銀行公司部副經理述職報告
月度總結精選: 銀行稽核部經理述職報告。
作為公司的員工,我們要學會吃苦耐勞的精神,才能在工作中有所進步。為了更好的落實工作任務,我們現在也該用心去寫好自己的述職報告了。述職報告類似于工作總結,但又不同于工作總結。那么,寫好一份優質的述職報告要怎么做呢?為此,小編從網絡上為大家精心整理了《月度總結精選: 銀行稽核部經理述職報告》,僅供參考,希望能為您提供參考!
尊敬的各位領導:
大家好!
我叫***,男,現年**歲,大學文化,經濟師。XX年由**信用社**崗調至**聯社稽核部任稽核員。從事稽核工作以來,在**稽核大隊和**聯社的領導下,在一同從事稽核工作的其它同事的幫助下,本人認真學習專業知識和業務技能,積極主動履行崗位職責,按時完成**稽核大隊及聯社分配的各項稽核任務。通過自己和同事們的相互配合,有效地防范了案件、事故的發生,信用社內控制度的貫徹和執行情況有了較大改善。隨著稽核工作的不斷引深和加強,我個人在思想覺悟、專業素質、業務技能等方面也有了很大提高。現將XX年度參加稽核工作以來的具體情況作如下述職。
一、基本工作情況:
XX年參加稽核工作以來,在**市辦事處及聯社的領導下,除一部分日常例行工作以外,按照時間的先后次序,我主要參與了以下*項稽核檢查工作,并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作:
1、“案件風險百日排查”交叉檢查,對**縣農村信用聯社進行了風險排查。我所在的排查小組對**縣**信用社、*5家信用社進行了排查;
2、以分組包片的形式對**信用社等6個基層社進行了冒名、借名貸款專項檢查;
3、根據有關強制休假制度和離任審計制度的規定,對部分崗位輪換的基層社主任進行了離任審計及基層社主任強制休假期間的業務經營審計;
4、為有效預防突發性事故和員工道德性風險引起的責任性事故,對轄內金庫的現金庫存進行了突擊查庫;
二、工作中的具體做法:
明確思想,端正態度。
稽核工作的特殊性,決定了稽核崗位是一個復合性崗位。從事稽核工作的每個人都需要而且必須具有較高的綜合素質和能力,而思想素質首當其沖應該放在
在今年進行的歷次稽核檢查中,我對所看到、查到的問題和不足,無論事情大小,都堅持在工作底稿中認真記錄,認真分析,然后誠懇提出,共同探討和尋求最佳解決方法。與此同時,在各項檢查中我要求自己注重抓好“回頭看”,針對此前各級各部門檢查發現問題以及對照問題和不足提出的整改意見進行的后續落實情況,進行逐項復查,督促整改落實。通過深挖細查有效地遏制了違規違紀問題的發生。
三、工作中存在的不足:
XX年的工作當中,通過自己的努力和領導、同事的幫助,自己較為圓滿地完成了上級下達的各項工作任務,取得了一些成績,但是我自己很清楚地認識到自己還存在一定的差距和不足。一是思路不夠清晰。在稽核檢查中的“度”把握不夠理想,工作質量不高。二是創新意識不強,工作成效不夠突出。三是業務知識還比較單一,綜合能力還有待提高,距離真正的復合型、全面型的人才還有較大差距,綜合素質有待進一步提高。
四、下一步的工作打算和措施
回顧過去近一年當中的各項工作,總結自己的成績和不足,在新的一年里,我的工作打算是:在市辦及聯社領導的指導下,在同事們的幫助和支持下,正確處理好工學矛盾,做到“學中干、干中學”,經常反省自己的行為,檢點自己的作風,認真學習,扎實工作,虛心請教,加快自身綜合素質的提升步伐,以適應不斷推陳出新的工作環境,按時保質保量完成上級交付的各項工作任務。準備采取的措施是:
1、持之以恒,加強學習。面對當今社會日新月異的工作環境,可謂是“逆水行舟、不進則退”,不學習就要落后,因此我要時刻加強自身學習,努力克服自身的不足,虛心向別人請教,不斷充實和完善自已。利用一切可利用的時間,學習法律、法規和各項規章制度,做到知法、懂法、守法,按照規定嚴格執行制度。
2、嚴格執行制度,強化稽核監督。在稽核工作中,嚴格要求自己,認真執行各項制度,堅決杜絕違章、違制現象的發生,全面提升稽核監督水平;二是堅持堅持原則,敢于碰硬,憑制度辦事,堅決維護制度的嚴肅性,督促各項規章制度落到實處;三是堅持對所查出的問題進行追根溯源,認真總結經驗教訓,督促規范整改,確保各項工作健康、有序地開展。
3、扎實工作,認真履職。在自己的實際工作當中,堅持務實的工作作風,扎實開展好稽核監督工作,從源頭上遏制違規、違紀、違法案件和事故的發生。
以上述職,敬請各位審議。
謝謝大家!
延伸閱讀
[參考總結] 銀行稽核部經理述職報告其三
作為公司的正式員工,我們要不斷學習與進步,把工作做得更好!為了提高自己與團隊的工作效率,我們現在要寫一份值得一看的述職報告了。述職報告就是下級向上級書寫的一種行文。那么,寫好一份優質的述職報告要怎么做呢?下面是小編為大家整理的“[參考總結] 銀行稽核部經理述職報告其三”,歡迎大家閱讀,希望對大家有所幫助。
20xx年,是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作,以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點,穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項,其中常規稽核8項,內控綜合評價7項,離任稽核5項,專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。
一、不負行領導希望,全身心投入稽核工作
自20xx年稽核部成立以來,今年,我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評辦法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為XX支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位,并將內控委員會辦公室設于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨立性,確?;巳藛T全身心投入工作并獲取較高工作質量。
在今年的稽核檢查過程中,主管行領導多次親臨一線,組織部署稽核工作,參加與被稽核單位意見交流,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容,作重點強調等等,主管行領導對稽核工作的高度重視,使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度,能夠認真對待并積極配合稽核工作,對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位,并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。
二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效
為貼近全行工作重心,年度內每逢總行內控管理相關文件下發,我都先行一步,認真學習和領會,并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論,講解有關業務環節的檢查方法,引導部門其他人員把握重點、明確方向,進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如,20xx年2月份,總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后,經逐條學習、對照和討論,我們在進入現場之前,便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單,對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題,及時進行揭示和正確引導,并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。
三、努力打造專業隊伍,營造良好工作氛圍
為提高稽核人員的政策、業務水平,我部多次與沈陽市審計局聯系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班,對內部審計相關法律法規,以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習,并全員通過了考核,獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書,使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。
隨著部門人員和工作量的雙重增加,在20xx年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容,并在內部就有關問題進行討論和意見交流,努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍,新員工短時間內熟悉情況并進入角色,老員工吸取并補充新員工的專業優勢,部門全員相互彌補專業缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。
四、探尋新思路,推動三級防線的整體聯動
今年,我們在做好規范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,根據總行《銀行主要風險環節及防范措施》、《20xx年內控綜合評價實施辦法》的要求,把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作為切入點,結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度,采取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽核和內控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。
鑒于稽核部處于內控監管第三道防線,而且又主要采取抽查的檢查方式,因此,為確?;斯ぷ魇盏綄嵭В行惺够巳藛T的崗位職責,我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結合XX支行的實際情況,周密制定本部的稽核工作實施方案,并于每次進入現場之前,緊緊抓住風險點,有計劃的擬定稽核資料調閱清單,盡可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛,避免留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關制度規定作明確描述,使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則,更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。
為進一步擴大稽核工作成果,在日?;藱z查工作中,我們緊緊圍繞規范管理深化年主題,密切關注監管政策變化,把握行業動態,針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽核建議,并結合新修訂的制度規定,對相關管理工作給予重點強調和提示,同時研究和探索新的工作思路,通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋,并與之達成一致意見的方式,加強橫向信息交流,進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性,填補部分監管真空,推動了第二道防線的聯動。
如,今年在對第一個營業網點常規稽核時我們發現,系統內往來業務對賬只局限于對余額的核對,對發生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求,每日除對余額核對外,必須換人逐筆核對發生額,同時將這方面信息反饋給計財部,計財部對各網點及時做出了相應的規定;之后在其他網點檢查時,又發
現核對清單只保留十天,按照總行會計檔案管理有關規定,我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管,每到一處我們都提出上述要求,建議統一打印并留存312資金往來交易流水文本,編制余額調節表換人核對并簽章證明,這一做法也得到計財部的認可,并且已得以貫徹落實。
又如,檢查中我們發現有的支行發生的應收未收借貸利息未納入表內“14101應收借貸利息”和“501利息收入”科目核算,造成會計報表數據缺失。經了解,系由于20xx年8月份信貸系統上線移行時,由于當時14101科目無余額,故未作移行操作處理,致使以后發生的借貸應收未收利息無法自動進入系統核算,會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯系,商榷切實可行的辦法,彌補紕漏,得到了相關部門的配合,使問題得以解決。
檢查營業網點柜員重要空白憑證的管理時,了解到因手工帳簿取消的調整,柜員重要空白憑證登記簿已取消,每日營業終了網點僅憑打印的“表外憑證庫存明細表”換人核對結存數量,卻對柜員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查核對。我們及時提出建議,提示各網點每日不但打影表外憑證庫存明細表”,還要打影重要空白憑證使用報表”,對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑核對,并做好相關檢查登記,明確責任人,避免因疏于對重要空白憑證實際使用情況的檢查核對而出現風險。
