2025內控實習工作總結。

時間總在不經意間匆匆溜走，我們的工作又告一段落了，經過過去這段時間的積累和沉淀，我們已然有了很大的提升和改變，這時候，最關鍵的工作總結怎么能落下！工作總結怎么寫才能發揮它最大的作用呢？以下是小編為大家整理的銀行內控合規管理建設年階段性工作總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

內控實習工作總結 篇1

一、實習基本情況

1、實習計劃情況

(1)實習時間：年月11日至月11日

(2)實習地點：區人民檢察院反瀆職侵權局

(3)實習單位：區人民檢察院反瀆職侵權局

(4)實習方法：到單位實習工作、協助偵查案件

(5)實習目的：接觸和認識社會，了解我國司法實踐現狀，學習檢察官一般的理念、邏輯、立場、觀點和工作方法，進一步加深對法學基本知識和基本理論的理解，并能進行初步的實際運用;學習法律工作經驗，學會理論聯系實際，了解各類案件的偵查程序，初步掌握偵查的技巧;培養初步的實際工作能力和專業技能，初步掌握一般的詢問、訊問的方法與技巧;初步掌握各種法律文書、筆錄等的寫作方法與技巧。

2、實習單位情況

(1)單位名稱：區人民檢察院反瀆職侵權局

(2)單位簡介(自按)：

區人民檢察院反瀆職侵權局是區人民檢察院的.自偵部門，主要工作是偵查辦理瀆職侵權類案件，打擊國家行政機關、行政執法部門等單位領導、工作人員的瀆職侵權犯罪活動。與其他科室相比，開展工作比較獨立，工作性質比較特殊，工作紀律要求嚴格保守秘密，是打擊瀆職侵權犯罪的重要部門。

二、實習主要內容

1.在開展審查舉報材料、偵查案件等工作中，通過觀察、分析，了解我國依法治國，建設社會主義法治國家的現狀。

2.在日常工作中，細心觀察、了解人民檢察院的組織機構與各項規章制度，熟悉人民檢察院反瀆職侵權局的日常運作，在反瀆職局領導和指導教師的指導下，運用所學的法學及相關知識解決偵查辦案等實務問題。

3.在日常工作中，學習和掌握人民檢察院反瀆職侵權局的工作流程，了解、掌握檢察院偵查案件、審查起訴、批準逮捕等工作的具體程序，協助檢察官辦理案件。

4.在偵查案件、審查起訴等工作中，培養初步的實際工作能力和專業技能，初步掌握一般的詢問、訊問的方法與技巧;初步掌握訊問筆錄、詢問筆錄、審查報告、提請初查報告、初查階段報告、提請不予立案報告、司法實務案例分析等法律文書的寫作方法與技巧。

三、實習總結與體會

本人于年月11日至年月11日在市區人民檢察院反瀆職侵權局實習。

實習期間，在指導老師的幫助下，我逐步熟悉了檢察院反瀆職侵權局的主要工作，并能積極地完成指導老師交給的各項任務。在實習的過程中，我嚴格要求自己，主動了解工作任務，虛心向指導老師請教，及時匯報工作進程，大膽討論遇到的實務問題，認真總結實習工作，細心發掘自身不足，不斷完善自己，努力提高自己的理論水平和工作能力，得到了實習指導老師的肯定。

實習期間，在指導老師的幫助下，我隨辦案人員到看守所提審嫌疑人，了解了瀆職類犯罪嫌疑人的主要群體特征：從事職業職位較高、曾擁有(行使)較大的公權力、文化水平較高、社會閱歷較豐富、暴力傾向較弱，大多數犯罪嫌疑人是由于在金錢面前思想開始動搖，自我控制能力下降，最終涉嫌貪污、受賄、瀆職等犯罪。

實習期間，我隨辦案人員到有關行政執法部門(涉及__，具體部門不便說明)了解相關案情，調取有關資料。發現我國現行法律尤其是行政執法類的法律法規不夠健全，具體規定不夠詳實，賦予相關執法部門很大的自由裁量權，為滋生腐敗留下了很大的空間。向指導老師請教后，了解到我國立法、執法、司法等方面的現狀，我國法治進程還有很長的路要走。

內控實習工作總結 篇2

一年來，合規工作緊緊圍繞全行中心任務、結合xx分行的實際情況來開展工作，堅持了標本兼治、風險關口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責任事故、零違規事件”，為我行各項業務持續、有序、穩健發展提供了有力的保障，現將一年來的工作情況匯報如下。

一、主要工作情況

1、完善內控制度建設，建立內控長效機制，提高風險監控能力，確保合規工作有章可循。為使合規工作制度化、規范化、透明化，防范經營風險，xx分行于xx年年初就建立了各項制度，以保證合規條線工作有序進行。主要制定了以下工作制度：《xx分行內部檢查實施細則》、《xx分行整改考評辦法》、《xx分行內部檢查備案制度》。

