規風險提供信息來源和依據。

十四、合規部門與其他職能部門的關系

其他職能部門對本部門業務活動的合規負有直接責任；職能部門應主動尋求合規部門的支持和幫助，主動進行定期或不定期的合規性自查，并向合規部門提供合規風險信息或風險點，支持并配合合規部門的風險監測、評估、監督和檢查。

十五、合規考核

縣級聯社績效考核應充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念，協調平衡好業務拓展與合規風險管理的關系，以增強員工的合規意識，形成良好的企業合規文化。縣級聯社應建立有效的合規評價制度，考核評價縣級聯社各部門、業務條線和分支機構管理人員合規風險管理的能力時，應征詢合規部門負責人的意見。合規部門的績效應由高級管理層直接考核。合規部門人員的薪酬及獎懲管理應與其工作目標保持一致。

十六、合規問責

問責制是縣級聯社合規風險管理機制能否有效運作的關鍵，縣級聯社應制定違規的內部責任追究制度和糾錯規范，落實合規責任?？h級聯社對違規責任人的處理過程和處理結果，以及所采取的糾正措施，應充分體現縣級聯社的合規價值取向。縣級聯社應設定鼓勵主動報告合規風險的基調，對于發現合規問題卻隱瞞不報的，一旦被內部審計部門或外部監管部門查實，縣級聯社應給予隱瞞不報者嚴厲處罰；對于主動報告合規問題或合規風險隱患的，縣級聯社可視情況給予主動報告者減輕處罰、免責或獎勵。

十七、合規風險報告路線

縣級聯社應明確合規風險報告的清晰路線，包括：本聯社其他部門向合規部門報告合規風險的路線，各級合規部門逐級上報合規風險的路線，合規部門向高級管理層的報告路線，以及高級管理層向理事會（董事會）或合規風險管理委員會、監事會的報告路線等。應明確報告路線所涉每一位人員的職責，明確報告人的報告要素、方式、格式和頻率等，以及被報告人直接處理或向上報告的規范要求。對于報告要素的要求，應以被報告人能據此迅速、準確判斷所涉及的合規風險為標準。

十八、合規部門與外部監管部門的聯系

合規部門作為縣級聯社與外部監管部門聯系的樞紐，負責與監管部門保持日常的工作聯系，并承擔以下職責：

（一）負責對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管文件進行闡釋；并從合規的專業角度，向高級管理層或縣級聯社其他部門系統地提出有效執行這些文件的相關意見或建議，包括組織修訂相關政策和程序，同時給予員工理解這些文件的相應指導，持續跟蹤這些文件在縣級聯社內部的執行情況；

（二）就有關監管規則、監管意見和風險提示等監管文件不明之處咨詢相關監管部門，準確理解和把握監管部門的要求；

（三）代表縣級聯社積極向監管部門反饋意見和建議；

（四） 積極參加縣級聯社與監管部門之間溝通和交流等各項活動；

（五）按監管要求向監管部門備案，報告有關監管事項。

【熱搜總結】 風險合規部經理述職報告（一篇）

作為公司的員工，我們要有加強學習，勇于實踐的決心。為了與時俱進、跟進任務，我們現在要寫一份值得一看的述職報告了。述職報告對自身所負責的組織或者部門的回顧與總結。那么，怎么才能讓寫的述職報告更加全面呢？下面是由小編為大家整理的“【熱搜總結】 風險合規部經理述職報告（一篇）”，僅供參考，歡迎大家閱讀。

一年來的工作已經結束，在聯社領導的指導和同事們的積極協助、配合下，我順利完成20xx年風險合規部的各項工作任務。在崗期間，我能夠認真履行自己的職責，積極做好本職工作，較好地完成自己負責的各項工作任務?，F從以下幾個方面將我一年以來的工作情況述職如下。

一、履行本職工作

（一）為盡快進入角色，保證風險合規工作的規范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個新學員做起，注重加強知識積累和業務學習，夯實風險審查崗位的理論基礎。首先，我認真學習銀監局下發的各類合規、風險控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業務審批流程、《銀行業從業人員職業操守指引》《三個“辦法”》 ，一個“指引”、合規文化建設及案件防控治理等規章制度。其次，在系統操作上，學習并熟練操作信貸業務信息管理系統、統計報表等相關查詢系統。另外，積極參加銀行業協會舉辦的銀行業從業人員資格考試。