去年,我部通過檢查提出了各網點會計人員用于核對借貸印鑒真實性的各級行領導授信業務簽批印??杖钡膯栴},得到了行領導的高度重視,在行領導的協調下問題得到了解決。今年檢查發現,由于工作變動,有些印模已不再適用并增加了新的簽批印模,而各營業網點的部分授信簽字印模未按業務種類分別詳細登記適用范圍、啟用日期、注銷日期,更新不及時,印模管理混亂,不便于會計人員核對,使借貸和票據出賬環節潛在風險隱患。鑒于此情況,我們建議各營業網點向計財部反映,與授信管理部協調,及時更新各級負責人授信出賬簽字印模,同時也要求會計人員根據印模的適用范圍嚴格審查,規避風險。
20xx年9月1日開始實施的《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規定,銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制,檢查開立的銀行結算帳戶的合規性,核實開戶資料的真實性;同時總行在《內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規定,要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況并記錄,對此我部及時進行提示性建議,建議各營業網點對此項工作應引起足夠重視,及時進行跟蹤檢查,確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。
五、服務全局,推進XX支行窗口單位規范化服務工作進程,積極配合市行和工會組織各種大型活動
20xx年度,我們始終不忘服務全局的工作宗旨,合理分工,協調運作,盡管人員較少,但都力爭安排專門力量協助工作。
按照行領導工作部署,會同辦公室,對照總行下發的窗口單位規范化服務標準,采取全員出動、逐一巡回走訪、召開專門會議、對照檢查等方式,督促營業單位落實整改,不留任何死角。扎實而有效的工作換來了可喜的成果,在今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中,我們在全員、全程陪同過程中,及時發現并協調扣分偏差,使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位,均順利通過檢查驗收,規范化服務工作邁上了新的臺階。
按照部門工作分工,我們從大局出發,派專人配合全行開展多項較大規?;顒樱?/p>
一是從年初“優質服務百日大賽”開始,對窗口規范化服務進行了連續深抓落實,制定活動規劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通,匯報階段工作進展情況,為年底總行驗收時XX支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。
二是按照銀監局統一部署,協調組織全行“三法”宣傳活動,制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動總結,為“三法”知識在全行范圍內的普及作出了積極的努力。
三是積極參與、策劃、組織行里的重大活動:六周年行慶、職工運動會、中層干部拓展訓練、金融系統足球比賽、一線員工職稱計算機英語考試、職工攝影展及職工DV作品展等,對圍繞支行業務發展為中心的各項工作開展起到了積極的促進作用,對活躍職工的業余文化生活、增強團隊精神起到了較好的推進作用。
四是做好多項兼職工作。我部四人中有二人兼職工會工作,部里在較重的檢查任務壓力下,大力支持其它各項兼職工作,今年建起了工會工作檔案,購置了必要的設備,為明年各種群眾性活動的開展打下了堅實的基礎
五是按行領導工作安排,利用近一個月的時間,完成了XX支行制度匯編工作。
六是牽頭組織全行員工參加分行統一舉辦的內控知識測試,并通過舉行行內復賽的方式,選拔成績優異者參加分行決賽,選派的三人代表隊獲得了分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。
回顧過去的工作歷程,隨著時間的推移,稽核工作得到了更為廣泛的理解和支持,我們部門與全行各部門日益協調、相得益彰,這讓我感到欣慰和鼓舞,同時也讓我感到責任的重大。在今后的工作中,我會更加努力,帶好稽核部一班人,顧全整體,盡職盡責,腳踏實地,皆盡全力。
20xx、1、9
[總結借鑒] 銀行稽核部經理述職匯報其三
自入職以來,我們在公司的大家庭里認識到了很多志同道合的伙伴,一起為公司出力。為了讓我們未來的工作更加井然有序,現在到了我們下筆向領導寫述職報告的時候了。述職報告是對自己在任職期間所做的成績與不足。那么,要如何寫好一份值得稱贊的述職報告呢?小編特地為您收集整理“[總結借鑒] 銀行稽核部經理述職匯報其三”,歡迎大家閱讀,希望對大家有所幫助。
20xx年,是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作,以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點,穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項,其中常規稽核8項,內控綜合評價7項,離任稽核5項,專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。
一、不負行領導希望,全身心投入稽核工作
自20xx年稽核部成立以來,今年,我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評辦法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為XX支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位,并將內控委員會辦公室設于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨立性,確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量。
在今年的稽核檢查過程中,主管行領導多次親臨一線,組織部署稽核工作,參加與被稽核單位意見交流,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容,作重點強調等等,主管行領導對稽核工作的高度重視,使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度,能夠認真對待并積極配合稽核工作,對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位,并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。
二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效
為貼近全行工作重心,年度內每逢總行內控管理相關文件下發,我都先行一步,認真學習和領會,并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論,講解有關業務環節的檢查方法,引導部門其他人員把握重點、明確方向,進而達到提高現場稽核工作效率的效果。 如,20xx年2月份,總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后,經逐條學習、對照和討論,我們在進入現場之前,便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單,對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題,及時進行揭示和正確引導,并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。
三、努力打造專業隊伍,營造良好工作氛圍
為提高稽核人員的政策、業務水平,我部多次與沈陽市審計局聯系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班,對內部審計相關法律法規,以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習,并全員通過了考核,獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書,使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。
隨著部門人員和工作量的雙重增加,在20xx年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容,并在內部就有關問題進行討論和意見交流,努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍,新員工短時間內熟悉情況并進入角色,老員工吸取并補充新員工的專業優勢,部門全員相互彌補專業缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。
四、探尋新思路,推動三級防線的整體聯動
今年,我們在做好規范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,根據總行《銀行主要風險環節及防范措施》、《20xx年內控綜合評價實施辦法》的要求,把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作為切入點,結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度,采取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽核和內控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。
鑒于稽核部處于內控監管第三道防線,而且又主要采取抽查的檢查方式,因此,為確保稽核工作收到實效,有效行使稽核人員的崗位職責,我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結合XX支行的實際情況,周密制定本部的稽核工作實施方案,并于每次進入現場之前,緊緊抓住風險點,有計劃的擬定稽核資料調閱清單,盡可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛,避免留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關制度規定作明確描述,使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則,更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。
為進一步擴大稽核工作成果,在日?;藱z查工作中,我們緊緊圍繞規范管理深化年主題,密切關注監管政策變化,把握行業動態,針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽核建議,并結合新修訂的制度規定,對相關管理工作給予重點強調和提示,同時研究和探索新的工作思路,通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋,并與之達成一致意見的方式,加強橫向信息交流,進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性,填補部分監管真空,推動了第二道防線的聯動。
如,今年在對第一個營業網點常規稽核時我們發現,系統內往來業務對賬只局限于對余額的核對,對發生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求,每日除對余額核對外,必須換人逐筆核對發生額,同時將這方面信息反饋給計財部,計財部對各網點及時做出了相應的規定;之后在其他網點檢查時,又發現核對清單只保留十天,按照總行會計檔案管理有關規定,我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管,每到一處我們都提出上述要求,建議統一打印并留存312資金往來交易流水(有摘要內容)文本,編制余額調節表換人核對并簽章證明,這一做法也得到計財部的認可,并且已得以貫徹落實。
又如,檢查中我們發現有的支行發生的應收未收代款利息未納入表內“14101應收代款利息”和“501利息收入”科目核算,造成會計報表數據缺失。經了解,系由于20xx年8月份信貸系統上線移行時,由于當時14101科目無余額,故未作移行操作處理,致使以后發生的代款應收未收利息無法自動進入系統核算,會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯系,商榷切實可行的辦法,彌補紕漏,得到了相關部門的配合,使問題得以解決。
檢查營業網點柜員重要空白憑證的管理時,了解到因手工帳簿取消的調整,柜員重要空白憑證登記簿已取消,每日營業終了網點僅憑打印的“表外憑證庫存明細表”換人核對結存數量,卻對柜員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查核對。我們及時提出建議,提示各網點每日不但打印“表外憑證庫存明細表”,還要打印“重要空白憑證使用報表”,對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑核對,并做好相關檢查登記,明確責任人,避免因疏于對重要空白憑證實際使用情況的檢查核對而出現風險。