2、全面梳理風險點，建立問題庫，抓好整改工作。今年以來，我部對內外部檢查發現的問題按照來源、業務類別、部位、環節、風險級別、整改狀態、責任人等內容，進行全面梳理，并對問題數量的增減變化、整改率、復發率進行動態分析。對各類檢查發現的問題建立了問題庫，按照“三定一掛鉤”方式（定整改責任人、定整改措施、定整改時限、與整改責任人績效掛鉤），落實整改。主要工作方法：

一是市分行黨委高度重視內外部檢查發現問題的整改工作，行長徐智勇親自抓全局，紀檢書記劉建南抓具體落實，其它分管行長抓條線整改，使整改工作能順利完成好。

二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門、各支行每次上報整改問題后，我行十分注重整改的真實性，及時組織人員進行回訪，看是否真實整改。xx年由監察保衛部人員對所轄機構進行了三次追蹤回訪。

三是結合開展案件及風險防控工作，扎實有效推進整改工作。市分行黨委十分重視案件及風險防控工作，將其作為促進穩健經營、提高內控管理水平、抓好問題整改的一項基礎工作來抓。重點圍繞“零案件、零責任事故、零違規事件”來開展工作。

（1）健全機構，加強組織領導。調整了相應的'領導機構，層層簽訂了工作責任狀。

（2）開展案件專項治理“回頭看”，針對暴露出來的問題與風險隱患，下大力氣進行整改。

（3）是深入開展員工經濟行為專項排查，排查面為100%。對20個基層機構關鍵風險點監控排查，及時消除了風險隱患。

（4）完善內控、制度建設，建立內控長效機制，提高風險監控能力。

市分行專門下發了《基層機構風險點》，提示重點排查44個主要風險點，并按要求對照檢查。制定下發了《xx分行安全運營考核辦法》、《xx分行內外部審計、檢查發現問題整改工作方案》、《員工行為排查實施細則》等制度，從制度上保證了整改的時效性。特別是對內外部檢查發現的問題各部門注重實時整改，大大提高了整改率。20xx年審計共對我行進行了5項審計，主要涉及到xx年部分中間業務審計、二級分行07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業務審計、財務管理業務審計內容，共發現問題111個，到12月29日止，我行己整改108個，整改率為97.30%。只有三個問題正在整改。省分行組織的合規大檢查發現問題41個，己全部整改，整改率為100%。

3、根據市分行全年工作總體布局及20xx年度監察保衛部工作安排，由我部牽頭開展了20xx年度上半年“合規綜合大檢查”，前后20天。此次檢查對全區開展的各項業務經營管理、支持保障業務等進行了專項檢查。檢查范圍為本級各部門、本級各網點、支行，檢查面為100%。共發現問題122個，其中信貸方面的問題8個，占比6.56%。會計、個金、運營管理方面的問題82個，占比67.21%。安全保衛29個，占比23.77%。合規綜合方面的問題3個，占比2.46%。并對相關責任人進行積分處理，共有33人次積分，共計50分。

4、加強了對網點監控錄像的重點檢查。我行對24個網點的監控錄相的完整性進行了檢查。主要檢查內容：

（1）營業網點運鈔車停靠區域、款箱（包）交接過程及出入營業場所人員。營業網點大廳、理財區、附行式自助設備區域客戶活動情況。柜員操作活動情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險箱。附行式自助設備現金業務，裝、卸鈔，存款清點，鈔箱檢查等相關情況。

（2）監控錄像是否按規定時間雙人開、關機，是否設置密碼，是否顯示錄像時間。

（3）錄像開啟時間是否先于運鈔車到達時間，是否有不正常中斷、關機現象，錄像關閉時間是否晚于運鈔車離開時間。

（4）網點負責人、會計主管是否按要求進行監控錄像檢查。

（5）重要部位是否存在監控死角。

4、督促業務部門開展每季度業務檢查，及時發現經營管理中存在的問題。會計、個金、運營部門每季組織的會計業務大檢查、風險部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。如會計部主要采取了現場檢查、專項檢查和全面檢查的方法，查找會計工作的薄弱環節，及時堵塞管理漏洞。為有效實施檢查，會計部結合會計工作新動向，加大了對金庫和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會計檢查6次。其中金庫、尾箱專項檢查2次。業務專項檢查4次，檢查頻率達到并超過上級行規定。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報全行。前臺業務部門（個金部）主要從授權、碰庫、單證和印章管理、代客服務、崗位交流輪換等八個方面進行了具體檢查。風險管理部根據工作需要成立了三個職能組，即：審批組、平行作業組、監管檢查組。由監管檢查組每季對各行13個關鍵風險點進行監控檢查。

5、配合xx總審計室對我行實施5個專項審計，即07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業務審計、財務管理業務審計。五項審計工作時間前后80多天，共發現問題111個。在審計工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項工作任務，得到了審計部門的認同。

