股東董事年度述職報告

股東董事年度述職報告(系列八篇)。

在生活中，大家逐漸認識到報告的重要性，要注意報告在寫作時具有一定的格式。我們應當如何寫報告呢？以下是小編整理的公司董事述職報告范文，僅供參考，大家一起來看看吧。

股東董事年度述職報告 篇1

各位股東及股東代表：

根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定，現將本人20xx年度履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。

（一）履行獨立董事職責總體情況

20xx年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況：20xx年度公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發表個人意見。投票表決中，除對20xx年度利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，為公司的發展和規范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發表獨立意見情況根據中國證監會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規定，在本年度召開的董事會上本人發表的獨立意見如下：

1、在20xx年xx月xx日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及年度報告等進行了審查，發表了如下獨立意見：

（1）關于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關規定。

（2）關于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經核查其個人履歷等相關資料，未發現有《公司法》第一百四十七條所規定的情況，以及被中國證券監督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現象。其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（3）關于聘任高建柏為公司副總經理的議案。經核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關規定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（4）關于對參與土地競拍等事項授權經營班子權限的議案。公司董事會對經營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規定。

（5）關于調整20xx年期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對20xx年期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規定。

（6）關于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內，沒有發現公司有違規擔保事項的發生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，我們認為，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業主所提供的擔保，屬于行業內普遍現象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

（7）關于對公司內部控制自我評價的意見：我們認為，20xx年度公司認真開展加強公司治理專項活動，以深圳證監局對公司治理現場檢查為契機，公司修訂了《內部控制制度》等相關制度，目前公司內部控制制度已基本建立，形成了以公司環境控制、業務控制、會計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制制度為基礎的'公司內部控制體系。該內部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環節，能夠適應公司經營管理的需要，對編制真實、公允的財務報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業務的開展，保證公司對子公司實施監管，對關聯交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業務與事項有效控制，從而保證公司經營管理的正常進行，為貫徹執行國家有關法律法規以及公司內部各項制度提供保證。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。

2、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關聯方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，發表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關法律法規的規定，報告期內不存在控股股東及關聯方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯方提供擔保的情況。

（2）報告期內，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產的比重為87.76％，擔?？傤~超過凈資產50％部分的金額為9.79億元。報告期內，公司未為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保，也未向集團外任何無產權關系的企業提供擔保。

我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現象。公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔保事項，屬于行業內正常業務，公司已制定了嚴格對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

3、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十一次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十一次董事會審議的《關于公司董事監事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》發表了如下獨立意見：

（1）經核查，公司董事監事高級管理人員20xx年度的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構成，薪酬構成基本合理，薪酬方案符合企業的實際情況。

（2）根據20xx年度效益情況和《公司管理人員年度薪酬與考核管理辦法》的規定，公司內部董事、監事均按照其崗位職務領取薪酬，其中董事長的薪酬已經由深圳市國資委核定。

（3）財務總監孫靜亮20xx年度未在公司領取薪酬，但公司向控股股東深圳市國資委劃轉了30萬元用于支付其薪酬；公司監事會主席趙寧20xx年度未在公司領取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委劃轉18萬元相關款項用于支付其薪酬。

（4）《關于公司董事監事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》已經董事會薪酬與考核委員會審議通過。

4、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十二次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十二次董事會審議的《關于對深圳市天健物業管理有限公司減資的議案》《關于對深圳市天健物業管理有限公司相關資產調整的議案》《關于轉讓深圳市水務投資有限公司30%股權的議案》發表了如下獨立意見：

（1）經核查，本次對深圳市天健物業管理有限公司進行減資，是推動物業公司主輔分離工作的需要，符合公司的實際，同時兼顧了主輔分離企業員工的利益，因此是必要的和切實可行的。

（2）關于對深圳市天健物業管理有限公司相關資產調整的方案，符合國家八部委和深圳市政府關于企業主輔分離、輔業改制分流的政策要求，操作上可行，目前不會對本公司經營及盈利能力構成影響。

（3）關于轉讓深圳市水務投資有限公司30%股權的議案，轉讓原因主要是中短期投資效益不明顯，同時是為了盤活存量資產，集中資源發展房地產主業，以緩解公司目前的資金壓力。

（三）保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

1、對公司信息披露情況的調查。20xx年度，本人通過與公司董事會秘書、證券事務代表等相關人員的溝通，能及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》及公司《信息披露管理規定》的要求，認真履行信息披露義務。

2、對公司治理結構及經營管理的調查。20xx年度修訂了《公司章程》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《總經理工作細則》等治理制度，目前公司法人治理結構基本完善，規范運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準則》等規范性文件的要求基本一致。20xx年度凡經董事會審議決策的重大事項，本人都能認真進行審核，如有疑問能主動向相關人員咨詢了解詳細情況，有效地履行了獨立董事的職責，獨立、客觀、審慎地行使表決權。

3、落實保護社會公眾股股東合法權益方面。公司能按照《投資者關系管理制度》

《信息披露管理規定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規則》中明確了保護社會公眾股股東合法權益的有關規定。本人能積極發表獨立意見（如對利潤分配方案的意見），積極維護廣大社會公眾股股東的合法權益。