去年,我部通過檢查提出了各網點會計人員用于核對代款印鑒真實性的各級行領導授信業務簽批印模空缺的問題,得到了行領導的高度重視,在行領導的協調下問題得到了解決。今年檢查發現,由于工作變動,有些印模已不再適用并增加了新的簽批印模,而各營業網點的部分授信簽字印模未按業務種類分別詳細登記適用范圍、啟用日期、注銷日期,更新不及時,印模管理混亂,不便于會計人員核對,使代款和票據出賬環節潛在風險隱患。鑒于此情況,我們建議各營業網點向計財部反映,與授信管理部協調,及時更新各級負責人授信出賬簽字印模,同時也要求會計人員根據印模的適用范圍嚴格審查,規避風險。
20xx年9月1日開始實施的《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規定,銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制,檢查開立的銀行結算帳戶的合規性,核實開戶資料的真實性;同時總行在《內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規定,要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況并記錄,對此我部及時進行提示性建議,建議各營業網點對此項工作應引起足夠重視,及時進行跟蹤檢查,確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。
五、服務全局,推進XX支行窗口單位規范化服務工作進程,積極配合市行和工會組織各種大型活動
20xx年度,我們始終不忘服務全局的工作宗旨,合理分工,協調運作,盡管人員較少,但都力爭安排專門力量協助工作。
按照行領導工作部署,會同辦公室,對照總行下發的窗口單位規范化服務標準,采取全員出動、逐一巡回走訪、召開專門會議、對照檢查等方式,督促營業單位落實整改,不留任何死角。扎實而有效的工作換來了可喜的成果,在今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中,我們在全員、全程陪同過程中,及時發現并協調扣分偏差,使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位,均順利通過檢查驗收,規范化服務工作邁上了新的臺階。
按照部門工作分工,我們從大局出發,派專人配合全行開展多項較大規?;顒樱?/p>
一是從年初“優質服務百日大賽”開始,對窗口規范化服務進行了連續深抓落實,制定活動規劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通,匯報階段工作進展情況,為年底總行驗收時XX支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。
二是按照銀監局統一部署,協調組織全行“三法”宣傳活動,制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動總結,為“三法”知識在全行范圍內的普及作出了積極的努力。
三是做好多項兼職工作。我部四人中有二人兼職工會工作,部里在較重的檢查任務壓力下,大力支持其它各項兼職工作,今年建起了工會工作檔案(含、圖片、多媒體檔案),購置了必要的設備,為明年各種群眾性活動的開展打下了堅實的基礎
四是按行領導工作安排,利用近一個月的時間,完成了XX支行制度匯編工作。
五是牽頭組織全行員工參加分行統一舉辦的內控知識測試,并通過舉行行內復賽的方式,選拔成績優異者參加分行決賽,選派的三人代表隊獲得了分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。
回顧過去的工作歷程,隨著時間的推移,稽核工作得到了更為廣泛的理解和支持,我們部門與全行各部門日益協調、相得益彰,這讓我感到欣慰和鼓舞,同時也讓我感到責任的重大。在今后的工作中,我會更加努力,帶好稽核部一班人,顧全整體,盡職盡責,腳踏實地,皆盡全力。
稽核部經理述職報告(匯總7篇)
在經濟飛速發展的今天,報告與我們的生活緊密相連,要注意報告在寫作時具有一定的格式。一聽到寫報告就拖延癥懶癌齊復發?下面是小編整理的稽核部經理述職報告,僅供參考,歡迎大家閱讀。
稽核部經理述職報告 篇1
二0xx年,是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作,以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點,穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項,其中常規稽核8項,內控綜合評價7項,離任稽核5項,專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。
一、不負行領導希望,全身心投入稽核工作
自20xx年稽核部成立以來,今年,我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評辦法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為XX支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位,并將內控委員會辦公室設于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨立性,確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量。
在今年的稽核檢查過程中,主管行領導多次親臨一線,組織部署稽核工作,參加與被稽核單位意見交流,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容,作重點強調等等,主管行領導對稽核工作的高度重視,使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度,能夠認真對待并積極配合稽核工作,對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位,并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。
二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效
為貼近全行工作重心,年度內每逢總行內控管理相關文件下發,我都先行一步,認真學習和領會,并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論,講解有關業務環節的檢查方法,引導部門其他人員把握重點、明確方向,進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如,20xx年2月份,總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后,經逐條學習、對照和討論,我們在進入現場之前,便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單,對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題,及時進行揭示和正確引導,并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。
三、努力打造專業隊伍,營造良好工作氛圍
為提高稽核人員的政策、業務水平,我部多次與沈陽市審計局聯系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班,對內部審計相關法律法規,以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習,并全員通過了考核,獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書,使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。
隨著部門人員和工作量的雙重增加,在20xx年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容,并在內部就有關問題進行討論和意見交流,努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍,新員工短時間內熟悉情況并進入角色,老員工吸取并補充新員工的專業優勢,部門全員相互彌補專業缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。
四、探尋新思路,推動三級防線的整體聯動
今年,我們在做好規范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,根據總行《銀行主要風險環節及防范措施》、《年內控綜合評價實施辦法》的要求,把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作為切入點,結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度,采取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽核和內控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。
鑒于稽核部處于內控監管第三道防線,而且又主要采取抽查的檢查方式,因此,為確?;斯ぷ魇盏綄嵭В行惺够巳藛T的崗位職責,我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結合支行的實際情況,周密制定本部的稽核工作實施方案,并于每次進入現場之前,緊緊抓住風險點,有計劃的擬定稽核資料調閱清單,盡可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛,避免留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關制度規定作明確描述,使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則,更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。
為進一步擴大稽核工作成果,在日?;藱z查工作中,我們緊緊圍繞規范管理深化年主題,密切關注監管政策變化,把握行業動態,針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽核建議,并結合新修訂的制度規定,對相關管理工作給予重點強調和提示,同時研究和探索新的工作思路,通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋,并與之達成一致意見的方式,加強橫向信息交流,進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性,填補部分監管真空,推動了第二道防線的聯動。
如,今年在對第一個營業網點常規稽核時我們發現,系統內往來業務對賬只局限于對余額的核對,對發生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求,每日除對余額核對外,必須換人逐筆核對發生額,同時將這方面信息反饋給計財部,計財部對各網點及時做出了相應的規定;之后在其他網點檢查時,又發現核對清單只保留十天,按照總行會計檔案管理有關規定,我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管,每到一處我們都提出上述要求,建議統一打印并留存312資金往來交易流水(有摘要內容)文本,編制余額調節表換人核對并簽章證明,這一做法也得到計財部的認可,并且已得以貫徹落實。
又如,檢查中我們發現有的支行發生的應收未收貸款利息未納入表內“14101應收貸款利息”和“501利息收入”科目核算,造成會計報表數據缺失。經了解,系由于年8月份信貸系統上線移行時,由于當時14101科目無余額,故未作移行操作處理,致使以后發生的貸款應收未收利息無法自動進入系統核算,會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯系,商榷切實可行的辦法,彌補紕漏,得到了相關部門的配合,使問題得以解決。
稽核部經理述職報告 篇2
20xx年,是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作,以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點,穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項,其中常規稽核8項,內控綜合評價7項,離任稽核5項,專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。
一、不負行領導希望,全身心投入稽核工作