6、責任認定工作有條不紊進行。對每個審計項目我們及時對發現的嚴重問題進行了責任追究，以起到警示作用。xx年共對5個審計項目進行了責任認追究。對7人進行了經濟處罰，罰款金額為700元。有5人受到了積分處罰，共積分6分。對省分行合規大檢查項目也進行責任認定，對4人進行積分，共積8分。

7、加大了業務培訓工作。xx年共組織了三次業務培訓，即二次查洗錢和一次關聯交易培訓。受培訓人員達到105人次。

8、嘗試新的合規管理辦法，注重實效。20xx年我行對內外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項工作：

一是對整改難度大的問題下發整改通知書，xx年共下發了4份整改通知書，也取得好的成效。例對公信貸誰入與退出審計發現我行問題33個，未下發整改書之前，我行仍有10個問題未整改，整改率為70%。面對這個嚴峻問題，我部及時向分管領導建議下以整改通知書，并到問題發行進行督辦，到20xx年12月29日止，己整改了30個，整改率達到了91%。

二是對審計發現的重大問題，及時召開專職聯系會，分析原因，并以案件防控工作簡報形式下發到全行，起到了警示作用，全年共下發了二期。

二、當前合規管理中存在的問題

1、思想認識上還存在一定誤區。

主要表現在以下幾個方面：一是普遍認為合規管理是上級管理部門的事，基層行只是被動地完成上級指定的工作，把合規管理和業務經營看作互不相干的兩件事。二是認為合規是前臺操作人員、合規部門的事，沒有從根本上認清合規管理的真實內涵。其實，合規管理應從各個管理層做起，從部門負責人、高管人員做起，他們肩負著合規政策的制定和傳達，并對合規風險的管理狀況、各項制度的執行情況、執行效果進行檢查。

2、對于內外部檢查發現問題的整改落實工作，部門之間仍存在職責不清的現象。

在目前，我行的組織架構和業務流程尚還存在一定弊端，各部門之間的協作還有待于加強，風險問題難以充分反映，發生問題后在整改時也容易造成職責不清。這種情況在內外部檢查發現問題整改落實時常常出現，由此造成許多問題屢查屢犯。

三、09年主要工作打算

1、深刻領會案件防控要求，培育合規文化理念

（1）開展合規案例教育學習。每個季度在企業網上掛一遍合規文化案例。

（2）計劃在8月份組織一次內外部檢查整改培訓班學習。重點學習《中國x行內外部審計和監管檢查發現問題整改工作規程》和總行、省行下發的新的整改狀態的界定、確認。同時，結合整改工作中的檢查發現問題實例，對疑點問題進行了解釋說明。

2、繼續全面提高合規經營的執行力，確保內外部檢查有效整改。總體目標：確保98%以上的整改率，力爭100%。

3、做好合規基礎工作，確保不錯不亂。

（1）計劃于4月份組織一次查洗錢自查工作，全面掌握全行反洗線工作動態，迎接銀監會、人民分行檢查。

（2）計劃在9月份開展一次“合規綜合大檢查”。

內控實習工作總結 篇3

自大學畢業，在社會摸爬滾打數十年，在各級領導的關心的支持下，我榮幸的成為了一名審計工作人員，近一年的工作中，在局領導的領導和關心下，加強學習，注重創新，工作作風務實，工作態度嚴謹認真，勤勤懇懇，兢兢業業，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，較好地完成了各項工作任務，受到領導和同事的一致肯定。具體情況如下：

一、加強學習，培養提高自身綜合素質

加強自身的思想道德建設，樹立自尊、自信、自立、自強的意識，在實際工作中端正思想，堅定信念，牢固樹立政治觀念、大局觀念和群眾觀念，嚴格遵守各項規章制度；尊敬領導、團結同事，為人真誠、人際關系和諧融洽，從不鬧無原則的糾紛，規范自己的言行，毫不松懈地培養自己的綜合素質和能力，做一個合格的新時代審計人員。

二、強化業務技能，創造業務佳績

在日常工作中，我深切地體會到，審計工作是一項專業性、實踐性、藝術性很強的工作。尤其面對今天這樣愈來愈復雜的經濟結構與審計環境、愈來愈高的審計執法要求和社會對審計的期望以及愈來愈深入發展的審計質量要求與技術更新。要想把審計工作做好，獲得較好的成果，不僅要有較好的品格，而且需要過硬的業務本領。做為一名基層的審計人員，加強理論及業務學習是取得本職工作成果的重要方法。為此我在加強自身學習、提高自身綜合素質的同時，與全局工作人員探討牢牢把握解決突出問題、典型問題及把推動“精品工程”主題擺到重要位置，以身作則，從自身做起，把理論知識與解決問題緊密結合、統籌安排、交叉進行，不斷提高業務技能；其次，加強自身修養，提高綜合素質，既要有廣博的.理論知識和精通的審計專業知識，還要有嫻熟的業務技能和良好的心理素質，提高從宏觀角度分析、解決問題的能力，爭創優秀的工作業績。xx年xx月，我參加了xx審計學院組織的固定資產投資審計培訓班學習，取得了良好的學習效果，xx年xx月我參加xx省建設廳組織的全國造價員考試并取得了全國造價員資格證書。