股東董事年度述職報告 篇2

根據中國證監會《上市公司治理準則》、上海證券交易所《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《上海證券交易所股票上市規則》，并按照《公司章程》等有關規定，中珠醫療控股股份有限公司董事會審計委員會本著勤勉盡責的原則，認真履行了監督和審核的職責，積極開展工作。現對公司審計委員會20xx年度的履職情況報告如下：

一、董事會審計委員會基本情況

公司第八屆董事會審計委員會由時任獨立董事李闖先生、李思先生、姜峰先生、時任董事羅淑女士及孟慶文先生5名委員組成，召集人為時任獨立董事李闖先生。因到期換屆，公司于20xx年4月17日召開第九屆董事會第一次會議，選舉出公司第九屆董事會審計委員會成員，由獨立董事xxx新先生、獨立董事曾藝斌先生、獨立董事曾金金女士、董事陳德全先生及董事司培超先生5名委員組成，召集人為獨立董事xxx新先生。其中：審計委員會包含3名獨立董事，占審計委員會成員總數的1/2以上，獨立董事xxx新先生、曾藝斌先生為會計專業人士，符合相關法律法規中有關審計委員會人數比例和專業配置的要求，保證了公司董事會審計委員會工作的延續和穩定。

二、審計委員會年度會議召開情況

報告期內，公司董事會審計委員會根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》及其他有關規定，積極履行職責，共召開了11次會議，具體如下：

1、20xx年度報告審計期間，公司共召開4次董事會審計委員會會議，其中3次為現場會議，與公司年報審計機構立信會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“立信事務所”)進行現場溝通，督促立信事務所按照約定的時間高質量地完成審計工作，就公司20xx年度審計工作提出要求。就公司提交的年度財務報表及年度財務報表說明、會計師出具的初步審計意見、審計報告定稿進行審議，并對《公司20xx年度審計報告》、《關于續聘會計師事務所的提案》等相關事項發表意見，同時對相關會議決議進行了簽字確認，同意提請董事會審議。

2、20xx年1月23日，公司召開第八屆董事會第八次審計委員會會議，對第八屆董事會第四十二次會議《關于收購珠海中珠商業投資有限公司30%股權暨關聯交易的議案》進行審議，并對該事項發表意見如下：本次股權收購暨關聯交易事項“公平、公正、公開”，定價遵循了相關原則，履行了相關規定，符合公司和全體股東的利益，符合公司發展需要，沒有對上市公司獨立性構成影響，不存在侵害中小股東權益的情形，符合中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的有關規定。

3、20xx年3月22日，公司召開第八屆董事會第九次審計委員會會議，對第八屆董事會第四十四次會議《關于債務代償暨關聯交易的議案》進行審議，并對該事項發表意見如下：本次用于抵償債務的資產以及中珠商業城市更新項目均屬于具有良好市場前景的優質資產，有利于增加公司經營收益，增強及提高公司未來的可持續盈利能力;符合公司戰略發展要求，符合公司和全體股東的利益。

4、20xx年4月17日，公司召開第九屆董事會第一次審計委員會會議，審議通過了《關于選舉公司第九屆董事會審計委員會召集人的議案》，一致推選xxx新先生為本屆審計委員會召集人。

5、20xx年4月29日，公司召開第九屆董事會第二次審計委員會會議，對《公司20xx年度報告全文》及摘要、關于續聘20xx年度審計機構、關于計提減值準備、《公司20xx年一季度報告》及正文等事項進行審議，并形成決議，同意提請公司第九屆董事會第二次會議予以審議。

6、20xx年7月5日，公司召開第九屆董事會第三次審計委員會會議，對《關于全資孫公司購買資產暨關聯交易議案》進行審議，并對該事項發表意見如下：本次關聯交易，通過收購控股股東及其關聯方的資產，再由控股股東將相關價款用于償還占用公司的資金，能使公司順利收回部分控股股東及其關聯方的資金欠款，減少公司資產損失并控制潛在風險，符合公司現階段實際情況需要。

7、20xx年8月29日，公司召開第九屆董事會第四次審計委員會會議，對《公司20xx年半年度報告全文》及摘要進行審議，并形成決議，提交公司第九屆董事會第五次會議予以審議。

8、20xx年10月29日，公司召開第九屆董事會第五次審計委員會會議，對《公司20xx年第三季度報告》及正文進行審議，并形成決議，同意提請公司第九屆董事會第六次會議予以審議。

三、審計委員會20xx年度主要工作內容情況

1、年度報告工作情況公司董事會審計委員會依據《公司章程》、《董事會審計委員會實施細則》及相關法律法規，在20xx年報審計期間檢查和督促年報工作及時有序進行。(1)確定審計計劃。在立信會計師事務所(特殊普通合伙)開展審計前，審計委員會與立信會計師事務所(特殊普通合伙)就公司年報審計工作安排進行磋商，確定具體事項和時間安排。(2)審閱公司編制的財務報表。審計委員會審閱公司編制的財務報表，通過與管理層及財務人員的溝通，同意向立信會計師事務所(特殊普通合伙)提交報表用以審計，并嚴格要求財務部門重點關注財務資料的保密工作及日后事項工作，要求立信會計師事務所(特殊普通合伙)在審計中應嚴格按《中國注冊會計師執業準則》的要求開展審計工作，審計過程中若發現重大問題應及時與審計委員會溝通。(3)董事會審計委員會與立信會計師事務所(特殊普通合伙)就審計過程中發現的問題及審計報告提交的事項進行溝通和交流。(4)審閱立信會計師事務所(特殊普通合伙)審計報告初稿。立信會計師事務所(特殊普通合伙)按照審計計劃的時間安排出具初步審計報告，經審計委員會審閱并提出專業意見。(5)在立信會計師事務所(特殊普通合伙)出具20xx年度審計報告后，董事會審計委員會召開會議，對本年度公司審計工作進行總結，認為20xx年度，公司聘請的立信會計師事務所(特殊普通合伙)在為公司提供審計服務工作中，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，如期完成了公司委托的各項工作。