通過學習培訓，不僅逐步提高個人專業職能理論水平，提升自身的業務素質，增進對風險合規管理重要性的認識，同時也提高個人的業務操作技能，使自己在業務操作上能夠規范熟練，在工作上做到有的放矢。

（二）在實際本職工作中，我主要做好以下幾個方面：

一是對風險合規工作進行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內的風險管理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文化、監督與評價等工作進行安排部署，進一步明確全年的風險合規工作方向和工作計劃。

二是制定風險合規工作計劃。在年初，根據市辦《長治市農村信用社20xx年風險合規指導意見》制定20xx年度風險與合規工作計劃，明確全年制度建設、合規培訓、合規審核、合規檢查、品創新評估和風險與合規、普法提示等一系列工作目標。為使合規工作順利開展按時完成，制定合規部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規管理工作取得成效奠定基礎。

三是加強內控管理，建立健全內控制度體系。結合工作實際，在年初及時梳理現有的各項規章制度，整理業務流程和環節的合規風險點，制定某某聯社20xx年度規范性文件—各項內控制度廢止、修訂、訂立建設規劃。20xx年以來，規范性文件共廢止3個，修訂4個，實際訂立22個制度（辦法）和操作流程。目前，我社現有各項規章制度89個，其中：信貸方面16個、財務方面12個、信息科技方面1個、風險合規方面1個、人力資源方面13個、稽核審計方面9個、安全保衛方面23個、黨務工作方面2個、紀檢監察方面5個，其他綜合制度7個。通過廢止、修訂和訂立各項規章制度，對制度中存在的風險漏洞進行補充和完善，內

控制度基本覆蓋所開展的各項業務。但在風險預警方面規范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理辦法、計算機突發事件應急預案等。

四是對各級制定的登記簿（臺賬）進行整理、規范。在修訂、廢止內控制度的同時，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進行整理、規范。通過對內控制度的認真疏理和修訂完善，目前已經基本形成一套能夠覆蓋現有業務全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到進一步規范和統一。

五是加強風險管理工作。為確保風險管理工作上一個新的臺階，有效遏制各類風險發生，制定《某某縣農村信用合作聯社風險機制建設管理辦法》。在辦法中進一步明確包括：信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、信息科技風險、合規風險、銀行卡業務風險、聲譽風險等八類風險各業務條線職能部門的職責范圍和主要工作措施。同時，根據聯社安排，參與我社信貸業務等專項檢查。

六是按時完成風險管理機制建設初步規劃。根據制定的《風險管理機制建設初步規劃》中的工作計劃措施，初步建立風險管理組織體系，確立風險管理戰略和政策，搭建風險管理制度體系，完成授信、會計、投資等主要業務流程再造與風險管理運行機制建設，著手開展風險管理文化建設工作，建立完善考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內部評級已應用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權結構，完成

風險管理組織體系建設；嘗試引入經濟資本管理，完善操作風險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進一步完善管理信息系統建設。

七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件19起， 19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。

八是開展風險合規教育培訓。在20xx年初，制定《某某縣農村信用合作聯社20xx年度案件防控知識培訓實施方案》，具體負責制定全轄金融相關法律法規知識學習計劃，并組織學習和進行階段性測試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現真相》6期、防搶案例4期，參加人數為324人次，培訓面人均2次。同時開展黨風廉政教育學習。學習期數6期，參加人數為372人次，學習面達100%。

二、工作中存在的問題

在過去的一年，我以“提升能力、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求高質量的完成風險合規管理工作。但部分問題依然存在，主要表現在：一是對部分工作計劃未能有序完成；二是對相關操作系統還挖的不深不透，未能熟練操作相關系統；三是對相關業務的理論知識學習還需要再系統歸納，吃透，在實際業務操作上更需要再實踐再提高；四是工作的積極性主動性有待進一步提高，并加強和同事、部門之間的工作協調與配合。

三、下半年的工作打算

在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長避短，主動改進，扎實工作，全面做好風險識別、風險分析、風險監測和風險化解控制工作。主要做好以下三個方面：

（一）加強理論學習，進一步提高自身素質，爭取能通過“銀行業從業資格考試”。

（二）積極做好本職工作的同時，主動加強與各部門的協調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業務指標。

（三）增強大局觀念，轉變工作作風，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提高自己的同時，為我社美好的明天盡我綿薄之力！