三、履行職責，圓滿完成各項工作任務

一年來，為適應固定資產投資審計發展形勢的需要，進一步規范和深化固定資產投資審計工作，圓滿完成局安排的xx工程預算評審，xx工程預算評審，全縣18個鄉鎮司法所建設工程竣工結算審計，縣xx預算評審，縣xx預算評審等審計任務。出具審計報告10篇，審計核減金額1000多萬元。并針工程管理等方面存在的問題提出合理化建議20條。

（一）完善制度建設。

xx縣審計局為進一步規范建設工程概預算評審工作，增強審計效率，參與制訂了xx文件。其中一是政府投資項目建設必須向政府投資主管部門和縣固定資產投資審計評審中心報送工程概預算。二是對于實行工程量清單計價的工程，其施工招標不得超過批準的概預算，這些制度的建立，將有效的加強縣各有關部門在固定資產投資過程中的協調配合，提高國家資金使用效益、規范固定資產投資市場，使固定資產投資審計工作逐步納入制度化、規范化的軌道。

（二）開拓思路，積極探索。

1、牢固樹立“精品工程”意識。工作中嚴格依照法定的審計程序，嚴格執行各項審計規范和準則，嚴格根據法律法規進行處理。在確保程序、規避風險的基礎上，創新工作思路，探索工作方法，有步驟有計劃有重點的開展工作。從審計方案的制訂、審計實施過程的操作、審計證據的取得、審計報告的編寫、審計結論文書的草擬到審計決定的執行落實等都再三把關，并定期向上級領導匯報審計進展情況，并與上級及同事實現信息資源共享，確保高效率、高質量的完成審計任務。

2、規避風險、確保質量，著重控制審計環節。

總體規劃。為實現局提出為全縣固定資產投資規范化管理，為政府提出切實可行的參考依據，是政府固定資產投資更合理和有效的審計目標目標，探索固定資產投資審計的新路子、新方法，我對審前準備、編制審計實施方案、出具審計報告、檢查審計結論等審計工作每個環節逐一進行了細化和明確。

注重分析。審計評價既是具體審計項目質量的集中體現，又是對審計工作質量的檢閱，著重評價人的因素對于相關固定資產投資活動的影響，不但事關被審計單位的利益，而且關系到政府利益。因此，我本著慎重、負責的態度根據被審計單位在固定資產投資過程，對已經收集到的證據，歸納總結，做出實事求是、客觀公正的評價。評價時，依照審計規范評價準則和國家政府投資項目審計管理辦法內容做出評價建議，提出審計意見。不對審計過程中未涉及的事項，不對證據不足、評價依據或標準不明確的事項進行評價。

（三）注重審計調查研究。

通過審計調查，揭示問題，分析原因，提出在體制改革，完善制度，加強管理，健全機制等方面的建議，為政府領導宏觀決策服務。

（四）努力學習、鉆研業務，做好領導助手。

在審計局工作的日子里，我深刻認識到審計工作性質的重要性，都同樣需要認真、細致、精確及嚴謹的工作態度。注重把好廉政關，把廉政作為對自己的基本要求，堅決執行黨風廉政建設責任制，遵守中央關于黨政領導干部廉潔自律的規定，筑牢拒腐防變思想防線。平時能夠虛心向身邊的同事及前輩請教，做到多看、多問、多思考，努力使自己在最短的時間內勝任各種工作環境和內容。對工作積極主動，嚴格把關，一絲不茍，努力完成領導交辦的每一項工作。在繁多的工作中，分清主次科學安排，按時、按質、按量完成任務，同時配合其他科室做好各項文字寫作和文件、信息報送工作。[筆稿范文網 WWw.gX86.COM]

四、存在的問題及明年發展方向

通過近兩年工作，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，強化了心胸坦蕩、正直端莊、嚴謹樸實的良好作風。回顧幾年來的工作成績，是領導大力支持和熱情幫助的結果，是同志共同努力的結果，在總結成績的同時，我也看到自己的缺點和不足，主要是還需進一步加強學習，努力提高自己的政治理論和政策水平，注重綜合分析力度、提出有針對性的合理化建議，努力提高自己的工作層次和能力。