自20xx年稽核部成立以來,今年,我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評辦法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為XX支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位,并將內控委員會辦公室設于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨立性,確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量。
在今年的稽核檢查過程中,主管行領導多次親臨一線,組織部署稽核工作,參加與被稽核單位意見交流,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容,作重點強調等等,主管行領導對稽核工作的高度重視,使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度,能夠認真對待并積極配合稽核工作,對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位,并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。
二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效
為貼近全行工作重心,年度內每逢總行內控管理相關文件下發,我都先行一步,認真學習和領會,并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論,講解有關業務環節的檢查方法,引導部門其他人員把握重點、明確方向,進而達到提高現場稽核工作效率的效果。 如,20xx年2月份,總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后,經逐條學習、對照和討論,我們在進入現場之前,便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單,對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題,及時進行揭示和正確引導,并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。
三、努力打造專業隊伍,營造良好工作氛圍
為提高稽核人員的.政策、業務水平,我部多次與沈陽市審計局聯系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班,對內部審計相關法律法規,以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習,并全員通過了考核,獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書,使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。
隨著部門人員和工作量的雙重增加,在20xx年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容,并在內部就有關問題進行討論和意見交流,努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍,新員工短時間內熟悉情況并進入角色,老員工吸取并補充新員工的專業優勢,部門全員相互彌補專業缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。
四、探尋新思路,推動三級防線的整體聯動
今年,我們在做好規范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,根據總行《銀行主要風險環節及防范措施》、《20xx年內控綜合評價實施辦法》的要求,把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作為切入點,結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度,采取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽核和內控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。
鑒于稽核部處于內控監管第三道防線,而且又主要采取抽查的檢查方式,因此,為確保稽核工作收到實效,有效行使稽核人員的崗位職責,我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結合XX支行的實際情況,周密制定本部的稽核工作實施方案,并于每次進入現場之前,緊緊抓住風險點,有計劃的擬定稽核資料調閱清單,盡可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛,避免留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關制度規定作明確描述,使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則,更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。
為進一步擴大稽核工作成果,在日常稽核檢查工作中,我們緊緊圍繞規范管理深化年主題,密切關注監管政策變化,把握行業動態,針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽核建議,并結合新修訂的制度規定,對相關管理工作給予重點強調和提示,同時研究和探索新的工作思路,通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋,并與之達成一致意見的方式,加強橫向信息交流,進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性,填補部分監管真空,推動了第二道防線的聯動。
如,今年在對第一個營業網點常規稽核時我們發現,系統內往來業務對賬只局限于對余額的核對,對發生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求,每日除對余額核對外,必須換人逐筆核對發生額,同時將這方面信息反饋給計財部,計財部對各網點及時做出了相應的規定;之后在其他網點檢查時,又發現核對清單只保留十天,按照總行會計檔案管理有關規定,我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管,每到一處我們都提出上述要求,建議統一打印并留存312資金往來交易流水(有摘要內容)文本,編制余額調節表換人核對并簽章證明,這一做法也得到計財部的認可,并且已得以貫徹落實。
又如,檢查中我們發現有的支行發生的應收未收代款利息未納入表內“14101應收代款利息”和“501利息收入”科目核算,造成會計報表數據缺失。經了解,系由于20xx年8月份信貸系統上線移行時,由于當時14101科目無余額,故未作移行操作處理,致使以后發生的代款應收未收利息無法自動進入系統核算,會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯系,商榷切實可行的辦法,彌補紕漏,得到了相關部門的配合,使問題得以解決。
檢查營業網點柜員重要空白憑證的管理時,了解到因手工帳簿取消的調整,柜員重要空白憑證登記簿已取消,每日營業終了網點僅憑打印的“表外憑證庫存明細表”換人核對結存數量,卻對柜員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查核對。我們及時提出建議,提示各網點每日不但打印“表外憑證庫存明細表”,還要打印“重要空白憑證使用報表”,對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑核對,并做好相關檢查登記,明確責任人,避免因疏于對重要空白憑證實際使用情況的檢查核對而出現風險。
去年,我部通過檢查提出了各網點會計人員用于核對代款印鑒真實性的各級行領導授信業務簽批印??杖钡膯栴},得到了行領導的高度重視,在行領導的協調下問題得到了解決。今年檢查發現,由于工作變動,有些印模已不再適用并增加了新的簽批印模,而各營業網點的部分授信簽字印模未按業務種類分別詳細登記適用范圍、啟用日期、注銷日期,更新不及時,印模管理混亂,不便于會計人員核對,使代款和票據出賬環節潛在風險隱患。鑒于此情況,我們建議各營業網點向計財部反映,與授信管理部協調,及時更新各級負責人授信出賬簽字印模,同時也要求會計人員根據印模的適用范圍嚴格審查,規避風險。
20xx年9月1日開始實施的《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規定,銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制,檢查開立的銀行結算帳戶的合規性,核實開戶資料的真實性;同時總行在《內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規定,要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況并記錄,對此我部及時進行提示性建議,建議各營業網點對此項工作應引起足夠重視,及時進行跟蹤檢查,確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。
五、服務全局,推進XX支行窗口單位規范化服務工作進程,積極配合市行和工會組織各種大型活動
20xx年度,我們始終不忘服務全局的工作宗旨,合理分工,協調運作,盡管人員較少,但都力爭安排專門力量協助工作。
按照行領導工作部署,會同辦公室,對照總行下發的窗口單位規范化服務標準,采取全員出動、逐一巡回走訪、召開專門會議、對照檢查等方式,督促營業單位落實整改,不留任何死角。扎實而有效的工作換來了可喜的成果,在今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中,我們在全員、全程陪同過程中,及時發現并協調扣分偏差,使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位,均順利通過檢查驗收,規范化服務工作邁上了新的臺階。
按照部門工作分工,我們從大局出發,派專人配合全行開展多項較大規?;顒樱?/p>
一是從年初“優質服務百日大賽”開始,對窗口規范化服務進行了連續深抓落實,制定活動規劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通,匯報階段工作進展情況,為年底總行驗收時XX支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。
二是按照銀監局統一部署,協調組織全行“三法”宣傳活動,制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動總結,為“三法”知識在全行范圍內的普及作出了積極的努力。
三是做好多項兼職工作。我部四人中有二人兼職工會工作,部里在較重的檢查任務壓力下,大力支持其它各項兼職工作,今年建起了工會工作檔案(含、圖片、多媒體檔案),購置了必要的設備,為明年各種群眾性活動的開展打下了堅實的基礎
四是按行領導工作安排,利用近一個月的時間,完成了XX支行制度匯編工作。
五是牽頭組織全行員工參加分行統一舉辦的內控知識測試,并通過舉行行內復賽的方式,選拔成績優異者參加分行決賽,選派的三人代表隊獲得了分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。
回顧過去的工作歷程,隨著時間的推移,稽核工作得到了更為廣泛的理解和支持,我們部門與全行各部門日益協調、相得益彰,這讓我感到欣慰和鼓舞,同時也讓我感到責任的重大。在今后的工作中,我會更加努力,帶好稽核部一班人,顧全整體,盡職盡責,腳踏實地,皆盡全力。
稽核部經理述職報告 篇3
20xx年,是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作,以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點,穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項,其中常規稽核8項,內控綜合評價7項,離任稽核5項,專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。
一、不負行領導希望,全身心投入稽核工作
自20xx年稽核部成立以來,今年,我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評辦法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為XX支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位,并將內控委員會辦公室設于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨立性,確?;巳藛T全身心投入工作并獲取較高工作質量。
在今年的稽核檢查過程中,主管行領導多次親臨一線,組織部署稽核工作,參加與被稽核單位意見交流,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容,作重點強調等等,主管行領導對稽核工作的高度重視,使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度,能夠認真對待并積極配合稽核工作,對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位,并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。