2、監督及評估外部審計機構工作報告期內，對外部審計機構的獨立性和專業性進行了評估。我們認為立信會計師事務所(特殊普通合伙)具有從事證券相關業務的資格，始終遵循獨立、客觀、公正的職業準則，嚴格按照審計程序，從聘任以來一直遵循獨立、客觀、公正的職業準則，及時完成公司委托的各項審計服務工作，出具的審計報告客觀、真實。有鑒于此，為保持公司審計業務的連續性，經審計委員審議表決后，決定向公司董事會提議繼續聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司20xx年財務審計機構及20xx年度內部控制審計機構。報告期內，公司與立信會計師事務所(特殊普通合伙)就審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進行了充分的討論與溝通，在審計期間未發現存在其他的重大事項。經審核，公司實際支付立信會計師事務所(特殊普通合伙)作為公司20xx年財務審計機構審計費為80萬元、作為公司20xx年度內部控制審計機構審計費30萬元，與公司所披露的審計費用情況相符。

3、審閱上市公司的財務報告并對其發表意見報告期內，我們認真審閱了公司20xx年度的財務報告，由立信會計師事務所(特殊普通合伙)審計并出具了保留意見審計報告(信會師報字[20xx]第ZE10365號)，對于年審機構出具的審計報告意見類型，我們尊重其獨立判斷。作為公司審計委員會成員，我們將監督公司及控股股東采取有效措施消除對公司的影響。后續審計委員會將加強監督公司的內部審計制度及其實施狀況，實現對公司財務收支和各項經營活動的有效監督，努力實現公司內控制度規范、覆蓋全面、執行有效，切實保障公司和股東的合法權益。

4、指導內部審計工作報告期內，公司董事會審計委員會充分發揮專業委員會的作用，管理、督促及指導相關部門進一步推進公司內部控制建設工作。我們認真審閱了公司的內部審計工作計劃，并認可該計劃的可行性，同時督促公司內部審計機構嚴格按照審計計劃執行，并對內部審計出現的問題提出了指導性意見。經審閱內部審計工作報告，我們未發現內部審計工作存在重大問題的情況。

5、評估內部控制的有效性在20xx年度報告審計期間，發現公司在控股股東及其關聯方資金占用、對外擔保、對外投資、信息披露等方面存在重大內部控制缺陷，未能履行相應的.決策審批流程，并編制了《20xx年度內部控制評價報告》，公司管理層已識別上述重大缺陷并擬定整改措施，以切實維護公司及全體股東利益。審計委員將重點關注內部控制報告反映的相關問題，督促公司全面加強內部控制，深入開展全面自查整改，梳理完善現有制度，并全面加強管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內部控制。6、協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通報告期內，我們在充分聽取相關方意見的基礎上，積極協調，使管理層、內部審計部門及相關部門與立信事務所進行充分有效的溝通，提高了相關審計工作的效率。7、關聯交易事項報告期內，公司董事會審計委員會重點關注公司20xx年度重大關聯交易，根據《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規及上海證券交易所的關于關聯交易事項的相關規定，對交易過程所聘請的審計、評估機構的相關資格，審計、評估機構的獨立性等進行審查，保證審議程序的合法、合規，交易過程的公平、公正、公開，信息披露的及時、準確、完整。公司董事會審計委員會將監督董事會組織全體董事、監事和高管人員、公司財務部主要人員認真學習《公司法》、《證券法》、公司《防范控股股東及關聯方占用公司資金管理制度》、《關聯方資金往來管理制度》、《信息披露管理制度》等，要求務必認真學習，深刻領會，進一步提高對資金占用問題的嚴重性、危害性認識，明確董事、監事和高管人員在維護公司資金安全方面的法定義務，增強防止大股東非經營性占用資金的自覺性。同時，公司董事會審計委員會將督促公司將加強關聯方交易管理，嚴格落實關聯方交易的跟進和信息披露，確保公司關聯方交易控制程序有效執行。

四、總體評價

報告期內，公司董事會審計委員會全體委員嚴格按照監管要求，遵守《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《公司章程》以及公司制定的《審計委員會工作規則》等文件的相關規定，勤勉盡責、恪盡職守，在監督外部審計機構工作、指導公司內部審計工作、審閱公司財務報告等方面較好地履行了各項職責，充分發揮了專業委員會的審計監督作用，切實履行了審計委員會的責任和義務，有效監督公司的審計工作。

20xx年，公司董事會審計委員會將繼續根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》等有關規定，秉承審慎、客觀、獨立的原則，繼續認真、勤勉、忠實地履行職責，強化內外審計機構及經營層的溝通交流，圍繞內控管理、關聯方資金往來、對外擔保、對外投資、資金占用等領域充分履職，加強制度建立、日常監督檢查，充分發揮審計委員會的監督職能，督促公司完善內控體系，加強內控意識，防范內控風險，促進公司穩健經營、規范運作，切實維護公司的整體利益和全體股東的合法權益。