在今后的工作中，我會誠懇的接受領導和同志們對我提出的批評和建議，恪盡職守。同時，發揚成績、克服不足，提高工作效率，使自己所從事的工作在新的一年中再上新臺階。

內控實習工作總結 篇4

一、規章制度建設

8月份總結：一是本月組織召開六部會審會2次，會審制度35項，截止目前公司在生效制度共208項，制度流程優化提升項目開展后，梳理制度239項，修訂下發65項，還有174項制度修訂后未下發。二是編制了規章制度建設規劃，總結了前期制度建設成果，計劃在年底前組織完成制度流程優化提升項目，之后組織對制度進行重點修訂。三是編制了《問題整改管理辦法》，設計了問題發現、立項、承辦、督辦、反饋、考核等管理機制。

9月份計劃：一是每周召開六部會審會，組織對制度流程優化提升后的制度進行會審，修訂完成后盡快下發。二是向公司領導匯報規章制度建設規劃，盡快下發。三是就《問題整改管理辦法》征求基層意見、組織相關處室會簽、六部會審、公司級會議審議，盡快下發施行。

二、合規管理工作

8月份總結：一是發放《誠信合規手冊》，人手一冊，并在合規管理培訓會上對手冊內容進行了講解；二是組織全員簽署合規承諾書，收集合規承諾近6000份；三是組織合規培訓，開展了題為《開展合規文化建設、提升企業競爭力》的線下合規管理培訓，在合規管理平臺中發布了10期線上培訓；四是積極推廣應用合規管理平臺，組織兩級公司合規管理人員按時完成了平臺中的角色、機構、直屬關系等應用配置工作，保證了平臺上線運行。

9月份計劃：一是組織開展1期線下合規管理培訓，對土地收購、租賃、招拍掛等工作中涉及的`風險及防控措施進行培訓。二是檢查合規承諾書簽署上傳、合規管理平臺應用配置完成情況，并進行通報。

三、《員工職業操守十條禁令》落實工作

8月份總結：銷售公司發布《員工職業操守十條禁令》后，企管處積極宣傳落實《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導機關、庫站員工熟知《禁令》內容、掌握《禁令》要求，杜絕出現例外事項；二是通過公司主頁等媒介大力宣傳，在公司主頁上鏈接了《禁令》宣傳浮動網頁，方便員工隨時學習；三是組織員工簽署嚴守《禁令》承諾書約5000份（分公司基本完成，省公司機關完成約一半），引導員工自覺遵守《禁令》要求，堅決抵制各種違規違法行為；四是在8月10日，在《齊魯晚報》上發布公告，將《禁令》內容公示，接受社會監督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購工作，計劃制作桌牌1300個擺放在庫站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個擺放在營業室吧臺前方，提醒員工時刻注意《禁令》要求，接受顧客監督。

9月份計劃：一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書簽署情況、展牌擺放、基層員工對《禁令》的掌握情況，并進行通報。

內控實習工作總結 篇5

20xx年是我進入集團工作的第三年。在公司領導的大力支持下，集團及各子公司的法律事務已基本開展起來，并逐步滲透企業經營的各個方面。在過去的一年中，我在努力做好企業風險防控具體工作的同時，也努力提升自己的綜合能力，學習培育新人，量才分工，為自己也為集團的法務工作尋求由個人到團隊的突破。

與去年相比，今年的法務工作已進入相對成熟的一年。各子公司的經營活動均非?；钴S，也正因此，這也是非常忙碌的一年。一方面，國海廣場全面竣工，在交房、招商、物業管理、收尾工程處理、質量保修、工程結算等活動不斷開展的同時，訴訟案件也大量增加；另一方面，回遷房項目的開發建設工作也在今年開展的如火如荼，審計、付款、監管、發包、施工等相關問題也日益增多，法律支持均須與其如影隨形。

一、概況

本年度，法務共起草、審查、修改合同類文本約474余件（不含重復審查、修改、蓋章審查等），其他法律文本約90份；在訴訟及糾紛處理方面，配合外聘律師處理的訴訟案件共計51件。其中部分案件至今仍未審結。

二、總結

這一年相比去年，任務難度艱巨了許多，任務數量也增加很多。時間緊促，質量又不能放松，壓力相對較大。但無論如何，我都很清楚自己的職責與定位。我秉持的一貫原則，即不管任何部門、任何人員報送的任何文件，只要存在問題，絕不輕易放過一個，不管任何部門、任何人員，只要可能了解、知道案件情況的，絕對向其打破沙鍋問到底。以期能夠在程度上保護公司權益，降低經營風險，協助各相關部門，做好相應的經營活動，防患于未然，力爭順利完成領導交辦的各種任務。

但隨著工作內容的逐步深入，工作范圍的不斷擴大，法務工作的團隊協作越發顯得重要，畢竟一個人無法承擔所有。這里的團隊協作，即指法務內部，公司法務與外聘律師，也指法務外部，法務與集團各子公司及其各相關部門。

一方面，從配合集團發展的'角度，我們急需建立一支強大、穩定且有效運作的法律團隊。隨著集團各領域業務的迅猛發展，其對法律支持的需求也日益擴大，一攬子承辦所有問題的處理模式已無法滿足公司發展需要。法務工作也應逐步區分訴訟業務和非訴業務，重大案件和一般性案件，物業管理法律事務、開發建設法律事務、資產經營法律事務以及企業運作法律事務等，有所側重，合理分工、有效協作，才能更好的履行法務工作的相關職能。