二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效
為貼近全行工作重心,年度內每逢總行內控管理相關文件下發,我都先行一步,認真學習和領會,并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論,講解有關業務環節的檢查方法,引導部門其他人員把握重點、明確方向,進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如,20xx年2月份,總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后,經逐條學習、對照和討論,我們在進入現場之前,便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單,對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題,及時進行揭示和正確引導,并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。
三、努力打造專業隊伍,營造良好工作氛圍
為提高稽核人員的政策、業務水平,我部多次與沈陽市審計局聯系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班,對內部審計相關法律法規,以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習,并全員通過了考核,獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書,使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。
隨著部門人員和工作量的雙重增加,在20xx年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容,并在內部就有關問題進行討論和意見交流,努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍,新員工短時間內熟悉情況并進入角色,老員工吸取并補充新員工的專業優勢,部門全員相互彌補專業缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。
四、探尋新思路,推動三級防線的整體聯動
今年,我們在做好規范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,根據總行《銀行主要風險環節及防范措施》、《20xx年內控綜合評價實施辦法》的要求,把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作為切入點,結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度,采取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽核和內控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。
鑒于稽核部處于內控監管第三道防線,而且又主要采取抽查的檢查方式,因此,為確保稽核工作收到實效,有效行使稽核人員的崗位職責,我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結合XX支行的實際情況,周密制定本部的稽核工作實施方案,并于每次進入現場之前,緊緊抓住風險點,有計劃的擬定稽核資料調閱清單,盡可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛,避免留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關制度規定作明確描述,使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則,更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。
為進一步擴大稽核工作成果,在日?;藱z查工作中,我們緊緊圍繞規范管理深化年主題,密切關注監管政策變化,把握行業動態,針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽核建議,并結合新修訂的制度規定,對相關管理工作給予重點強調和提示,同時研究和探索新的工作思路,通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理
的部室反饋,并與之達成一致意見的方式,加強橫向信息交流,進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性,填補部分監管真空,推動了第二道防線的聯動。
如,今年在對第一個營業網點常規稽核時我們發現,系統內往來業務對賬只局限于對余額的核對,對發生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求,每日除對余額核對外,必須換人逐筆核對發生額,同時將這方面信息反饋給計財部,計財部對各網點及時做出了相應的規定;之后在其他網點檢查時,又發現核對清單只保留十天,按照總行會計檔案管理有關規定,我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管,每到一處我們都提出上述要求,建議統一打印并留存312資金往來交易流水文本,編制余額調節表換人核對并簽章證明,這一做法也得到計財部的認可,并且已得以貫徹落實。
又如,檢查中我們發現有的支行發生的應收未收借款利息未納入表內“14101應收借款利息”和“501利息收入”科目核算,造成會計報表數據缺失。經了解,系由于20xx年8月份信貸系統上線移行時,由于當時14101科目無余額,故未作移行操作處理,致使以后發生的借款應收未收利息無法自動進入系統核算,會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯系,商榷切實可行的辦法,彌補紕漏,得到了相關部門的配合,使問題得以解決。
檢查營業網點柜員重要空白憑證的管理時,了解到因手工帳簿取消的調整,柜員重要空白憑證登記簿已取消,每日營業終了網點僅憑打印的“表外憑證庫存明細表”換人核對結存數量,卻對柜員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查核對。我們及時提出建議,提示各網點每日不但打印“表外憑證庫存明細表”,還要打印“重要空白憑證使用報表”,對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑核對,并做好相關檢查登記,明確責任人,避免因疏于對重要空白憑證實際使用情況的檢查核對而出現風險。
去年,我部通過檢查提出了各網點會計人員用于核對借款印鑒真實性的各級行領導授信業務簽批印??杖钡膯栴},得到了行領導的高度重視,在行領導的協調下問題得到了解決。今年檢查發現,由于工作變動,有些印模已不再適用并增加了新的簽批印模,而各營業網點的部分授信簽字印模未按業務種類分別詳細登記適用范圍、啟用日期、注銷日期,更新不及時,印模管理混亂,不便于會計人員核對,使借款和票據出賬環節潛在風險隱患。鑒于此情況,我們建議各營業網點向計財部反映,與授信管理部協調,及時更新各級負責人授信出賬簽字印模,同時也要求會計人員根據印模的適用范圍嚴格審查,規避風險。
20xx年9月1日開始實施的《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規定,銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制,檢查開立的銀行結算帳戶的合規性,核實開戶資料的真實性;同時總行在《內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規定,要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況并記錄,對此我部及時進行提示性建議,建議各營業網點對此項工作應引起足夠重視,及時進行跟蹤檢查,確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。
五、服務全局,推進XX支行窗口單位規范化服務工作進程,積極配合市行和工會組織各種大型活動
20xx年度,我們始終不忘服務全局的工作宗旨,合理分工,協調運作,盡管人員較少,但都力爭安排專門力量協助工作。
按照行領導工作部署,會同辦公室,對照總行下發的窗口單位規范化服務標準,采取全員出動、逐一巡回走訪、召開專門會議、對照檢查等方式,督促營業單位落實整改,不留任何死角。扎實而有效的工作換來了可喜的`成果,在今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中,我們在全員、全程陪同過程中,及時發現并協調扣分偏差,使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位,均順利通過檢查驗收,規范化服務工作邁上了新的臺階。
按照部門工作分工,我們從大局出發,派專人配合全行開展多項較大規?;顒樱?/p>
一是從年初“優質服務百日大賽”開始,對窗口規范化服務進行了連續深抓落實,制定活動規劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通,匯報階段工作進展情況,為年底總行驗收時XX支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。
二是按照銀監局統一部署,協調組織全行“三法”宣傳活動,制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動總結,為“三法”知識在全行范圍內的普及作出了積極的努力。
三是積極參與、策劃、組織行里的重大活動:六周年行慶、職工運動會、中層干部拓展訓練、金融系統足球比賽、一線員工職稱計算機英語考試、職工攝影展及職工DV作品展等,對圍繞支行業務發展為中心的各項工作開展起到了積極的促進作用,對活躍職工的業余文化生活、增強團隊精神起到了較好的推進作用。
四是做好多項兼職工作。我部四人中有二人兼職工會工作,部里在較重的檢查任務壓力下,大力支持其它各項兼職工作,今年建起了工會工作檔案(含、圖片、多媒體檔案),購置了必要的設備,為明年各種群眾性活動的開展打下了堅實的基礎
五是按行領導工作安排,利用近一個月的時間,完成了XX支行制度匯編工作。
六是牽頭組織全行員工參加分行統一舉辦的內控知識測試,并通過舉行行內復賽的方式,選拔成績優異者參加分行決賽,選派的三人代表隊獲得了
的分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。
回顧過去的工作歷程,隨著時間的推移,稽核工作得到了更為廣泛的理解和支持,我們部門與全行各部門日益協調、相得益彰,這讓我感到欣慰和鼓舞,同時也讓我感到責任的重大。在今后的工作中,我會更加努力,帶好稽核部一班人,顧全整體,盡職盡責,腳踏實地,皆盡全力。
稽核部經理述職報告 篇4
一、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效
為貼近全行工作重心,年度內每逢總行內控管理相關文件下發,我都先行一步,認真學習和領會,并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論,講解有關業務環節的檢查方法,引導部門其他人員把握重點、明確方向,進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如,xxxx年2月份,總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后,經逐條學習、對照和討論,我們在進入現場之前,便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單,對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題,及時進行揭示和正確引導,并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。
二、不負行領導希望,全身心投入稽核工作
自xxxx年稽核部成立以來,今年,我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評辦法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為xx支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、xx支行內控工作等牽頭單位,并將內控委員會辦公室設于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨立性,確?;巳藛T全身心投入工作并獲取較高工作質量。