特此報告。

股東董事年度述職報告 篇3

作為xx股份有限公司的獨立董事，20xx年我嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》等相關法律法規及公司章程、獨立董事工作制度等規定的要求，本著恪盡職守、認真負責的態度，忠實地履行了獨立董事的工作職責，充分發揮了獨立董事的作用，切實維護了公司以及股東尤其是中小股東的合法權益?，F在我將20xx年度任職期間的工作情況匯報如下：

一、出席會議情況。

20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均認真審議，積極與其他董事進行討論，并提出合理化建議，以科學、審慎的態度行使表決權。

二、發表獨立意見的情況。

按照中國證監會、深圳證券交易所的有關要求和《公司章程》的有關規定，本人就公司20xx年度內部控制自我評價報告、公司關聯方占用資金情況及累計和當期對外擔保情況、20xx年度關聯交易事項、續聘財務審計機構事項發表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關法律法規的規定，未損害公司及股東的利益。報告期內，公司無重大關聯交易事項，發生的日常關聯交易決策程序符合有關法律、法規及《公司章程》的'規定，定價公允，屬于與日常經營相關的事項，符合公司實際生產經營需要，不存在任何內部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作。

1、對公司信息披露情況進行有效的監督和核查，保證公司信息披露內容的真實性、準確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機會獲得信息，督促公司加強自愿性信息披露，切實維護了股東、特別是社會公眾股股東的合法權益。協助公司推進投資者關系建設，促進公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認同。

2、對公司發生的關聯交易進行認真監督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規范，切實維護公司和全體股東、特別是非關聯股東的合法權益。

3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司提供相關資料，認真審核、及時了解進展狀況，運用自己的專業知識和從業經驗，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎上發表了相關的獨立意見，有效促進了董事會在決策上的科學性和客觀性，切實維護了公司和廣大投資者的利益。

四、學習情況。

20xx年我加強了對相關法律法規的學習和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護投資者權益等方面的法律法規進行重點學習，為今后更好地履行義務和協助公司規范運作奠定了堅實基礎。

五、其他工作。

1、未發生提議召開董事會會議的情況。

2、未發生提議聘請或解聘會計師事務所的情況。

3、未發生聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

20xx年，我將繼續本著客觀公正的精神，按照法律法規及相關規定的要求，恪盡職守、盡職盡責的履行獨立董事職責，加強與董事會、監事會和股東方的溝通，深入了解公司生產管理情況，充分發揮獨立董事作用，維護公司整體利益，保護中小投資者的利益不受侵害，促進公司穩健發展，樹立良好的上市公司形象。

請各位董事審議。謝謝大家！

股東董事年度述職報告 篇4

20xx年公司科是扎實工作和富有成效的一年。一年來，在辦黨組的正確領導和分管領導的具體指導下，我們緊扣年初目標管理任務，深入企業調查研究，充分發揮服務協調職能，在培育上市后備資源、推進企業改制、做大做強上市公司等方面，做了大量扎實有效的工作。目前有20家企業入選我市擬上市后備企業資源庫，其中有8家企業為我市重點上市后備企業，6家企業為湖南省重點上市后備企業。融資工作再上新臺階，中科電氣、勝景山河、金誠實業股權融資5600萬元，如岳紙債券和短期融資券發行成功，可從資本市場直接融資30億元。天一科技6月10正式復牌;天潤發展高管班子換屆工作順利完成，工作已步入正規;岳陽恒立增發復牌工作取得了實質性進展?？偟目矗^好地完成了全年目標任務?，F將情況匯報如下：

一、精心選擇培育，著力挖掘上市后備資源

1、抓政策引導，營造企業上市氛圍 。

為搶抓資本市場發展機遇，鼓勵和引導我市企業通過資本市場實現資源優化配置和制度創新，支持企業做大做強，在充分調查，認真研究，多次反復修改的基礎上，制定出臺了《岳陽市人民政府關于促進企業上市的若干意見》?！兑庖姟返某雠_，得到了企業的普遍好評。為認真貫徹落實《意見》，確保我市企業上市工作朝著有序化、組織化發展， 8月14日組織召開了我市企業上市工作領導小組會議。會議通過了《岳陽市企業上市工作領導小組工作職責及議事規則》和《岳陽市上市后備企業的基本條件、申報及確認程序》。會后，我們又組織各縣(市)、區金融證券辦就相關工作進行了部署，要求進一步提高認識，積極為企業上市服好務。

2、抓組織培訓，增強感性認識。

為進一步規范企業管理，提高企業上市積極性、主動性。3月份，組織全市13家擬上市企業參加了在長沙舉辦的全省中小企業改制上市培訓班。中國證監會、深交所有關專家針對企業發行上市重點關注的問題，進行了深入的講解，培訓班反響良好。12月1日，在全市上市公司和擬上市公司董秘聯席會上，又組織全市7家上市公司、8家擬上市重點企業董事會秘書和證券期貨營業部負責人進行了培訓。通過相互交流，集中培訓，進一步提高了企業上市的積極性和主動性，為企業上市打下了良好的思想基礎。