另一方面，隨著公司部門架構的不斷完善，各部門職能及權責亦應隨之明確。法務工作的只是其中一輔助環節，一項工作能否完成，完成的效果如何，仍需以相關業務部門的工作情況為主要依托，法務僅是協助，提供支持，給予建議，而非替代，亦無法替代。

目前，我司的法務工作大多停留在補救階段，先期風險防控、合規性審查等方面仍顯滯后。下一步，我們將在處理遺留問題的基礎上，盡可能提前介入各相關經營環節，加強對前期工作的風險控制力度，力求為公司的規范性經營、多元化發展提供一個良好有序的法律平臺。

本人于20xx年畢業，20xx年有幸成為冀東集團的一員，入職北散，從事法務審計工作兩年多，20xx年底借調唐秦法務部，進行了深入的法務工作的學習，于20xx年進入公司這個大家庭。工作至今，期間參與的工作、自身的建設情況以及對未來自己的規劃匯報如下：

入職北散期間，對于剛剛畢業第一次工作的我，從事法務審計工作既是機遇又是挑戰，一方面，繼續積極豐富自己的理論知識，另一方面，從事審核合同并在法院處理了多起案件，熟知了訴訟的流程，并有多次法律文書書寫的經驗，在實踐中不斷吸取經驗，增廣了見識。

入職唐秦期間，從事內勤工作，同時更加深入的學習的法務管理流程，了解了企業信用風險防控流程，包括賒銷信用審批流程、款在途流程等，吸取了不錯的工作經驗。

入職公司兩個多月，使自己盡快融入新的工作環境，協助完成了退休人員信息收集、運輸部組織架構等人力工作，收取會費并于年底協助組織了春節文體活動以及年度表彰大會等工會工作，為以后獨立完成工作打下了基礎。

期間存在的不足：工作主動性發揮的不充分。需要繼續完善專業知識，豐富工作經驗，盡快更加獨立的完成工作，提高工作速度，講究效率等。

經歷了結婚生子，重新回到工作崗位，入職公司，就是一個新的開始，就像剛入職一樣，本著謙虛的、學習的心態進行工作，同時運用以前所積累的工作經驗，進行新的工作，配合完成各種辦公室工作，面對很多的未知，多方面學習，為可能面臨的不同的工作做準備。

內控實習工作總結 篇6

20xx年，歷經兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對外營業。作為公司四個部門之一的合規管理部門，一年來，部門全員認真學習、貫徹公司的各項規章制度，落實部門風險管控工作。具體工作落實情況如下：

（一）學習、貫徹執行監管部門、總公司相關規章制度。

1、認真學習總公司各項合規文件的同時，搜集監管部門相關監管要求，歸集整理后，采取組織集體學習、個人自學等方式，豐富提高合規知識水平。

2、組織全員集體學習產品和服務流程，利用部門例會時間大家分別比對產品、熟悉業務流程，并采取考試等方式強化大家對業務知識的熟練掌握程度。

（二）嚴格權限管理完成合規系統操作，并按要求報送相關報表。

（三）審核部門重要業務制度、行政制度，切實落實部門風險管控工作。

（四）參與部門歷次業務演練、模擬業務測試、實戰演練全過程，全流程監控各環節的業務合規性，并提出風險合規建議，充分發揮了合規稽核工作的作用。

20xx年工作計劃：

（一）貫徹執行總公司合規稽核工作各項規章制度。

（二）根據監管要求結合實際工作，開展員工合規教育，強化全員風險意識，提升部門整體合規工作管理水平。

（三）結合實際業務情況制定部門風險控制管理實施細則，并組織實施。

總之，我部將認真學習監管部門及總公司下發的.相關規章制度，加強合規、業務、財務等知識學習，努力提高自身綜合素質，更好的履行工作職責。

內控實習工作總結 篇7

一、加強組織領導

為貫徹落實“內控合規管理深化年”活動的開展，市行成立了“內控合規管理深化年”活動領導小組，負責活動的統籌協調和整體推進。董事長任領導小組組長，其他班子成員任副組長，部門負責人為小組成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在合規與風險管理部。

二、制定實施方案

印發鐘農銀發【20xx】47號《關于印發的通知》，明確“三個深化”工作目標，即深化內控合規機制建設、深化內控合規執行力度、深化內控合規文化培育，著力健全全市農商銀行內控合規管理長效機制，完善內控合規管理體系，補齊內控合規制度短板，強化制度執行力，深入普及和培育合規經營知識和合規文化，加強內

控合規監督檢查，不斷提高內控合規管理的質量和實效，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰。

“內控合規管理深化年”分三個階段進行，第一階段:20xx年4月為全面啟動階段;