在今年的稽核檢查過程中,主管行領導多次親臨一線,組織部署稽核工作,參加與被稽核單位意見交流,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容,作重點強調等等,主管行領導對稽核工作的高度重視,使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度,能夠認真對待并積極配合稽核工作,對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位,并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。
三、努力打造專業隊伍,營造良好工作氛圍
為提高稽核人員的政策、業務水平,我部多次與沈陽市審計局聯系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班,對內部審計相關法律法規,以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習,并全員通過了考核,獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書,使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。
隨著部門人員和工作量的雙重增加,在XX年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容,并在內部就有關問題進行討論和意見交流,努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍,新員工短時間內熟悉情況并進入角色,老員工吸取并補充新員工的專業優勢,部門全員相互彌補專業缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。
四、探尋新思路,推動三級防線的整體聯動
今年,我們在做好規范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,根據總行《銀行主要風險環節及防范措施》、《XX年內控綜合評價實施辦法》的要求,把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作為切入點,結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度,采取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽核和內控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。
鑒于稽核部處于內控監管第三道防線,而且又主要采取抽查的檢查方式,因此,為確保稽核工作收到實效,有效行使稽核人員的崗位職責,我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結合xx支行的實際情況,周密制定本部的稽核工作實施方案,并于每次進入現場之前,緊緊抓住風險點,有計劃的擬定稽核資料調閱清單,盡可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛,避免留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關制度規定作明確描述,使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則,更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。
為進一步擴大稽核工作成果,在日?;藱z查工作中,我們緊緊圍繞規范管理深化年主題,密切關注監管政策變化,把握行業動態,針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽核建議,并結合新修訂的制度規定,對相關管理工作給予重點強調和提示,同時研究和探索新的工作思路,通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋,并與之達成一致意見的方式,加強橫向信息交流,進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性,填補部分監管真空,推動了第二道防線的聯動。
如,今年在對第一個營業網點常規稽核時我們發現,系統內往來業務對賬只局限于對余額的核對,對發生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求,每日除對余額核對外,必須換人逐筆核對發生額,同時將這方面信息反饋給計財部,計財部對各網點及時做出了相應的規定;之后在其他網點檢查時,又發現核對清單只保留十天,按照總行會計檔案管理有關規定,我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管,每到一處我們都提出上述要求,建議統一打印并留存312資金往來交易流水(有摘要內容)文本,編制余額調節表換人核對并簽章證明,這一做法也得到計財部的認可,并且已得以貫徹落實。
又如,檢查中我們發現有的支行發生的應收未收貸款利息未納入表內“14101應收貸款利息”和“501利息收入”科目核算,造成會計報表數據缺失。經了解,系由于XX年8月份信貸系統上線移行時,由于當時14101科目無余額,故未作移行操作處理,致使以后發生的貸款應收未收利息無法自動進入系統核算,會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯系,商榷切實可行的.辦法,彌補紕漏,得到了相關部門的配合,使問題得以解決。
檢查營業網點柜員重要空白憑證的管理時,了解到因手工帳簿取消的調整,柜員重要空白憑證登記簿已取消,每日營業終了網點僅憑打印的“表外憑證庫存明細表”換人核對結存數量,卻對柜員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查核對。我們及時提出建議,提示各網點每日不但打影表外憑證庫存明細表”,還要打影重要空白憑證使用報表”,對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑核對,并做好相關檢查登記,明確責任人,避免因疏于對重要空白憑證實際使用情況的檢查核對而出現風險。
去年,我部通過檢查提出了各網點會計人員用于核對貸款印鑒真實性的各級行領導授信業務簽批印??杖钡膯栴},得到了行領導的高度重視,在行領導的協調下問題得到了解決。今年檢查發現,由于工作變動,有些印模已不再適用并增加了新的簽批印模,而各營業網點的部分授信簽字印模未按業務種類分別詳細登記適用范圍、啟用日期、注銷日期,更新不及時,印模管理混亂,不便于會計人員核對,使貸款和票據出賬環節潛在風險隱患。鑒于此情況,我們建議各營業網點向計財部反映,與授信管理部協調,及時更新各級負責人授信出賬簽字印模,同時也要求會計人員根據印模的適用范圍嚴格審查,規避風險。
20xx年xx月xx日開始實施的《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規定,銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制,檢查開立的銀行結算帳戶的合規性,核實開戶資料的真實性;同時總行在《內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規定,要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況并記錄,對此我部及時進行提示性建議,建議各營業網點對此項工作應引起足夠重視,及時進行跟蹤檢查,確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。
五、服務全局,推進xx支行窗口單位規范化服務工作進程,積極配合市行和工會組織各種大型活動
xxxx年,我們始終不忘服務全局的工作宗旨,合理分工,協調運作,盡管人員較少,但都力爭安排專門力量協助工作。
按照行領導工作部署,會同辦公室,對照總行下發的窗口單位規范化服務標準,采取全員出動、逐一巡回走訪、召開專門會議、對照檢查等方式,督促營業單位落實整改,不留任何死角。扎實而有效的工作換來了可喜的成果,在今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中,我們在全員、全程陪同過程中,及時發現并協調扣分偏差,使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位,均順利通過檢查驗收,規范化服務工作邁上了新的臺階。
按照部門工作分工,我們從大局出發,派專人配合全行開展多項較大規?;顒樱?/p>
一是從年初“優質服務百日大賽”開始,對窗口規范化服務進行了連續深抓落實,制定活動規劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通,匯報階段工作進展情況,為年底總行驗收時xx支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。
二是按照銀監局統一部署,協調組織全行“三法”宣傳活動,制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動總結,為“三法”知識在全行范圍內的普及作出了積極的努力。
三是積極參與、策劃、組織行里的重大活動:六周年行慶、職工運動會、中層干部拓展訓練、金融系統足球比賽、一線員工職稱計算機英語考試、職工攝影展及職工dv作品展等,對圍繞支行業務發展為中心的各項工作開展起到了積極的促進作用,對活躍職工的業余文化生活、增強團隊精神起到了較好的推進作用。
四是做好多項兼職工作。我部四人中有二人兼職工會工作,部里在較重的檢查任務壓力下,大力支持其它各項兼職工作,今年建起了工會工作檔案(含、圖片、多媒體檔案),購置了必要的設備,為明年各種群眾性活動的開展打下了堅實的基礎
五是按行領導工作安排,利用近一個月的時間,完成了xx支行制度匯編工作。
六是牽頭組織全行員工參加分行統一舉辦的內控知識測試,并通過舉行行內復賽的方式,選拔成績優異者參加分行決賽,選派的三人代表隊獲得了分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。
回顧過去的工作歷程,隨著時間的推移,稽核工作得到了更為廣泛的理解和支持,我們部門與全行各部門日益協調、相得益彰,這讓我感到欣慰和鼓舞,同時也讓我感到責任的重大。在今后的工作中,我會更加努力,帶好稽核部一班人,顧全整體,盡職盡責,腳踏實地,皆盡全力。
稽核部經理述職報告 篇5
二0**年,是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作,以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點,穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項,其中常規稽核8項,內控綜合評價7項,離任稽核5項,專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。
一、不負行領導希望,全身心投入稽核工作
自20xx年稽核部成立以來,今年,我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評辦法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為XX支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位,并將內控委員會辦公室設于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨立性,確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量。
在今年的稽核檢查過程中,主管行領導多次親臨一線,組織部署稽核工作,參加與被稽核單位意見交流,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容,作重點強調等等,主管行領導對稽核工作的高度重視,使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度,能夠認真對待并積極配合稽核工作,對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位,并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。
二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效
為貼近全行工作重心,年度內每逢總行內控管理相關文件下發,我都先行一步,認真學習和領會,并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論,講解有關業務環節的檢查方法,引導部門其他人員把握重點、明確方向,進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如,~年2月份,總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后,經逐條學習、對照和討論,我們在進入現場之前,便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單,對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題,及時進行揭示和正確引導,并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。