3、抓上市培育，積極儲備優質資源。

在去年我市上市后備企業資源庫的基礎上，今年，我們按照“兩高”、“五新”的.標準，對全市的企業進行了再次調查摸底，將具有高科技、高成長，新經濟、新服務、新能源、新材料和新農業特征的創新企業作為重點發展對象，積極選擇和培育。選擇了20家企業列入我市上市后備企業資源庫，并確定了8家企業為我市重點上市后備企業。目前，凱美特上市工作進展順利，并且通過了中國證監會的預審。勝景山河、中科電氣改制完成，相關材料已報省監管局備案。國發精細、金聯星、福湘木業、巴陵油脂等正在進行股份制改造。同時，這批企業中，有6家企業入選省重點上市后備企業資源庫。為作好這項工作，我們按照省重點上市后備企業基本條件，組織各縣(市)、區和企業積極申報，通過層層篩選，我市凱美特、中科電氣、勝景山河、金聯星、中創化工、巴陵油脂等6家企業被入選，在數量上列全省重點后備企業第二位。按照《湖南省扶持企業上市專項引導資金管理辦法》的要求，又積極組織企業申請扶持資金，有4家企業申報了相關材料。目前，勝景山河已經獲得50萬元資金支持。

股東董事年度述職報告 篇5

作為聯化科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司董事行為指引》等法律法規和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等規章制度的有關規定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F就度履職情況匯報如下:

一、出席會議情況

(一)度，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤勉盡責義務。具體出席會議情況如下:

略。

(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常會議，對相關事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。

二、發表獨立意見情況

(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下事項發表了獨立意見:

1、關于公司對外擔保情況:

公司除對控股子公司江蘇聯化擔保外，沒有發生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯化提供擔保。該項擔保已經公司股東大會決議通過，符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據《對外擔保管理辦法》規定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規擔保行為，保障了公司的資產安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規定，嚴格控制對外擔保風險。

2、關于內部控制自我評價報告:

公司內部控制制度符合有關法律法規及監管部門的要求，也適合當前公司生產經營實際情況需要；公司的內部控制措施對企業管理各個過程、各個環節的控制發揮了較好的作用。公司《內部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內部控制制度的建設及運行的真實情況。

3、關于續聘會計師事務所:

立信會計師事務所有限公司在擔任公司財務報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務狀況和經營成果，同意繼續聘任立信會計師事務所有限公司為公司度的財務審計機構，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。

4、關于高管薪酬:

公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發放基本符合公司整體業績實際及崗位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。

(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下事項發表了獨立意見:

1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規擔保行為，保障公司的資產安全。

2、公司為全資子公司臺州市聯化進出口有限公司提供擔保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔保的審批程序均符合中國證監會《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔保管理辦法》的.相關規定。本次公司為進出口公司提供擔保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經營的需要。公司已履行了必要的審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經公司董事會審議通過后，尚需提交年第二次臨時股東大會審議通過。

(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下事項發表了獨立意見:

1、關于對關聯方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關聯方占用公司資金的情況。

2、關于公司對外擔保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯化和全資子公司進出口公司擔保外，沒有發生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況；上半年公司累計擔保發生額為2，578.68萬元，截止6月30日，公司對外擔保余額為2，578.68萬元，為對江蘇聯化提供擔保1，450萬元和對進出口公司提供擔保1，128.68萬元。該兩項擔保均已經公司股東大會決議通過，符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規定。公司嚴格控制對外擔保，根據《對外擔保管理辦法》規定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規擔保行為，保障了公司的資產安全。公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規定，嚴格控制對外擔保風險。

3、關于董事會換屆選舉

本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規和《公司章程》的規定；公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關法律法規和《公司章程》的規定；公司第三屆董事會第十九次會議就《關于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效。

本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關法律法規和《公司章程》所規定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責所必需的工作經驗，未發現有《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人。

本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》、《公司章程》所規定的獨立董事應具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責所必需的工作經驗。未發現有《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。

(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發表了獨立意見:

已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關資料，上述人員具備擔任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規定不得擔任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關法律、法規及公司章程的有關規定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務總監。

(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發表了獨立意見:

本次公司公開增發人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規及中國證監會的監管規則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠發展規劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會批準。

三、公司現場調查情況

本人通過對公司實地考察，詳細了解公司的生產經營情況和財務狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監事、高管等相關人員保持密切聯系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發展戰略提出了建設性的意見。

四、保護投資者權益所做工作情況

1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關公告文稿，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監督和檢查，維護了公司和中小股東的權益。

2、公司治理情況根據監管部門相關文件的規定和要求，本人持續關注公司治理工作，認真審核公司相關資料并提出建議。通過有效地監督和檢查，充分履行獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。

3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監會、浙江證監局及深圳證券交易所的有關法律法規及其它相關文件，進一步加深了對公司法人治理結構和保護社會公眾投資者的合法權益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

五、其他情況

1、無提議召開董事會的情況；

2、無提議聘用或解聘會計事務所的情況；

3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等。

股東董事年度述職報告 篇6

本人作為新疆國際實業股份有限公司(以下簡稱“國際實業”或“公司”)的獨立董事，在年度的工作中，嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律、法規以及公司《章程》、《公司獨立董事工作制度》等相關規定，切實履行職責。現將20xx年度履職情況報告如下：