第二階段：20xx年5月-10月為全面實施階段;

第三階段：20xx年10月-12月為總結評比階段。

三、全面深化內控合規管理

(一)全體動員，積極部署，推進“內控合規管理深化年”活動。

鐘祥農商行召開了“內控合規管理深化年”動員會，各支行、各部室召開了內控合規管理深化專題會，制定了具體工作方案，明確了合規經營責任。

(二)圍繞工作重點，完成自查自糾工作。

結合前期已開展的整治銀行業市場亂象八大方面22項內容，重點圍繞內控合規制度，于4月28日完成我行案防合規管理自查自糾工作，并上報工作報告。

(三)加大宣傳，營造氛圍

1.開展基層員工的合規教育和宣傳活。5月初，我行將銀監部門制作的《關于在營業網點播放“內控合規倡議視頻”的通知》的視頻，安排在全市所轄網點和微信工作群中播放，對員工進行合規教育。

2.下發合規經營倡議書。5月份，向全市所有干部員工下發了《鐘祥農商銀行依法合規經營倡議書》，要求做到“三心”，一是常懷敬業之心，強化合規理念;

二是常懷律己之心，深化合規執行;

三是常懷責任之心，助力合規深化。樹立“高層帶頭合規，合規人人有責，合規從我做起”的理念，引導全體員工成為合規文化建設的踐行者、參與者和執行者。

3.分別在柴湖、胡集、城區組織開展了4次防范和打擊非法集資宣傳活動。

4.開展案防警示教育。20xx年8月6日、7日，分兩批開展了“不忘初心警鐘長鳴”案防警示教育，機關全體在崗員工8月6日晚19時參加了警示教育，城區全體在崗員工8月7日晚19時參加了警示教育。

(四)開展合規征文活動

20xx年5月17日，鐘祥農商行下發《關于開展“合規創造價值”主題征文活動的通知》、《關于開展“內控合規管理深化年”相關工作稿件評比活動的通知》，全市共收到征文稿件74篇。在荊門農商銀行“內控合規管理深化年”合規征文活動中，運營管理部經理涂海濤《堅守初心，做合規的踐行者》一文榮獲一等獎，綜合管理部王凡凡《合規之我見，守規矩者自由》一文榮獲二等獎。

(五)開展合規經驗交流

20xx年3月10日開展了金融借款合同糾紛案件訴訟基礎培訓，對民法總則、民事訴訟法、相關司法解釋進行了培訓，對訴訟證據資料的收集與審核進行了經驗交流。經驗交流由合規與風險部陶春月、法律顧問劉尚友主講，各行部分管信貸業務副行長、信貸主管，合規與風險部、信貸管理部、個人銀行部、審計監察部全體人員參加了本次經驗交流。

20xx年9月4日開展了主題為“以按說法話風險”的案防知識培訓，一級支行行長、副行長、會計主管，公司部、小微部負責人，二級支行行長，機關部室正、副經理，支行法律興趣小組員工代表參加培訓。

20xx年11月4日開展了法律培訓，風險部經理薛興慧、法律顧問劉尚友分別就訴訟、貸款清收進行了講解，學員踴躍提問，兩位主講人現場進行了答疑解惑，增加了學員的法律知識、不良貸款清收實戰能力，提高了依法合規經營能力。

(六)開展合規講堂活動

20xx年6月11日開展了“農商銀行風險條線培訓會議暨合規知識大講堂”活動，市行班子成員，機關部室正副經理、授權中心主任，公司部經理，小微金融部負責人，承天支行、郢中支行行長，機關信貸部、風險部、特資部全體員工，小微部全體員工，一級支行會計主管參加了合規知識大講堂培訓。

(七)開展監督檢查

1.按季開展合規案防檢查。20xx年4月8日至11日，開展了20xx年一季度合規案防檢查，共對十個條線進行了案防檢查，存在21個方面的問題，對24人進行了處罰。20xx年7月9日至17日，開展了20xx年二季度合規案防檢查，共對十個條線進行了案防檢查，存在22個方面的.問題，對34人進行了處罰。20xx年12月4日至10日，開展了20xx年三季度合規案防檢查。

2.迎接荊門市銀監部門開展案防檢查。5月8日，荊門銀監分局饒風明副局長及鐘祥銀監辦一行4人對鐘祥農商行案防工作的組織實施情況進行了檢查和調研。饒局長對鐘祥農商行內控合規管理、案防安保等方面工作的組織實施情況充分認可。并對下階段的案防工作提出了五項要求：一是要完善制度體系，扎實構建案防責任管理、制度約束、風險排查、風險評價、追究問責等五個工作機制;

二是要抓好內控合規管理深化年后續兩個階段的活動;

三是要如實、按時報送案件風險信息等案防報表及報告;

四是當前要做好不良貸款壓降工作，嚴防新增風險貸款;