三、努力打造專業隊伍,營造良好工作氛圍
為提高稽核人員的政策、業務水平,我部多次與沈陽市審計局聯系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班,對內部審計相關法律法規,以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習,并全員通過了考核,獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書,使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。
隨著部門人員和工作量的雙重增加,在~年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容,并在內部就有關問題進行討論和意見交流,努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍,新員工短時間內熟悉情況并進入角色,老員工吸取并補充新員工的專業優勢,部門全員相互彌補專業缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。
四、探尋新思路,推動三級防線的整體聯動
今年,我們在做好規范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,根據總行《銀行主要風險環節及防范措施》、《~年內控綜合評價實施辦法》的要求,把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作為切入點,結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度,采取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽核和內控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。
鑒于稽核部處于內控監管第三道防線,而且又主要采取抽查的檢查方式,因此,為確?;斯ぷ魇盏綄嵭В行惺够巳藛T的崗位職責,我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結合XX支行的實際情況,周密制定本部的稽核工作實施方案,并于每次進入現場之前,緊緊抓住風險點,有計劃的擬定稽核資料調閱清單,盡可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛,避免留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關制度規定作明確描述,使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則,更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。
為進一步擴大稽核工作成果,在日?;藱z查工作中,我們緊緊圍繞規范管理深化年主題,密切關注監管政策變化,把握行業動態,針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽核建議,并結合新修訂的制度規定,對相關管理工作給予重點強調和提示,同時研究和探索新的工作思路,通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋,并與之達成一致意見的方式,加強橫向信息交流,進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性,填補部分監管真空,推動了第二道防線的聯動。
如今在對第一個營業網點常規稽核時我們發現,系統內往來業務對賬只局限于對余額的核對,對發生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求,每日除對余額核對外,必須換人逐筆核對發生額,同時將這方面信息反饋給計財部,計財部對各網點及時做出了相應的規定;之后在其他網點檢查時,又發現核對清單只保留十天,按照總行會計檔案管理有關規定,我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管,每到一處我們都提出上述要求,建議統一打印并留存312資金往來交易流水(有摘要內容)文本,編制余額調節表換人核對并簽章證明,這一做法也得到計財部的認可,并且已得以貫徹落實。
又如,檢查中我們發現有的支行發生的應收未收借款利息未納入表內“14101應收借款利息”和“501利息收入”科目核算,造成會計報表數據缺失。經了解,系由于~年8月份信貸系統上線移行時,由于當時14101科目無余額,故未作移行操作處理,致使以后發生的借款應收未收利息無法自動進入系統核算,會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯系,商榷切實可行的辦法,彌補紕漏,得到了相關部門的配合,使問題得以解決。
檢查營業網點柜員重要空白憑證的管理時,了解到因手工帳簿取消的調整,柜員重要空白憑證登記簿已取消,每日營業終了網點僅憑打印的“表外憑證庫存明細表”換人核對結存數量,卻對柜員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查核對。我們及時提出建議,提示各網點每日不但打影表外憑證庫存明細表”,還要打影重要空白憑證使用報表”,對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑核對,并做好相關檢查登記,明確責任人,避免因疏于對重要空白憑證實際使用情況的檢查核對而出現風險。
去年,我部通過檢查提出了各網點會計人員用于核對借款印鑒真實性的各級行領導授信業務簽批印??杖钡膯栴},得到了行領導的高度重視,在行領導的協調下問題得到了解決。今年檢查發現,由于工作變動,有些印模已不再適用并增加了新的簽批印模,而各營業網點的部分授信簽字印模未按業務種類分別詳細登記適用范圍、啟用日期、注銷日期,更新不及時,印模管理混亂,不便于會計人員核對,使借款和票據出賬環節潛在風險隱患。鑒于此情況,我們建議各營業網點向計財部反映,與授信管理部協調,及時更新各級負責人授信出賬簽字印模,同時也要求會計人員根據印模的適用范圍嚴格審查,規避風險。
~年9月1日開始實施的《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規定,銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制,檢查開立的銀行結算帳戶的合規性,核實開戶資料的真實性;同時總行在《內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規定,要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況并記錄,對此我部及時進行提示性建議,建議各營業網點對此項工作應引起足夠重視,及時進行跟蹤檢查,確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。
五、服務全局,推進XX支行窗口單位規范化服務工作進程,積極配合市行和工會組織各種大型活動
~年度,我們始終不忘服務全局的工作宗旨,合理分工,協調運作,盡管人員較少,但都力爭安排專門力量協助工作。
按照行領導工作部署,會同辦公室,對照總行下發的窗口單位規范化服務標準,采取全員出動、逐一巡回走訪、召開專門會議、對照檢查等方式,督促營業單位落實整改,不留任何死角。扎實而有效的工作換來了可喜的成果,在今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中,我們在全員、全程陪同過程中,及時發現并協調扣分偏差,使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位,均順利通過檢查驗收,規范化服務工作邁上了新的臺階。
按照部門工作分工,我們從大局出發,派專人配合全行開展多項較大規?;顒樱?/p>
一是從年初“優質服務百日大賽”開始,對窗口規范化服務進行了連續深抓落實,制定活動規劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通,匯報階段工作進展情況,為年底總行驗收時XX支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。
二是按照銀監局統一部署,協調組織全行“三法”宣傳活動,制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動,為“三法”知識在全行范圍內的普及作出了積極的努力。
三是積極參與、策劃、組織行里的重大活動:六周年行慶、職工運動會、中層干部拓展訓練、金融系統足球比賽、一線員工職稱計算機英語考試、職工攝影展及職工DV作品展等,對圍繞支行業務發展為中心的各項工作開展起到了積極的促進作用,對活躍職工的業余文化生活、增強團隊精神起到了較好的推進作用。
四是做好多項兼職工作。我部四人中有二人兼職工會工作,部里在較重的檢查任務壓力下,大力支持其它各項兼職工作,今年建起了工會工作檔案(含、圖片、多媒體檔案),購置了必要的設備,為明年各種群眾性活動的開展打下了堅實的基礎
五是按行領導工作安排,利用近一個月的時間,完成了XX支行制度匯編工作。
六是牽頭組織全行員工參加分行統一舉辦的內控知識測試,并通過舉行行內復賽的方式,選拔成績優異者參加分行決賽,選派的三人代表隊獲得了分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。
回顧過去的工作歷程,隨著時間的推移,稽核工作得到了更為廣泛的理解和支持,我們部門與全行各部門日益協調、相得益彰,這讓我感到欣慰和鼓舞,同時也讓我感到責任的重大。在今后的工作中,我會更加努力,帶好稽核部一班人,顧全整體,盡職盡責,腳踏實地,皆盡全力。
稽核部經理述職報告 篇6
我在職期間,能夠嚴格遵守國家金融法規和中國銀行的各項規章制度,認真履行工作職責。認真貫徹落實上級領導的戰略部署和工作安排,以市場為導向,以客戶為中心,以追求經營價值最大化為目標,積極適應市場變化,認真分析當前的經濟發展形勢和金融環境,制定相應的部門業務發展方向;強化部門員工的管理,努力提升部門員工的'業務水平以及防范風險的能力,較好地完成了聘期內各項業務指標。任職期間內工作職責履行情況本人任職以來,帶領xx部門較好地完成了大部分的業務指標,各項業務得到了持續健康的發展。
1、主要財務指標情況:
截止xx年x月末,我部實現人民幣存款余額xx億元,完成分行任務的xx%;員工費用、業務管理費、經濟資本回報率、成本收入比等指標也都控制在合理水平,為部門持續穩健發展夯實了基礎。
2、業務發展情況:
(1)存款業務穩步發展。截止xx年xx月末各項人民幣存款余額達到xx億元,(企業存款xx億元,其中活期存款xx億元;保證金類存款xx億元。儲蓄存款xx億元,其中保證金類存款xx億元;活期存款xx億元),美元存款xx萬美元,理財產品銷售額1。05億元,完成全年任務的xx%。
(2)貸款業務穩健增長。截止xx年x月末部門各項貸款敞口余額xx億元,較年初新增xx億元;其中對公業務新增x筆,金額x億元,個人經營性貸款新增xx筆,金額xx億元。
3、采取的主要工作措施:
調動部門員工主觀能動性,深入挖掘存量客戶潛力,加大對重要客戶的維護,加強低成本資金營銷力度,確保存款總量和市場份額地持續增長。加強對公結算賬戶數量營銷,夯實客戶基礎。特別是加強基本結算賬戶和存款額度高、貢獻度大的客戶營銷,將賬戶營銷與存、貸款營銷結合起來。加強業務知識的學習,利用我行優質產品吸引更多有價值的客戶開戶,不斷擴大客戶群體。
4、存在的問題和不足:
(1)對我行的一些新產品、新業務學習不夠,對產品屬性、業務流程不十分了解,營銷指導不到位。
(2)個別考核指標尚未到分行要求。
本人鄭重聲明,我對任職期間內本人分管工作及與本人相關的工作存在的風險或損失承擔相應的責任。我對以上述職報告內容的真實性和完整性負責,在審計過程中向審計組提供真實和完整的資料。
稽核部經理述職報告 篇7
尊敬的公司領導:
首先在此感謝總部領導,戚總及領導班子近一段時間來對我工作的關心與指導,并感謝各位與我們并肩工作的員工,感謝你們對我工作的支持與幫助。
在影城即將開業的前期,我緊密團結在公司領導周圍,動員和帶領員工,團結一心,積極進取,在各位領導,員工同志們的共同努力下,基本完成了員工崗前專業技能知識培訓,取得了預期的效果,也為影城開業和今后更好的工作和更周到的服務,打下了良好的基礎,結合前期的工作,我從以下幾方面向各位領導述職如下,請審議:
一、工作收獲
1、經過前期的工作,我的業務水平有了很大程度的提高,更可貴的是,我在平時到同行業去觀察他們的領導人員,在他們身上讓我學到了可貴的敬業精神。我時常告誡自己:珍惜每一個學習的機會,人人都是我學習的榜樣。在特種部隊服役期間,讓我養成了踏實誠懇,從一點一滴做起,不怕臟,不怕累,早起晚歸,以身做責,個人服從集體,以大局為重的工作態度,這也讓我更加容易和適應當前的工作。
2、前期參與了員工崗前專業技能知識培訓,對培訓工作制定了相應的計劃,按照計劃有序貫徹培訓流程,培訓各個崗位工作應該注意的細節問題,通過“問答,互動,實景模擬,影片觀看點評”等一些方式,解決實際工作中出現的問題,進行有針對性的理論和現場實際操作培訓,逐步拓展員工思維方式和服務技能,為影城經后的發展打下良好堅實的基礎。