一、參加會議及表決情況

年公司共召開董事會會議12次，本人均親自出席或按會議通知要求進行了通訊表決。本人本著誠信、勤勉、獨立、負責的原則，會前認真審閱議案資料，主動與公司董事、高級管理人員進行溝通交流，獲取決策所需資料，運用自己專業知識對各項議案進行客觀謹慎的分析和判斷，提出合理化建議。本人對董事會各項議案及其他事項沒有提出異議的情況，對董事會的各項議案均投了贊成票。

本人作為審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會成員，能夠積極參加專門委員會各次會議，發表個人觀點，履行專門委員會成員職責，對高級管理人員年度薪酬情況進行審議；在年度財務報告審計工作中，能夠與審計師進行充分溝通，督促審計進展，仔細審閱公司年度財務報告、審計報告并發表審閱意見。

二、發表獨立意見情況

作為公司獨立董事，根據相關法律、法規和有關規定，本人認真履行職責，對公司年度經營活動情況進行了詳盡了解，并就關鍵問題在審議階段發表獨立意見。具體如下：

1、對公司向大股東借款的關聯交易發表了獨立意見。

2、對公司利潤分配發表了獨立意見。

3、在年報期間，對公司年度關聯方資金往來及擔保情況、對聘請年度財務審計機構、內部控制自我評價、證券投資情況、資產核銷等事項發表了獨立意見。

三、對公司經營調查情況

年度，本人加強與公司董事、監事、高級管理人員及相關人員溝通，聽取公司管理層對于公司經營狀況和規范運作方面的匯報，了解公司生產經營、項目建設進程、管理和內部控制等制度的完善及執行情況、董事會決議執行情況、財務管理、募集資金使用、對外擔保及關聯交易等相關事項，掌握公司動態。關注外部環境及市場變化對公司的影響，有效的發揮獨立董事的職責。

四、保護投資者權益方面所做的其他工作

1、關注公司信息披露情況。持續關注公司的信息披露工作，對信息披露的及時性及公平性進行有效的監督和核查，報告期內，公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規的有關規定，認真履行了信息披露義務，信息披露真實、準確、及時、完整、公平。

2、切實履行獨立董事職責。做好獨立董事日常工作，與公司董事、董事會秘書以及其他相關工作人員保持聯系，及時了解公司經營狀況、財務狀況、重大項目進展情況。了解內控管理體系建設及執行情況，公司現有內部控制制度基本能夠適應公司管理的要求，能夠為公司各項業務活動的健康運行提供保障，保護公司資產的安全、完整，公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

3、積極學習相關法規和規章制度，及時握相關政策，尤其是加強對涉及到規范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規的認識和理解，不斷提高對公司和投資者利益的.保護能力，以促進公司進一步規范運作。

五、其它事項報告期內無提議召開董事會的情況；無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。

20xx年，我們將繼續加強同公司董事會、監事會、高級管理人員之間的溝通與合作，謹慎、認真、勤勉、忠實的履行獨立董事職務，維護公司整體利益和中小股東合法權益不受損害。最后，對公司董事會、經營團隊和相關管理人員，在我們履行職責的過程中給予的有效配合和積極支持表示衷心感謝!

股東董事年度述職報告 篇7

去年11月底，受公司黨委的委派，擔任分公司經理、黨總支書記，今年2月公司改制為xx有限公司，我擔任該公司董事長、總經理、黨總支書記。一年多來，我肩負重托、履行職責、勤奮工作，堅持以“三個代表”重要思想為指針，以領導關懷為動力，以經濟效益為中心，以強化管理為手段，團結和帶領廣大員工認真實施“向改革要效益、向管理要效益、向市場要效益”的工作思路，初步打開了xx公司各項工作的新局面。現將一年來的工作情況報告如下：

一、帶頭學習、貫徹、落實鄧小平理論和“三個代表”重要思想，努力提高自身的政治理論素質和工作能力，堅持正確的政治方向，自覺地與黨中央保持高度一致。

二、認真落實公司創五好班子規劃要求，切實抓好班子的思想作風建設，并定期檢查，分析創建情況。

三、模范執行民主集中制原則，切實搞好與班子成員的團結，當好班長，帶好一班人。堅持重大問題集體討論，按程序決策；遇事多與班子成員商量，不搞個人說了算；經常與班子成員交心通氣，多開展批評與自我批評。做到心胸開闊，心懷坦蕩。

四、勤政為民，開拓創新，理清工作思路，開創工作新局面，向改革要效益，向市場要效益，向管理要效益。想實招，干實事，求實效，全面完成生產經營任務。全年完成收入407.5萬元，實現利潤72.4萬元，完成高線指標52.5萬元的137.9%。

五、注意工作方式，改進工作方法，注意調查研究。深入基層，深入實際，深入市場，了解市場，開拓市場，認真落實分工負責制和逐級負責制，發揮班子的整體功能和全員積極性。

六、廉潔自律，勤政為民，模范遵守國家法律和黨的紀律，以及財政紀律，守法經營，依法辦事，公開辦公，不以權謀私，不搞暗箱操作，不做任何有損國格人格和公司形象的事。

七、關心群眾生活，維護職工利益，努力營造團結和諧、健康向上的企業氛圍，在全面提高企業效益的同時，盡可能提高員工收入，改善員工的物質文化生活。職工全年收入較上年提高8.2%。