五是要持續提升普惠金融服務能力，全面做好金融服務網格化的工作。

四、內控合規管理建議

(一)加強培訓，樹立全員合規意識。合規管理是一項長期性工作，后期要開展多層次、全方位的培訓工作，利用智慧學習平臺組織全員學習內控合規各項管理制度、規定。開展崗位練兵活動，提升全員業務能力，增強合規經營意識。

(二)查找問題，督促整改。對內控合規管理排查存在的問題，要認真分析總結。摸清本金融機構顯性或隱性的各項貸款、債券、投資、同業、表外、通道業務等風險敞口的風險底數，為有效防范和化解風險奠定基礎。對發現的問題，要落實整改意見，在期限內逐條進行整改落實，通過化解或緩釋風險，確保內控合規管理工作取得實效。

(三)明確責任，加強合規監管。對前期已問責的違規、違紀問題，我行各業務條線后續進行重點跟蹤監管，杜絕同質同類問題再次發生。同時，在今后工作中，進一步加大履職檢查力度，加大對違法違規行為的打擊力度，力爭將各類風險隱患和資金損失降到最低。

(四)嚴肅紀律，強化合規經營效果。對歷次自查、檢查發現的問題，限期整改到位，對未整改到位的責任人依據銀監部門及省聯社有關規定嚴格追責。對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關程序及時移送司法機關處理。

內控實習工作總結 篇8

20xx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：

一、 銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

二、 加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的'案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、 強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識 大豆異黃酮識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

內控實習工作總結 篇9

20xx年，在縣聯社黨總支、社務會的正確領導和高度重視下，內部審計工作堅持貫徹執行《會計法》和《審計法》，圍繞年初簽訂的經營目標責任書，以提高經濟效益為目的，著力幫助企業減虧扭虧、防止資產流失、糾正違規等問題，減少不必要損失和浪費，為推動供銷社改革與發展做出了應有的貢獻。共實施審計項目xxxx，審計單位xxxx，審計查出各類違紀違規使用資金xxxx，退回損失xxxx，提出審計建議26條，被采納26條?，F簡要總結如下：

一、開展年度經濟效益審計

6月和12月進行xxxx經濟效益審計，由分管財務主任帶隊，縣社財審股牽頭，資產公司協助，圍繞各單位年初與縣社簽訂的目標責任書內容，對所屬xxxx基層社、xxxx直屬企業進行經濟效益審計。以扭虧增盈為重點，采取“四查四看”的辦法，即：查原始憑證，看是否真實合法;查各項收益，看是否有漏收;查帳簿帳表，看核算是否準確真實;查貨幣資金，看是否運用合理。通過經濟效益審計，達到了促進企業加強經營管理，降低成本，提高管理水平，實現效益化的目的，同時也為各單位法人代表開展年度經營業績考核提供了可靠的`依據，使內部審計更好地服務于供銷社改革與發展的大局。

二、嚴格執行法人代表離任審計

多年來，我們堅持“有離必審”、“先審后離”等經濟責任審計。今年對古城供銷社、xx公司的法人代表和xx公司的財務經理進行了離任審計。在古城供銷社審計中，對原集體經營時遺留商品和低值易耗品，審計組人員進行全面盤點，落實責任人。縣聯社業務股、財務股及資產公司組織人員與該社管理人員現場對低值易耗品、庫存積壓商品進行作價處理，收回現金xxxx。通過經濟責任審計，不僅達到了客觀評價企業經營者任期經營業績，促進企業加強和改善經營管理，保證社有資產保值增值的目的，同時也為人事部門考核和聘用干部提供參考依據。

三、開展專項審計和審計調查

結合實際，針對存在的問題，我們進行審計調查，開展專項審計。主要是資金管理和承包費收繳審計。審計過程發現資金運營不合理，限期追回資金xxxx;發現不合理支出xxxx，及時落實責任，為企業挽回不必要損失;對xxxx農資公司旺季結束，立即進行就地審計，發現賒銷金額大且部分欠款超過賒銷期限，建議公司人員全力以赴抓清欠。

一年來，我社的內部審計工作在領導的重視、支持和審計人員的努力工作下取得一定的成績，但按照供銷社目前改革形勢、各級領導和廣大干部職工的要求來衡量，還存在很大差距。今后，審計人員不斷更新知識，提高專業素質，適應新形勢的需要，努力把我社的內審工作做得更好。

四、20xx年審計工作安排

xx縣供銷社內部審計工作在總結以往經驗的基礎上，按照“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的工作方針，圍繞供銷社改革和發展的實際，以加強社屬企業管理，提高經濟效益為中心，堅持內部審計與社會審計相結合的原則，重點做好下列幾項工作:

(一)提高認識，加強領導，注重內審工作基礎建設，不斷提高審計人員素質

(二)積極探索審計新規律，改進審計方法，提高審計工作質量

(三)圍繞供銷社中心工作，有針對性地開展各項審計