二、存在問題和今后努力的方向回顧檢查自身存在的問題,我認為主要是:
1、現場設備工作原理的認識和了解不夠詳細,如售票機。平時多注意保養,如遇到問題可以及時維修,也可為公司減少損失。
2、創新意識不夠,主要原因是工作時間短,缺乏實踐經驗,在今后的工作中,我一定要努力做到以下幾點:
1、努力學習,勤于實踐。理論結合實際,提高綜合素質和業務能力,為本職工作做出自己最大的貢獻。
2、勇于創新,多 學習,多吸取信息知識,將所學到的靈活的運用到工作中來。
3、繼續發揚黨員的艱苦奮斗作風,公司員工對我們公司的設施設備的保護,愛護公司財產,嚴于律己。并為公司培養多技能,全方位的崗位人才,高質量的完成好工作。
倡導
作為公司領導班子成員,自己有責任,也有信心,不斷加強學習,提高自身管理水平,圍繞公司發展目標,求真務實,積極工作,全力支持配合公司領導的工作,與公司領導班子一道,正視困難,迎接挑戰,抓住機遇 :我相信有我們這樣的強大的工作團隊,在我們共同努力下,我堅信,我們的天億國際影城將會打造成蘭州市一流的國際影城。 以上是我的述職報告,如有不當之處,懇請領導批評指正,請審閱。謝謝大家!
月度總結精選: 工程部經理的述職報告怎么寫
作為公司的正式員工,我們要不斷學習與進步,把工作做得更好!為了讓下一階段工作開展有序,我們現在是時候寫我們的述職報告了。述職報告是向上級反映,從而回答是否稱職的一種應用文書。那么,寫好一份優質的述職報告要怎么做呢?小編收集并整理了“月度總結精選: 工程部經理的述職報告怎么寫”,供大家參考,希望能幫助到有需要的朋友。
尊敬的董事長,各位領導、同志們,大家好!
20××年度,動力設備部在各部門的支持下,在各級領導的正確指導下,通過大家的辛苦努力,我們順利完成了TMP裝置、60萬噸/年氣分、配套罐區、公共工程及其它裝置的建設、試車任務及生產車間的運行保障工作,按照公司的生產目標,在保證生產、節能降耗、設備改造、設備維修、安全管理等各方面做了大量的工作,對全年公司順利完成各項經濟指標付出了較大的努力?,F將本人一年來的學習、工作及思想等方面的情況總結匯報如下:
一、注重學習、努力提高自身和本部門員工綜合素質
回首這一年來的工作,我感慨良多,由于我從總工辦調調到動力設備部,所以無論在技術實力還是管理經驗方面可謂甚淺,但我沒有因為這些劣勢而畏首畏尾。一方面,我從強化理論學習入手,積極提高自身綜合素質。在學習內容上,根據各個專業動靜設備,電氣儀表的分工不同,認真學習,積極向專業人員及領導請教,真正做到吃透理論、把握實質、明確任務、堅定信心;在學習方法上,按照“缺什么補什么、需什么學什么”的指導原則,根據多年來的工藝及設備工作經驗,學理論與學業務實際相結合的辦法,確保了學習活動有的放矢。另一方面,以提高本部門員工整體素質為出發點,有目的地督促本部門員工進行業務、技能學習,要求他們虛心向兄弟單位同行、外部業務單位技術人員交流學習,學習他們精湛的技術工藝和豐富的實踐經驗等。經過一年來的學習,設備管理部人員的整體素質不斷提高,精神面貌大有改觀,凝聚力、戰斗力不斷得到增強。大大改善了工作中的拖延現象,這一點在設備部的基礎管理和各車間裝置設備維護維修中,中得到了很好的體現。
二、交流溝通,努力營造良好工作氛圍
在努力提高部門綜合素質上下功夫外,與部門干部員工一起在現場一線熟悉設備,查找問題,利用多方面資源,對比整改。有不懂得地方就組織部門一起討論,共同查找梳理問題。并積極與兄弟單位、同行、設計院等深入交流管理方法和工作經驗。通過加強交流溝通,使得無論是部門內部還是兄弟單位同行思想上都形成了共識,真正做到了與人為善,坦誠相見,緊密聯系設備管理和設備運行維護工作。在解決實際問題上下功夫,在指導實踐上下功夫,營造了良好的工作氛圍。
三、求真務實、認真做好自己分管工作
根據公司班子分工,我主要負責鍋爐、罐區鋼結構與設備管理等方面的工作,總結任職這一年多來,可謂有成績也有敗績。
1、設備形象轉變方面:20××年8月20日,我調到設備部,根據公司的指示精神,我便將部門的工作核心和重點放在治理部門散、亂、差,放在消除工作拖延上,改變設備部在生產和工程項目的形象,同時還要配合各兄弟部門和公司領導,查找部門工作漏洞,提出整改方案,消除遺留問題和安全隱患。
為保證部門工作的整體形象轉變,我首先帶領部門全員晚上集中學習,充分領會公司賦予部門的職能職責,分析造成部門工作形象臟亂差的原因,從勞動紀律、業務能力、工作方式上進行剖析,針對兄弟部門和公司領導提出的意見和建議,逐項制定應對策略,實行分工負責制,責任劃分明確,責權利相結合,建立快速響應機制,加強溝通,及時讓兄弟部門知曉每件事項的進展情況,和預期的目標,及時和公司領導匯報,勾通,取得公司領導的支持。認真對待車間、兄弟部門提出的設備專業相關問題。
從20××年初 至20××年底,我部門要求在工作未完成的情況下,利用晚上和周末的時間,一定加班完成。由于長期頻繁的加班,加上工作方式的轉變,部分員工也出現了一些焦慮煩躁情緒,為了能保證工作的順利進行,我改變工作思路,倡導部門內部分管負責人和員工積極獻言獻策,主動與他們勾通,鼓勵他們主動與就工作生活問題進行交流談心,這樣既拉近了我與部門員工的距離,同時也讓我準確掌握了員工的情況,對于部門的融洽及工作效率的提高都起到了很大的作用。
截止去年12月,部門各項工作有序進行,各分工負責人,帶領部門員工,有條不紊開展工作,每項工作都做到有分管,有負責,有落實,消除了以前許多設備部職責內問題動輒無人管理的現象。
2、設備維修維護保障服務方面:真抓實干,全力完成公司的各種大小20xx臺設備的的維護維修保障服務工作。扎扎實實做事是我要求本部門員工的日常工作準則。我堅持以求真務實的作風、開拓進取的精神抓好公司設備管理基礎工作,這樣才能保障公司各裝置設備長周期運轉,為公司提高設備利用率,提升公司整體效益。
做好全廠裝置設備保障服務,首先要找準位置,本人在工作中堅持強調,設備管理部的每一位員工,不僅僅是掌握本專業內的知識,同時還要了解、熟知工藝原理,從工藝角度上管理好設備,從設備角度上滿足工藝需求。其次要有高度的責任心,要求本部門全體員工盡心盡責做好每一件事,以高度負責的精神做好每一項設備維修維護工作。
樹立 “公司為重,服務為先”的思想,不斷增強主動技術服務意識,切實提高設備管理能力和業務水平,將設備管控轉變為促進公司發展的生產力;修正了《設備管理制度》和《檔案管理制度》等相關保障制度;對車間檢維修工作,人員的安排、責任劃分、重點關注事項重新進行了調整;改變工作方式變被動維修為主動維修,做到有備而戰,積極配合生產技術部、生產車間、會同各管理部室及外協施工協作單位,做好技術對接和服務工作。
四月份檢修全廠的設備、聯系協調處理各個裝置的檢修及外協工作。組織協調設備檢修工作,及時處理開工過程中的設備問題。主要工作如下:
突擊處理循環氫壓縮機的葉輪斷裂事故,大膽創新,摘除破損葉輪,并成功安裝調試運行,為裝置開工節省了80天時間。
聯系特檢院對壓力容器、壓力管道、鍋爐、導熱爐、叉車、行車等特設備進行年檢,完成272臺壓力容器注冊登記;辦理167臺壓力容器年檢,295臺安全閥定期檢驗,71個特種設備操作證復審;辦理特種設備操作證26個;壓力管道定期檢驗約800米;
組織焦炭庫設備的安裝及整改驗收工作,及時完成改性瀝青設備、柴油改質設備的采購、催貨、到貨驗收及安裝工作;
完成污水場刮油刮泥機、加制氫裝置新氫壓縮機消振設備的技術協議簽訂,定標工作;完成75t/h鍋爐脫硫脫銷、除塵改造招標及技術協議的簽訂。完成灰庫卸灰,1#除塵器改造, 2#、3#爐修襯里及鍋爐水冷維修維護。
檢維修生產區儲罐15臺,修復塔器、換熱器、吸附塔等設備保溫防腐27臺;
塔器、換熱器、吸附塔、空冷器等靜設備檢修177臺次。
電氣、儀表設備、空調、電梯等維護及技改17項;
20××年全年檢修費用:5622萬元,占生產裝置總資產的3.31%。
3、項目建設方面:
完成設備采購,并協調安裝,對進度督促、監控、負責現場管理、試運工作,其中主要工作:
TMP項目建設,安裝機泵90臺泵,壓縮機7臺,特閥23臺;起重機2臺;余熱鍋爐一套;各類塔器、換熱器、容器等靜設備194臺,反應器9臺,
氣分聯合裝置機泵94臺,風機66臺,各類塔器、換熱器、容器等靜設備312臺,反應器12臺,
公用工程冷卻塔4臺,機泵6臺 ;空壓站設備10臺套,
配套罐區機泵61臺,液化氣壓縮機4臺。球罐安裝32臺,總罐容9.2萬m3,立罐安裝28臺,總罐容16.2萬m3,,鋼結構安裝完成8000多噸。
教你寫總結: 企業綜合部經理述職報告 月度范文精選
作為新入職不算太久的員工,我們要虛心學習,爭取做得最好!為了下一階段工作順利開展,我們現在是時候動筆寫個人的述職報告及心得了。述職報告類似于工作總結,但又不同于工作總結。那么如何寫好我們需要的述職報告呢?下面是小編幫大家編輯的《教你寫總結: 企業綜合部經理述職報告 月度范文精選》,但愿對您的學習工作帶來幫助。
首先,衷心的感謝您給我一個敘述工作思路的機會。
綜合辦在酒店管理崗位上處于一個承上啟下的位置,它是總經理領導下的綜合管理部門,負責全酒店的協調、溝通、服務、保障、督辦、考勤等多項職責??梢哉f,綜合辦就是酒店各部門之間、一二線之間、總經理和員工之間的一個軸承,它的高效運轉關系到整個酒店的工作效率及社會形象。如果我任綜合辦主任一職,我將切實做好以下幾方面工作,以確保酒店運轉有序、信息暢通、服務高效、保障有力、節支增收。
一、建言獻策,充分發揮參謀作用
作為綜合辦主任,參謀助手職責是我的一項最重要工作,我要謙虛誠懇的向同行、同事學習,不斷提高自己發現問題、觀察問題、分析問題、解決問題的能力,通過收集整理市場動向、特點和發展趨勢,科學周密研判酒店經營管理狀態、市場競爭勢態等信息,積極在領導的決策前提出建議,為酒店決策的科學性奠定基礎。對領導作出的每一項決策、經營理念和工作思路,要通過規章制度、講話稿、報告材料、文件等形式加以注釋、細化、布置到各部門落實執行,并通過督辦、催辦、協辦、檢查、驗收等有效方式確保酒店行政辦公機器高效有序運轉。
二、周密細致,確保溝通服務到位
作為酒店整個管理體系的大服務部門,我在工作中,一要努力發揮好橋梁紐帶作用,及時指導、溝通、協調,做到縱向政令暢通,橫向配合密切,確保各部門工作的方向正確,方法有效,方式適宜。二要努力發揮好潤滑劑作用,迎接挑戰、克服困難,彌補各部門協作上的不足,化解矛盾,促進酒店各部門之間、一二線之間、上下級之間構建和諧的工作關系。三要努力發揮好指揮棒作用,科學高效調配人力、財力、物力,形成合力,增強酒店整體戰斗力。四要努力發揮好備胎作用,即做專才又做通才,做好萬能工,能夠在任何時候臨時頂崗到任何管理崗位,并出色完成任務??傊M最大努力,協調管理層和中層干部帶領全體員工構建一個有機的整體,在歐陸大酒店營造最好的環境,提供最好的服務,奉獻最好的出品。
三、率先垂范,勤于保障管理職責
綜合辦負責著整個酒店的后勤保障工作,我要切實擔負起調度指揮職責,帶領本部門所屬工程部員工細致穩妥地保障一線部門工作順暢開展,將后勤管理定位零缺陷管理,無差錯服務,無空缺記錄,努力追求管理“高、嚴、細、實”,即標準高、管理嚴、服務細、作風實。要建立起完備的工程工作檔案,確保維修保障工作有據可查。對一線部門的考核督辦,我將采取走動式管理、對全體員工嚴管厚愛內緊外弛,以嚴明的紀律,完善的制度,科學的考評,力求各項工作正規化、規范化、高效化。
四、嚴紀寬情,積極營造企業文化。
將構建企業文化作為酒店長遠發展之本。對外,積極樹立高檔酒店、高端服務、高素質人才的安達標桿式企業形象。對內,牢固樹立員工是企業最重要的資產這一理念,針對酒店員工流動性大的這一特點,即嚴格規范管理,又以情感人,以情留人,營造快樂健康的工作氛圍,增強員工對酒店的認同感,歸屬感。
五、開拓進取,全力推動節支增效。
嚴格執行資金、物料、進出庫管理規章制度,嚴防各環節跑冒滴漏,對一切損害企業的行為嚴管重罰,對每一個員工警鐘長鳴。
xxx市既不是旅游城市,也不是商業中心城市,我酒店定位于區域高端酒店,優劣勢互存,為快速打開工作局面,建議從以下六方面著手,營造聲勢,實現開門紅。
一要積極爭取政務接待業務。借助我市今年公務接待任務重這一有利時機,積極溝通市委、市政府,將我酒店作為市委第二會館,做補充服務。此外,要積極爭取各部委辦局及重要企事業單位的接待任務,牢牢抓住政務接待這一大客源。
二要快速占領婚慶服務的高端市場。搞差異性服務,高端站位,主打高檔,不盲目擴大宴會接待能力、接待范圍。
三要培訓一只高素質的禮賓隊伍。組織20名形象好、素質佳的服務員,強化禮儀、禮賓訓練。短期內可免費為政府部門提供禮賓服務,為店外婚慶活動提供有償服務,以靚麗標準的禮賓隊伍樹立酒店高端形象。
四要開辟高端會館服務。為企業長遠發展著想,酒店可在北湖新區或南森林公園周邊選址新建一高檔會館,以我酒店服務隊伍為后盾,采取會員制方式為高端人物提供社交、休閑、康娛服務,并爭取他們對我酒店發展提供支持和幫助。
五要加大宣傳攻勢。在電視臺、網絡加大酒店宣傳力度,廣告招聘啟事,這樣既可網絡人才,也可在社會上樹立我酒店積極籌備開業的勢頭,為酒店隆重開業做好鋪墊。
六要強化員工的企業認同感。酒店員工年齡小、勞動技能要求低,造成了酒店員工流動性大的特點。為留住酒店人才,要多開展文娛活動,調動員工展示特長的積極性,以企業文化的認同感留住員工;要固化培訓制度,豐富培訓方式,定期選送員工外出培訓參觀,以豐富閱歷來留住員工;要暢通員工的晉升和增薪渠道,以良好的發展前景留住人才。
董事長,以上述職僅是一個見習職員的不成熟想法,是從初學者的角度觀察問題,希望董事長給予批評指導,斧正我不成熟的想法,使我快速成長,早日擔負起責任,為企業服務做貢獻。
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