可以說，一年來我和班子成員圍繞經開公司的改革和發展想了一些辦法，做了一些工作，取得了一些初步效果。但距離股份公司黨委、董事會和公司領導的要求還有不少差距，尤其是自身存在的問題還不少。比如：對公司發展的長遠目標和思路，還缺乏深入的`思考；按照現代企業制度的要求，管理還未完全到位；作為股東派出的產權代表，向股東報告有關情況不夠；作為“班長”，與班子成員的個別交心、談心不夠；身為基層領導，一些小節問題不十分注意，容易造成不良影響，自身修養還有待加強。

但自己有決心，也有信心，克服不足，把工作做得更好，不辜負股東的要求、領導的期望。

特此報告。不妥之處，請批評指正。

股東董事年度述職報告 篇8

各位董事：

20xx年度是本屆董事會任期內的最后一個工作年度。公司董事會根據《公司法》、《公司章程》和《董事會工作條例》，以及國家有關法律、法規的規定，認真履行職責，積極貫徹調整業務結構、夯實實業基礎的發展策略，率領公司全體員工克服了原材料價格大幅上漲、國家宏觀政策調整等諸多不利因素，努力拼搏，迎難而上，經過一年的團結奮斗，公司的各項工作完成了預期目標，經營業績有所回升。

現將20xx年度董事會工作報告如下：

一、報告期內公司日常經營情況

（一）主要經營成果數據：

本報告期公司新簽合同額114，403萬元人民幣（下同），比20xx年增長81.93％；實現利潤總額6，294萬元，比20xx年增長25.73％;凈利潤5，103萬元，比20xx年增長24.89％；凈資產收益率5.92％，比20xx年增長1.06%；每股收益0.17元。

（二）經營管理工作概況：

1、經營工作概況：

（1）DAP項目正式復工，成套設備出口項目開發取得一定進展。孟加拉xx項目年內正式復工，我國政府有關部門同意將為該項目提供2億元人民幣優惠貸款的余額（1.5億元）延期使用，同時原則同意將原擬由我公司為該項目提供約2.5億元出口賣方信貸改為中國政府優惠貸款，為該項目后續順利執行創造了十分有利的條件。目前，我方已收到1.5億元項目款，2.5億元的信貸轉優貸工作也正在進行中。緬甸一億元優惠貸款項目和向孟加拉鐵路局提供鋼軌項目執行完畢并移交；摩洛哥診療所項目合同于20xx年5月份正式簽定，合同額12，500萬元人民幣，中國進出口銀行與摩洛哥財政部于12月份就該項目簽訂了中國政府優惠貸款協議，目前摩洛哥政府已批準該項目合同，公司正在進行項目實施前的準備工作；年內簽定為北京世貿中環項目代理采購設備材料項目合同，目前執行順利。

（2）一般貿易進出口業務保持穩定發展

本報告期，一般貿易業務面臨了嚴峻的經營形勢。公司上下齊心協力、努力開拓，使該項業務仍保持了規模和效益持續增長的較好業績。公司全年完成對古巴貿易經營額約3，110萬美元，其中向古巴出口紡織品及服裝輔料業務較20xx年明顯擴大，完成經營額約1000萬美元；此外，還完成向古巴出口樂器、機電、塑料制品等；公司努力克服貨船滯港期過長以及運費上漲等困難，于今年2月完成了2萬噸蕓豆的發運工作。年內，完成為朝鮮采購城市供水設備材料項目的采購發運工作；向朝鮮出口零配件和為坦贊鐵路提供零配件項目的合同簽訂、訂貨發運工作進展順利；向朝鮮提供1.8億元人民幣設備、零配件和材料項目，我公司現正與朝方進行技術協商和分批簽約。向幾內亞提供兩輛轉播車項目完成發貨、技術服務工作并順利移交；緬甸水輪機組等一般物資供應項目訂貨工作正在進行中；公司還完成了20xx—20xx年度1000噸可可豆的收購和發運工作及20xx—20xx年度690噸可可豆的收購工作。

（3）實業項目經營和對外投資

公司戰略性實業投資業務取得歷史性突破，業務結構調整初見成效。經過科學研究和充分論證，20xx年成功完成對鹿泉東方鼎鑫水泥有限公司的間接控股收購，目前進入整合期，該公司生產經營保持了平穩的發展勢頭。公司還積極嘗試業務創新，通過參股青島中成銀儲發展有限公司，間接參與銀行不良資產處置進行資本運營，開發青島房地產項目，創造新的業務增長點。多哥糖聯面對多哥經濟低迷、進口糖沖擊和原材料價格上漲等不利形勢，積極開拓思路，采取適時調整價格、增加匯兌收益、落實出口歐盟配額等有效措施，圓滿完成了年度經營任務。中吉紙業受股權和管理權背離、流動資金嚴重不足等關鍵問題制約，經營存在一定困難，公司對近期吉局勢變化予以密切關注，并積極探討改變企業現狀的方式。公司對境內現有對外投資項目加強管理，對重大影響公司，通過派出董事和監事及時了解、掌握被投資企業的經營管理情況，提出意見和建議，在企業的董事會、監事會、股東會上行使參與決策的權利。

2、管理工作概況：

本報告期內，公司在ISO9000質量管理體系認證審核，完善企業信息化建設、推行全面預算管理體系、規范資金安排和使用、深化薪酬制度和人力資源管理等方面做了大量積極而又有意義的工作，公司管理平臺又得到新的提升。

二、董事會日常工作情況

（一）董事會建設

1、公司治理狀況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和其他有關上市公司治理文件的要求規范運作，根據中國證監會新出臺的有關文件精神，對照公司實際情況及時修訂、完善公司的`內部治理制度。報告期內，公司修訂了《中成進出口股份有限公司章程》，對公司行為進行了規范；公司股東大會、董事會、監事會操作合規、運作有效，維護了投資者和公司利益；公司治理的實際情況與中國證監會規定的有關上市公司治理的規范性要求基本不存在差異。

2、獨立董事履行職責情況

報告期內，公司共有獨立董事三名，分別是財務和行業方面的專家。報告期內，公司獨立董事勤勉盡責，在履行職責中能保持充分的獨立性，關注公司運作的規范性，按時參加董事會和股東大會，不能親自出席董事會會議，按規定委托其他獨立董事出席并行使表決權，在重大決策和日常工作中，為維護公司及全體股東的合法權益發揮了重要作用。獨立董事對“聘會計師事務所的議案”、“變更募集資金投向的議案”等重大事項進行了審核并發表了獨立意見。獨立董事沒有對公司有關事項提出異議。

（二）董事會日常工作：

1、董事會會議情況：

本報告期公司召開董事會會議10次，審議涉及各類定期報告、公司章程修改、重大經營事項等有關議案24項，均形成決議。公司董事會還以傳真表決的方式審議通過了《關于提議召開中成進出口股份有限公司20xx年度股東大會的議案》、《關于提議召開二○○四年度第一次臨時股東大會的議案》。公司董事會的高效運轉，保障了各項經營管理工作的順利開展。

2、董事會對股東大會決議的執行情況

（1）公司20xx年度股東大會審議通過了20xx年度利潤分配方案，20xx年7月15日公司實施了上述利潤分配方案。

（2）公司20xx年度股東大會通過了關于向中國建設銀行申請金額為3億元人民幣和5億元人民幣的免保綜合授信額度的提案、向中國銀行申請金額為3900萬美元的綜合授信額度的提案和向交通銀行申請金額為3億元人民幣的綜合授信額度的提案，公司均已與上述銀行簽定了綜合免保授信額度協議。

（3）公司20xx年度股東大會通過了利用剩余募集資金對北京華業大盛科技有限公司增資的提案，該公司注冊資本增加的工商變更登記手續已辦理完畢。

3、信息披露工作

公司嚴格按照有關法律法規、監管部門的工作要求及公司內部有關規章的規定，在認真做好強制性信息披露的同時，主動及時地披露可能對股東和其它利益相關者決策產生實質性影響的信息，得到了有關方面的表揚。

4、投資者關系管理

一年來公司董事會高度重視投資者關系管理工作的重要性，認真貫徹執行“切實保護投資者特別是公眾投資者的合法權益”的指示精神，以制度建設推動投資者關系管理工作的規范化、制度化。結合工作要求和公司實際在投資者接待、回答咨詢、聯系股東、媒體采訪及與監管部門的溝通等方面做了大量的工作。公司還通過與投資者溝通的網絡信息平臺及時、準確、詳細地與投資者之間建立雙向溝通，形成良性互動。

5、專項工作

（1）根據京證監發[20xx]1號《關于貫徹落實<關于規范上市公司實際控制權轉移行為有關問題的通知>的通知》，公司認真組織學習和領會《通知》精神，按照要求認真自查，未發現有股權托管等實際控制權轉移的情況，并向北京證監局及時報送了《上市公司股權托管情況調查表》。

（2）根據京證監發[20xx]114號《關于對上市公司短期投資情況清理自查的通知》，公司針對短期投資情況進行了認真清理自查，對可能存在的投資風險及損失客觀真實地進行分析和判斷。

（3）根據京證公司發[20xx]11號文《關于統計北京轄區上市公司相關情況的通知》，公司經自查未有違規擔保、委托理財、重大資產重組事項，相關資金占用情況統計表和募集資金使用情況統計表已按時報送北京證監局。

（4）根據京證公司發[20xx]4號《關于進一步加強基礎性制度建設完善投資者關系管理工作的通知》精神，同時結合國家有關法律法規的要求以及中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所和北京證監局的相關規定，公司制定了《投資者關系管理工作制度》、《信息披露管理制度》。

（5）根據京證公司發[20xx]4號文、國務院《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》和20xx年全國證券期貨監管工作會議的有關精神，公司依據《上市公司治理準則》、《公開發行股票公司信息披露實施細則》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》等相關規范性文件的規定，對《投資者關系管理工作制度》、《信息披露管理制度》、《公司章程》和其他內部控制制度進行了修改和完善；按照中國證監會相關信息披露要求和深交所新修訂的《股票上市規則》的規定，制定了公司《重大信息內部報告制度》和《獨立董事工作制度》；上述制度現已提交本次董事會會議審議。

（6）一年來公司董事會及時向公司各位董事、監事及高管人員傳送中國證監會、交易所、證監局及其它有關方面的相關文件通報、專項通訊，保證了上述人員及時掌握政策、市場動態和新的工作要求。各位董事，本屆董事會的任期即將結束，衷心感謝大家三年來為公司發展所付出的艱辛努力，并祝愿公司在未來的歲月里事業興旺，發展順利。